SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16（a）條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

PEIZER TERREN S

（最後）

（第一）

（中間）

200 多拉多海灘大道 #3831

（街）

多拉多

公關

00646

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ontrak, Inc. [OTRK ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

導演	X	10% 所有者
軍官（請在下面給出標題）		其他（請在下方指定）

3。最早交易日期（月/日/年）
12/20/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

	由一名申報人提交的表格
X	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股⁽¹⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾		C		9,027,395⁽³⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	A	$0.6⁽³⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	27,082,186	I	Humanitario
普通股⁽¹⁾								1,981,989	I	作者：阿庫塔斯

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股購買權證⁽¹⁾	$0.9⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁵⁾⁽⁷⁾		H	V		18,054,791⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	11/14/2023⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	11/14/2028⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁷⁾	普通股	18,054,791⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	0	I	作者：阿庫塔斯
普通股購買權證⁽¹⁾	$0.6⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁵⁾⁽⁷⁾		J	V	27,082,186⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾		12/20/2023⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	11/14/2028⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁷⁾	普通股	27,082,186⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾	27,082,186⁽⁷⁾	I	作者：阿庫塔斯
預先注資的普通股購買認股權證⁽¹⁾	$0.0001⁽⁸⁾⁽⁹⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁸⁾⁽⁹⁾		P		18,333,333⁽⁸⁾⁽⁹⁾		12/20/2023⁽⁸⁾⁽⁹⁾	⁽⁹⁾	普通股	18,333,333⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	18,333,333⁽⁸⁾	I	Humanitario
普通股購買權證⁽¹⁾	$0.85⁽⁸⁾⁽⁹⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁸⁾⁽⁹⁾		P		36,666,666⁽⁸⁾⁽⁹⁾		12/20/2023⁽⁸⁾⁽⁹⁾	12/20/2028⁽⁹⁾	普通股	36,666,666⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	36,666,666⁽⁸⁾	I	Humanitario
優先擔保可轉換票據⁽¹⁾	$0.9⁽³⁾⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾		H	V		$2,000,000⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	03/06/2023⁽³⁾⁽⁵⁾⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	05/14/2026⁽¹⁰⁾	普通股	⁽³⁾⁽⁶⁾⁽¹⁰⁾	⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	0	I	作者：阿庫塔斯資本
優先擔保可轉換票據⁽¹⁾	$0.6⁽³⁾⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	12/20/2023⁽²⁾⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾		J	V	$2,000,000⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾		12/20/2023⁽³⁾⁽⁵⁾⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	05/14/2026⁽¹⁰⁾	普通股	⁽³⁾⁽⁶⁾⁽¹⁰⁾	⁽⁸⁾⁽¹⁰⁾	$2,000,000	I	作者：阿庫塔斯資本

1。舉報人的姓名和地址^*

PEIZER TERREN S

（最後）

（第一）

（中間）

200 多拉多海灘大道 #3831

（街）

多拉多

公關

00646

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

Acuitas 集團控股有限責任公司

（最後）

（第一）

（中間）

200 多拉多海灘大道 #3831

（街）

多拉多

公關

00646

（城市）

（州）

（壓縮）

回覆解釋：

1。本表格4由Terren S. Peizer（“Peizer先生”）和Acuitas Group Holdings, LLC（“Acuitas”）就發行人Ontrak, Inc.（“Ontrak”）共同提交。Peizer先生是Acuitas的董事長兼唯一成員，以此身份對Acuitas賬户持有的任何證券行使投票權和投資權。

2。正如先前披露的那樣，根據2022年4月15日主票據購買協議第五修正案（定義見下文），Acuitas Capital LLC由Acuitas（“Acuitas Capital”）、Ontrak及其它各方全資擁有的實體，最近經2023年10月31日的第五修正案（“第五修正案”）修訂，並於2023年11月9日修訂（經修訂，“Keep Well Agreement”），根據納斯達克關於轉換的規定，Ontrak必須尋求股東批准（“股東批准”）股票發行、轉換權證修改和私募證券（各定義見下文）等。《股東批准》於 2023 年 12 月 20 日生效。

3。正如先前披露的那樣，根據Keep Well 協議，Acuitas Capital有權選擇將Ontrak先前根據Keep Well 協議向Acuitas Capital發行的未償還優先有擔保可轉換票據（“Keep Well Notes”）的全部本金，加上所有應計和未付利息，全部或部分轉換為Ontrak普通股（“股票”）。在股東批准生效之前，轉換價格等於（a）每股2.40美元（可能調整）和（b）（i）轉換前一交易日Ontrak普通股的收盤價和（ii）每股0.90美元（可能調整）中較高者。

4。正如先前披露的那樣，根據與將任何Keep Well Notes轉換為股票有關的《Keep Well》協議，Ontrak將向Acuitas Capital（或其指定人）發行五年期認股權（每份均為 “Keep Well Well Walrant”），購買最多等於（x）轉換金額除以當時有效的Keep Well Notes的轉換價格，該認股權證將按行使價行使等於此類轉換價格（可能會進行調整）。

5。正如先前披露的那樣，Ontrak於2023年11月14日完成了股票和認股權證的公開發行，以每股0.60美元的公開發行價格和附帶的認股權證（“發行價格”）的合計公開發行股票和認股權證。正如先前披露的那樣，根據第五修正案，在此次發行結束之前，Ontrak向Peizer先生（“Humanitario”）全資擁有的實體Humanitario Capital LLC發行了18,054,791股股票，前提是將當時所有未償還的Keep Well Notes的本金總額加上所有應計和未付利息減去700萬美元（“票據轉換”），並且票據轉換，向Acuitas發行了Keep Well認股權證（“轉換認股證”），最初可行使最多18,054,791股股票行使價為每股0.90美元。

6。由於發行價格低於票據轉換中Keep Well票據最初轉換時的轉換價格，因此根據第五修正案的條款，Ontrak於2023年12月20日向Humanitario額外發行了9,027,395股股票，因此票據轉換（使此類額外股份生效）發行的股票總數等於本應發行的股票數量如果 Keep Well Notes 的轉換為轉換價格等於發行價格（“轉換股票發行”）。

7。由於發行價格低於票據轉換的初始轉換價格（如上所述），在股東批准生效後，根據第五修正案的條款，轉換權證的行使價自動降至每股0.60美元，轉換權證的股票數量自動增加了9,027,395股，因此轉換權證現在可以行使27,082,186股股票（統稱為 “轉換令修改”）。上文表二中自願將轉換權證修改報告為取消舊的轉換認股權證，以換取發行反映轉換權證修改的新轉換權證。

8。正如先前披露的那樣，2023年11月14日，根據第五修正案，在發行結束的同時，Ontrak以私募方式向Humanitario發行了未註冊的預融資認股權證，以每股0.0001美元（可能進行調整）的行使價購買最多18,333,333股股票（“預融資認股權證”），以及在行使中購買最多36,6666股股票的未註冊認股權證每股價格為0.85美元（可能調整）（“私募認股證”；統稱 “私募證券”），總價為0.85美元1,100萬美元的對價，包括 (a) Acuitas Capital先前根據Keep Well協議於2023年6月和2023年9月向Ontrak交付的600萬美元，以及 (b) 將當時根據Keep Well票據（票據轉換生效後）未償還的總金額減少至200萬美元（證明此類200萬美元的Keep Well票據，“存續票據”）。

9。在《股東批准》生效後，根據各自的條款，私募證券自動開始行使。正如先前披露的那樣，在完全行使之前，預融資認股權證可以隨時行使，私募認股權證可以在股東批准生效五週年之前行使。私募證券可以在無現金的基礎上行使。2023年11月14日私募證券的購買情況先前在申報人於2023年11月15日共同提交的表格4中進行了報告，並在上文表二中進行了報告，以反映股東批准生效後私募證券的可行性。

10。正如先前披露的那樣，根據第五修正案的條款，除非提前到期並全額支付，否則存續票據將於2026年5月14日到期。股東批准生效後，根據第五修正案的條款，存續票據的轉換價格自動變為（i）每股2.40美元（可能會調整）和（ii）（a）轉換前一交易日Ontrak普通股合併收盤價和（b）每股0.60美元（可能調整）中較高者。上文表二自願將此類修改報告為取消舊票據，以換取發行反映修改後轉換價格的新票據。

	Acuitas Group Holdings, LLC, Terren S. Peizer，董事長 /s/ Terren S.	12/22/2023
	/s/ Terren S. Peizer	12/22/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。