美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
凱旋集團。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (國家或其他司法管轄區 (法團成員) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
| |
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| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：
(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| 根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
| 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
| 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
| 不適用 |
用複選標記表示註冊人是1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條所界定的新興成長型公司。240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目1.01簽訂實質性的最終協議。
於2023年12月21日，凱旋集團(“本公司”)與其若干附屬公司訂立證券及資產購買協議(“協議“)與AAR公司。(“買方”)，據此，公司已同意出售其產品支持業務(“業務“)在成交時以7.25億美元的現金支付給買方，但須遵守協議中規定的慣例調整。該業務從事結構、機身和發動機配件的維護、維修和大修(MRO)，為五個主要地點的商業和軍用售後市場提供服務。交易將通過以下方式完成：(A)向買方出售凱旋航空結構有限責任公司、凱旋配件服務-大草原有限公司和凱旋航空服務亞洲有限公司的所有已發行股本，以及(B)轉讓的資產(定義見協議)，以及買方承擔(定義見協議)的責任。
本協議所設想的交易的完成取決於某些具體的成交條件，包括1976年《哈特-斯科特-羅迪諾反托拉斯改進法》(經修訂)規定的等待期到期，以及慣例成交條件，包括除某些重大例外情況外，各方陳述和擔保的準確性以及各方遵守協議規定的義務和契諾的情況。
在上述條件及協議所載其他條款及條件獲得滿足或豁免的情況下，交易預計於2024年第一季度完成。
該協議包含通常用於此類交易的各方的陳述、擔保和有限賠償條款。在協議預期的交易完成前，除若干例外情況外，本公司已同意按正常程序進行業務。《協定》還就違反《協定》規定的某些申述和公約以及其他具體事項作出了有限的賠償規定。
本協議包含買方和公司在某些情況下的某些終止權，包括：(A)經雙方共同書面協議，(B)如果交易未在2024年5月15日或之前完成，則由任何一方終止，但條件是，如果交易完成的唯一法律障礙是收到交易的監管批准，則該日期應延長至2024年8月15日；(C)如果交易將違反任何不可上訴的最終命令，則由任何一方提出。任何政府當局或任何適用法律的法令或禁令，或(D)任何一方對未糾正的某些違反協議的行為作出的裁決或禁令。
前述對本協議及其預期的交易的描述並不聲稱是完整的，而是通過參考本協議的全文進行限定的，該協議的副本作為附件2.1附於本協議，並通過引用併入本協議。協議中的陳述、保證和契諾完全是為了協議各方的利益而作出的，目的是在這些各方之間分擔合同風險，並不將這些事項確立為事實，在某些情況下受單獨列明的例外情況和限制條件的約束。投資者不應依賴陳述、擔保和契諾作為對公司、買方或其各自子公司或關聯公司的事實或條件的實際狀態的表徵。
第8.01項其他活動。
該公司於2023年12月21日發佈新聞稿，宣佈同意出售該業務。本新聞稿作為附件99.1附於本新聞稿
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品。
| 展品 |
描述 | |
| 2.1 | 證券和資產購買協議，日期為2023年12月21日，由凱旋集團、凱旋售後服務集團、凱旋集團收購公司、凱旋集團收購控股公司、凱旋集團運營公司和AAR公司簽署。* | |
| 99.1 | 新聞稿，日期為2023年12月21日 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) | |
| * | 根據S-K法規第601(A)(5)項，附表(作為類似的附件)已從本申請中省略。任何遺漏的時間表的副本將應要求提供給美國證券交易委員會。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| 凱旋集團。 | ||||
| 日期：2023年12月22日 | 發信人： | /S/詹妮弗·H·艾倫 | ||
| 詹妮弗·H·艾倫 首席行政官、總法律顧問和祕書 | ||||