戴安娜航運公司
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(發行人名稱)
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普通股,每股面值0.01美元
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(證券類別的標題)
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Y2066G104
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(CUSIP 號碼)
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收件人:約安尼斯·扎菲拉基斯先生
Pendelis 16、175 64 Palaio Faliro
希臘雅典
+ 30-210-9470-100
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(有權接收的人的姓名、地址和電話號碼
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通知和通信)
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2023年12月14日
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(需要提交本聲明的事件日期)
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CUSIP 編號
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Y2066G104
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1.
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舉報人姓名
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美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
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Semiramis Paliou
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2.
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
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(a)
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[_]
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(b)
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[x]
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3.
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僅限秒鐘使用
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4.
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資金來源
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OO
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5.
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如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
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[_]
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|||
6.
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國籍或組織地點
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||
希臘
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每位申報人實益擁有的股份數量
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7.
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唯一的投票權
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0
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8.
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共享投票權
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||
22,928,768
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9.
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唯一的處置力
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||
0
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|||
10.
|
共享的處置能力
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||
22,928,768
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|||
11.
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每個申報人實際擁有的總金額
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||
22,928,768
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|||
12.
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如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票*
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[_]
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13.
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
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19.37%
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|||
14.
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舉報人類型
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||
在
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CUSIP 編號
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Y2066G104
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1.
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舉報人姓名
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美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體)
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托斯卡納航運公司
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2.
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
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(a)
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[_]
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(b)
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[x]
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3.
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僅限秒鐘使用
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||
4.
|
資金來源
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||
OO
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|||
5.
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如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
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[_]
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6.
|
國籍或組織地點
|
||
馬紹爾羣島共和國
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|||
每位申報人實益擁有的股份數量
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|||
7.
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唯一的投票權
|
||
0
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|||
8.
|
共享投票權
|
||
17,679,282
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|||
9.
|
唯一的處置力
|
||
0
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|||
10.
|
共享的處置能力
|
||
17,679,282
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|||
11.
|
每個申報人實際擁有的總金額
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||
17,679,282
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|||
12.
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如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票*
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[_]
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13.
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
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||
14.94%
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14.
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舉報人類型
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CO
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第 1 項。
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證券和發行人。
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本附表13D(“附表13D”)的第3號修正案涉及Diana
Shipping Inc.(“發行人”)的普通股,面值為每股0.01美元(“股票”)。發行人的主要行政辦公室和郵寄地址為希臘雅典的Pendelis 16、175 64 Palaio Faliro。
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第 2 項。
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身份和背景。
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本附表13D是代表希臘公民塞米勒米斯·帕利歐(“Paliou”)和馬紹爾羣島
公司托斯卡納航運公司(“托斯卡納”)提交的。帕利烏和托斯卡納統稱為 “舉報人”。帕利歐是托斯卡納所有已發行和流通股份的所有者,可以被視為擁有托斯卡納實益擁有的股份
的受益所有權。
舉報人的主要營業地址是希臘雅典的Pendelis 16、175 64 Palaio Faliro。
在過去五年中,舉報人沒有 (i) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似
輕罪)中被定罪,或 (ii) 具有司法管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,因此此類訴訟過去和現在都沒有受到禁止未來
違反、禁止或強制實施受聯邦或州證券法或發現任何違反此類法律的行為。
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第 3 項。
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資金來源和金額或其他對價。
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根據塔拉坎和托斯卡納之間於2020年9月28日簽訂的出資協議,托斯卡納通過私下交易收購了馬紹爾羣島公司塔拉坎投資有限公司的股份,該公司當時由西蒙·帕利奧斯先生
(“塔拉坎”)控制,最終直接收購了所有此類股份。隨後,西蒙·帕利奧斯先生於2020年9月28日將其在托斯卡納的所有
權益轉讓給了帕利歐。
2023年12月14日,發行人向截至2023年12月6日營業結束時的股票登記持有人分發了購買股票的認股權證。每位持有人每持有五股獲得一張認股權證。每份認股權證均授權持有人根據其唯一和排他性的選擇以行使價購買一股再加上紅股
部分,具體範圍如下所述。紅股分數使持有人有權在行使每份認股權證(“紅股分數”)中額外獲得0.5股的股份,而無需支付任何額外的行使價。除非提前兑換,否則認股權證將
在紐約時間2026年12月14日下午 5:00 到期並停止行使。截至本文發佈之日,申報人尚未行使認股權證,因此不擁有任何額外股份。
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第 4 項。
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交易目的。
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發行人首席執行官帕利歐可能對發行人的公司活動產生影響,包括可能與附表13D第4項 (a) 至 (j) 項所述項目有關的活動。
如本文所述,申報人僅出於投資目的收購股份。申報人可以隨時隨地收購額外股份,包括與發行人提供任何服務或其他戰略交易有關的股份,或處置他們擁有的任何或全部股份,具體取決於對其
股票投資的持續評估、當前的市場狀況、其他投資機會、其他投資考慮因素和/或其他因素。申報人還保留與
發行人的任何其他股東或其他人出於共同目的協調行事的權利,和/或向發行人管理層、發行人董事會、發行人股東和其他人建議行動方針的權利。此外,申報
人員正在與發行人管理層成員、發行人董事會成員、其他重要股東和其他人就發行人可以採用的替代方案來增加股東價值進行接觸。
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第 5 項。
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發行人證券的利息。
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(a. & b.)截至2023年12月22日,發行人有113,065,725股已發行股份。以下人員報告了以下
股的實益所有權:
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托斯卡納是17,679,282股股票的創紀錄保持者,佔發行人已發行和流通股票的14.94%,由於帕利歐有能力控制該實體的投票和處置,
可能被間接視為實益擁有這些股份。4 Sweet Dreams S.A.(“4 Sweet Dreams”)持有5,249,486股股票,佔發行人已發行和流通股份的4.44%
Paliou可以間接地被視為實益擁有的股份,這是因為她能夠控制該實體的投票和處置。因此,Paliou可能被視為間接擁有22,928,768股股票,
佔發行人已發行和流通股票的19.37%。
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托斯卡納擁有對0股股票進行投票或指導投票的唯一權力,並擁有對17,679,282股股票進行投票或指揮的共同權力。4 Sweet
Dreams擁有對0股股票進行投票或指導的唯一權力,並擁有對5,249,486股股票進行投票或指導投票的共同權力。因此,Paliou擁有對0股股票進行投票或指導投票的唯一權力,並擁有
投票或指導22,928,768股股票的投票的共同權力。
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(c.)除非此處另有披露,否則申報人在過去60天內沒有進行任何股票交易。
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(d.)已知沒有其他人有權或有權指示從申報人實益擁有的任何
股份中獲得股息或出售所得收益。
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(e.)不適用。
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第 6 項。
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與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
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2019年1月31日,發行人向塔拉坎發行了10,675股新指定的C系列優先股,面值每股0.01美元,如上所述,
已向托斯卡納出資。
C系列優先股將與發行人的股票一起投票,C系列優先股的每股持有人
有權就提交發行人股東投票的所有事項獲得1,000張選票。通過對發行人C系列優先股股份和股份的實益所有權,帕利歐將控制提交發行人股東投票的任何事項
的26.6%的選票。
C系列優先股沒有分紅權或清算權,未經發行人同意,不得轉讓給持有人的
關聯公司和直系親屬。C系列優先股的發行獲得了發行人董事會獨立委員會的批准,該委員會收到了獨立第三方
的公平意見,即從財務角度來看,該交易對發行人來説是公平的。
根據截至2020年9月28日的托斯卡納與馬紹爾羣島公司塔拉坎投資有限公司(“塔拉坎”)之間的出資協議(“出資協議”),托斯卡納從塔拉坎收購了發行人的14,525,730股股票和10,675股發行人的C系列優先股(“C系列優先股”),以換取999股托斯卡納普通股,以及
可能被視為擁有此類股票和C系列優先股的實益所有權。繳款協議作為附表13D第1號修正案的附錄B提交。
2021年6月22日,發行人向托斯卡納發行了400股新指定的D系列優先股(經修訂,面值為每股0.01美元)。
D 系列優先股沒有分紅權或清算權。D 系列優先股將與發行人的股票一起投票,D 系列優先股的每股股票應授權其持有人就提交發行人股東投票的所有事項獲得最多 200,000 張選票,
,但是,在總票數範圍內,D 系列優先股的一位或多位持有者有權投票(包括這些
持有者源自 D 系列優先股的任何投票權)截至本公司已發行和流通的股票、普通股或任何其他有表決權的證券就提交公司
股東表決的任何事項的發佈日期(或將來可能發行的日期)將超過有資格就該事項進行投票的總票數的36.0%,D系列優先股持有人可以行使的總票數應減少到36%,這些優先股源自D系列優先股以及該持有人實益擁有的公司的普通股和其他有表決權的證券就此類問題可能投票的總票數的6%已提交股東投票。
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第 7 項。
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材料將作為展品提交。
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附錄 A* 聯合申報協議
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附錄 B* 塔拉坎投資有限公司與托斯卡納航運公司之間日期為 2020 年 9 月 28 日的捐款協議
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*先前已提交。
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2023年12月22日
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(日期)
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托斯卡納航運公司
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由
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//Semiramis Paliou
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Semiramis Paliou
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授權代表
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//Semiramis Paliou
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Semiramis Paliou*
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