clvr-202312180001819615假的Bodega 19-B 工業園 Tibitoc P.H,哥倫比亞託坎西帕-昆迪納馬卡00018196152023-12-182023-12-180001819615美國通用會計準則:普通股成員2023-12-182023-12-180001819615US-GAAP:Warrant 會員2023-12-182023-12-18 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023年12月18日
Clever Leaves 控股公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | | | | | | | |
加拿大不列顛哥倫比亞省 | | 001-39820 | | 不適用 |
(公司成立的州或其他司法管轄區) | | (委員會檔案編號) | | (美國國税局僱主識別號) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Bodega 19-B 工業園 Tibitoc P.H, 託坎西帕-昆迪納馬卡, 哥倫比亞 | | 不適用 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
(561) 634-7430
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果表格8-K旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
| | | | | |
☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
沒有面值的普通股 | | CLVR | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
認股權證,每張認股權證可行使一股普通股,行使價為11.50美元 | | CLVRW | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
如先前披露的那樣,特拉華州的一家有限責任公司Schultze特殊目的收購贊助商有限責任公司(“保薦人”)獲得了4,900,000份認股權證(“認股權證”),用於購買Clever Leaves Holdings Inc.(以下簡稱 “公司”)的普通股(“普通股”),每份認股權證的行使價為11.50美元(合345.5美元)每股普通股0.00美元),這反映了公司實施的反向股票分割 美國東部時間 2023 年 8 月 24 日下午 5 點左右根據經修訂的截至2018年12月10日的認股權證協議條款。
2023年6月左右,保薦人將認股權證轉讓給了Schultze Master Fund, Ltd.,這是一家開曼羣島豁免公司(“主基金”),也是保薦人的大股東。2023年12月18日,公司與萬事達基金簽訂了認股權證終止協議(“認股權證終止協議”),根據該協議,雙方同意取消和終止萬事達基金持有的所有認股權證,自認股權證終止協議簽訂之日起生效。參照認股權證終止協議的條款,對上述描述進行了全面限定,該協議的副本作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交。
第 9.01 項。財務報表和證物。
| | | | | |
展品編號 | 描述 |
| |
10.1 | Clever Leaves Holdings Inc.和Schultze Master Fund, Ltd.之間於2023年12月18日簽訂的認股權證終止協議 |
104 | 封面交互式數據文件(封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | |
| Clever Leaves 控股公司 |
| |
| | 來自: | //Henry R. Hague,三世 |
| | 姓名: | 亨利·R·黑格三世 |
| | 標題: | 首席財務官 |
日期:2023 年 12 月 20 日