0001819615假的Bodega 19-B 工業園 Tibitoc P.H，哥倫比亞託坎西帕-昆迪納馬卡00018196152023-12-182023-12-180001819615美國通用會計準則：普通股成員2023-12-182023-12-180001819615US-GAAP：Warrant 會員2023-12-182023-12-18

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

 

根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年12月18日

 

Clever Leaves 控股公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

加拿大不列顛哥倫比亞省

001-39820

不適用

（公司成立的州或其他司法管轄區）

（委員會檔案編號）

（美國國税局僱主識別號）

Bodega 19-B 工業園 Tibitoc P.H， 託坎西帕-昆迪納馬卡, 哥倫比亞

不適用

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

(561) 634-7430
（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

如果表格8-K旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題

交易符號

註冊的每個交易所的名稱

沒有面值的普通股

CLVR

納斯達克股票市場有限責任公司

認股權證，每張認股權證可行使一股普通股，行使價為11.50美元

CLVRW

納斯達克股票市場有限責任公司

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☒

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐

 

---

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

如先前披露的那樣，特拉華州的一家有限責任公司Schultze特殊目的收購贊助商有限責任公司（“保薦人”）獲得了4,900,000份認股權證（“認股權證”），用於購買Clever Leaves Holdings Inc.（以下簡稱 “公司”）的普通股（“普通股”），每份認股權證的行使價為11.50美元（合345.5美元）每股普通股0.00美元），這反映了公司實施的反向股票分割 美國東部時間 2023 年 8 月 24 日下午 5 點左右根據經修訂的截至2018年12月10日的認股權證協議條款。

2023年6月左右，保薦人將認股權證轉讓給了Schultze Master Fund, Ltd.，這是一家開曼羣島豁免公司（“主基金”），也是保薦人的大股東。2023年12月18日，公司與萬事達基金簽訂了認股權證終止協議（“認股權證終止協議”），根據該協議，雙方同意取消和終止萬事達基金持有的所有認股權證，自認股權證終止協議簽訂之日起生效。參照認股權證終止協議的條款，對上述描述進行了全面限定，該協議的副本作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交。

第 9.01 項。財務報表和證物。

展品編號			描述
10.1			Clever Leaves Holdings Inc.和Schultze Master Fund, Ltd.之間於2023年12月18日簽訂的認股權證終止協議
104			封面交互式數據文件（封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

			Clever Leaves 控股公司
						來自：			//Henry R. Hague，三世
						姓名：			亨利·R·黑格三世
						標題：			首席財務官

日期：2023 年 12 月 20 日