美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A (第 29 號修正案)
根據1934年的《證券交易法》
太郎製藥 工業有限公司
(發行人名稱)
普通 股,面值每股 0.0001 新謝克爾
(證券類別的標題)
M8737E108
(CUSIP 號碼)
Sailesh 先生
T Desai
c/o 太陽製藥工業有限公司
Sun House,地塊 201 號 B/1 號西部快速公路,Goregaon East
印度馬哈拉施特拉邦孟買 — 400 063
(授權人員的姓名、地址和電話號碼
用於接收通知和通信)
2023 年 12 月 10 日
(需要提交此 聲明的事件日期)
如果申報人之前曾在附表13G 中提交過一份聲明,報告本附表13D的主題,並且是由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表的,請勾選以下複選框 ☐。
注意:以紙質形式提交的時間表應包括一份已簽名的正本 和五份附表副本,包括所有證物。有關向 發送副本的其他當事方,請參閲規則 § 240.13d-7 (b)。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交的有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所需的信息 不應被視為 “已提交”,否則將受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 2 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局識別號碼上述人士(僅限實體)
太陽製藥工業有限公司
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
印度共和國
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
29,497,813*
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
29,497,813
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
29,497,813
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
78.48%*
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
CO
|
* 包括Alkaloida Chemical Company Zrt收購的3,770,833股普通 股票。(前身為生物鹼化學公司獨家集團有限公司)(“生物鹼達”), 是太陽製藥工業有限公司(“Sun”)的間接子公司,於2007年5月21日以及Alkaloida於2007年5月30日收購的3,016,667股普通股 ,均根據2007年5月18日Alkaloida之間的股票購買協議(“購買協議”), 發行人授權Alkaloida收購總計750萬股普通股;Sun(“太陽製藥控股公司”)的直接全資子公司Sun Pharma Holdings收購了58,500股普通股 ,來自 Sun Pharma Global, Inc., 於 2015 年 1 月 1 日通過一項出售投資的協議,於 2015 年 1 月 1 日併入 Sun;根據發行人於 2007 年 5 月 18 日向 Sun 發行的認股權證( “原始認股權證”)下的 Sun Pharma Global, Inc.,於 2007 年 8 月 2 日收購了 3,712,557 股普通股作者:Alkaloida 於 2008 年 2 月 19 日從 Brandes Investment Partners, L.P. 代表其某些投資諮詢客户(“Brandes”)以及 收購的 797,870 股普通股Alkaloida,2008年6月23日,來自哈雷爾保險有限公司(“哈雷爾”)。
該金額還包括Alkaloida 根據發行人於2007年8月2日向Sun發行的認股權證(“2號認股權證”)收購的3,787,500股普通股,包括(i)2010年9月24日向Alkaloida發行的3,712,500股普通股,以及(ii)2010年9月27日向Alkaloida發行的7.5萬股普通股。
該金額還包括根據2008年6月30日提交的經修訂的附表TO的要約聲明,Alkaloida 在收購所有已發行的 普通股的要約的首次發行期結束時,於2010年9月14日直接收購的29,382股普通股。
該金額還包括Sun根據截至2010年9月20日的信函協議(“信函協議”)間接收購的總計4,739股普通股 股份,密歇根州的一家公司(“太陽密歇根州”)(由Caraco Pharmaceical Laboratories, Ltd.接替,該公司隨後更名為 “太陽製藥工業公司,Inc.” 並改為特拉華州 家公司)、紐約公司 Taro Development Corporation(“TDC”)、Barrie Levitt 博士、女士塔爾·萊維特、 雅各布·萊維特博士和丹尼爾·莫羅斯博士(這些人加上TDC,即 “授予人”)。根據信函協議: (i) Alkaloida直接從設保人手中收購了2,405,925股普通股,完成了設保人根據設保人和孫之間的期權協議(“期權協議”)於2007年5月18日授予Alkaloida 的期權,(ii)Alkaloida 直接從出押人手中額外收購了12股普通股,而且(iii)在密歇根太陽的子公司 於2010年10月1日與TDC合併後,密歇根太陽城間接收購了2,333,802股普通股,完成了TDC根據期權協議授予Alkaloida(隨後轉讓給密歇根太陽大學)的期權 。TDC直接擁有2,333,802股普通 股,其中包括之前由紐約公司Morley and Company, Inc. 擁有的780股普通股,該公司與 合併成了TDC。此外,在期權協議所設想的交易的完成方面,Alkaloida收購了 2600股創始人股份,這些股票總共控制了發行人三分之一的投票權。
該金額還包括Alkaloida 於2010年11月1日從富蘭克林顧問公司和鄧普頓資產管理有限公司收購的5,159,765股普通股。
該金額還包括2011年1月18日Alkaloida 根據購買協議收購的712,500股普通股以及生物鹼根據第2號認股權證 於2011年1月18日收購的712,500股普通股。
** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通 股。在截至2022年3月31日的年度中,由於發行人回購了341,413股普通股,Sun的所有權百分比增加了0.71% 至78.48%。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 第 3 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局識別號碼上述人士(僅限實體)
太陽製藥控股
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
毛里求斯
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
27,164,011*
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
27,164,011
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
27,164,011
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
72.27%**
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
CO
|
* 包括 Alkaloida 於 2007 年 5 月 21 日收購的 3,770,833 股普通股和 Alkaloida 於 2007 年 5 月 30 日根據收購 協議收購的 3,016,667 股普通股;太陽製藥控股從太陽製藥環球公司手中收購的 58,500 股普通股,後者於 2015 年 1 月 1 日通過出售協議併入 Sun, 2014 年 3 月 29 日的投資;Alkaloida 根據 在原始認股權證下的權利於 2007 年 8 月 2 日收購了 3,000 萬股普通股;Alkaloida 於2008年2月19日,來自Brandes;Alkaloida於2008年6月23日從哈雷爾手中收購了{ br} 和797,870股普通股。
該金額還包括Alkaloida 根據第2號認股權證收購的3,787,500股普通股,包括(i)2010年9月24日向生物鹼發行的3,712,500股普通股以及(ii)2010年9月27日向生物鹼發行的7.5萬股普通股。
該金額還包括根據2008年6月30日提交的經修訂的附表TO的要約聲明,Alkaloida 在收購所有已發行的 普通股的要約的首次發行期結束時,於2010年9月14日直接收購的29,382股普通股。
該金額還包括Alkaloida根據信函協議直接或間接收購的總計2,405,937股普通股 。根據信函協議,Alkaloida(i)直接 從設保人手中收購了2,405,925股普通股,完成了設保人根據期權協議向Alkaloida授予的期權, 和(ii)直接從出押人那裏額外收購了12股普通股。此外,在期權協議所設想的 交易的完成方面,Alkaloida收購了2600股創始人股份,這些股票總共控制了發行人三分之一 的投票權。
該金額還包括Alkaloida 於2010年11月1日從富蘭克林顧問公司和鄧普頓資產管理有限公司收購的5,159,765股普通股。
該金額還包括2011年1月18日Alkaloida 根據購買協議收購的712,500股普通股以及生物鹼根據第2號認股權證 於2011年1月18日收購的712,500股普通股。
** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通股。在截至2022年3月31日的年度中,太陽製藥控股的所有權百分比增加了0.67% ,至72.27%,這是由於發行人在年內回購了341,413股普通股。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 第 4 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局識別號碼上述人士(僅限實體)
生物鹼化學公司 ZRT(f/k/a Alkaloida 化學公司獨家 集團有限公司)
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
匈牙利共和國
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
27,105,511*
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
27,105,511*
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
27,105,511
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
72.12%**
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
CO
|
* 包括生物鹼於2007年5月21日收購的3,770,833股普通 股以及生物鹼於2007年5月30日根據購買協議 收購的3,016,667股普通股;Alkaloida根據Sun在 原始認股權證下的權利於2007年8月2日收購的3,000,000股普通股;3,712,557股普通股 2008年2月19日被Alkaloida從Brandes手中收購;生物鹼於2008年6月23日從哈雷爾手中收購了797,870股普通股 。
該金額還包括Alkaloida 根據第2號認股權證收購的3,787,500股普通股,包括(i)2010年9月24日向生物鹼發行的3,712,500股普通股以及(ii)2010年9月27日向生物鹼發行的7.5萬股普通股。
該金額還包括根據2008年6月30日提交的經修訂的附表TO的要約聲明,Alkaloida 在收購所有已發行的 普通股的要約的首次發行期結束時,於2010年9月14日直接收購的29,382股普通股。
該金額還包括Alkaloida根據信函協議直接或間接收購的總計2,405,937股普通股 。根據信函協議,Alkaloida(i)直接 從設保人手中收購了2,405,925股普通股,完成了設保人根據期權協議向Alkaloida授予的期權, 和(ii)直接從出押人那裏額外收購了12股普通股。此外,在期權協議所設想的 交易的完成方面,Alkaloida收購了2600股創始人股份,這些股票總共控制了發行人三分之一 的投票權。
該金額還包括Alkaloida 於2010年11月1日從富蘭克林顧問公司和鄧普頓資產管理有限公司收購的5,159,765股普通股。
該金額還包括2011年1月18日Alkaloida 根據購買協議收購的712,500股普通股以及生物鹼根據第2號認股權證 於2011年1月18日收購的712,500股普通股。
** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通 股。在截至2022年3月31日的年度中,由於發行人回購了341,413股普通股,Alkaloida的所有權百分比增加了 0.65%,至72.12%。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 5 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局識別號碼上述人士(僅限實體)
美國太陽製藥控股有限公司*
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
特拉華
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
2,333,802**
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
2,333,802
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
2,333,802
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.21%***
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
CO
|
* 太陽製藥控股公司 USA, Inc.(“Sun USA”)是Sun通過兩個實體(即太陽製藥(荷蘭) B.V. 和太陽製藥控股(英國)有限公司)間接擁有的全資子公司,這兩個實體也可能被視為擁有實益所有權。
** 包括TDC直接擁有的2,333,802股普通 股份,TDC是Sun USA的間接全資子公司。
*** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通 股。在截至2022年3月31日的年度中,由於發行人回購了341,413股普通股,美國太陽集團的所有權百分比增加了 0.06%,至6.21%。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 6 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局識別號碼上述人士(僅限實體)
太陽製藥工業有限公司(f/k/a CARACO製藥實驗室, LTD.)
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
特拉華
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
2,333,802*
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
2,333,802
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
2,333,802
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.21%**
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
CO
|
* 包括TDC直接擁有的2,333,802股普通 股份,TDC是太陽製藥工業公司的直接全資子公司
** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通股。在截至2022年3月31日的年度中,由於發行人回購了341,413股普通股,太陽工業的所有權百分比增加了0.06% 至6.21%。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 7 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名 美國國税局識別號碼上述人士(僅限實體)
太郎開發公司
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
紐約
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
2,333,802*
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
2,333,802*
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
2,333,802
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.21%**
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
CO
|
* 該金額包括以下普通股:TDC直接擁有 2,333,802股普通股。
** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通 股。在截至2022年3月31日的年度中,由於發行人回購了341,413股普通股,TDC的所有權百分比增加了0.06% 至6.21%。
附表 13D/A
CUSIP No.M8737E108 | 第 8 頁,共 11 頁 |
1 |
舉報人姓名
DILIP S. SHANGVI
|
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐
|
3 |
僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(參見説明)
PF
|
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序
☐
|
6 |
國籍或組織地點
印度共和國
|
實益擁有的股票數量 每個 舉報人 WITH |
7 |
唯一的投票權
0
|
8 |
共享投票權
29,497,813*
| |
9 |
唯一的處置力
0
| |
10 |
共享的處置權
29,497,813*
|
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
29,497,813
|
12 | 如果行 (11) 中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(見説明)☐
|
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
78.48%**
|
14 |
舉報人類型(參見説明)
HC-IN
|
* 包括生物鹼於2007年5月21日收購的3,770,833股普通 股以及生物鹼在2007年5月30日根據購買協議 收購的3,016,667股普通股;太陽製藥控股從Sun Pharma Global, Inc. 手中收購的58,500股普通股,後者於2015年1月1日通過出售協議併入Sun 2014 年 3 月 29 日的投資;Alkaloida 根據 Sun 在原始認股權證下的權利於 2007 年 8 月 2 日收購了 300 萬股普通股;Alkaloida 於 2007 年 8 月 2 日收購了 3,712,557 股普通股2008年2月 19日,來自Brandes;Alkaloida於2008年6月23日從哈雷爾手中收購了797,870股普通股。
該金額還包括Alkaloida 根據第2號認股權證收購的3,787,500股普通股,包括(i)2010年9月24日向生物鹼發行的3,712,500股普通股以及(ii)2010年9月27日向生物鹼發行的7.5萬股普通股。
該金額還包括根據2008年6月30日提交的經修訂的附表TO的要約聲明,Alkaloida 在收購所有已發行的 普通股的要約的首次發行期結束時,於2010年9月14日直接收購的29,382股普通股。
該金額還包括Sun根據信函協議間接收購的總計4,739,739股普通股 。根據信函協議:(i)Alkaloida直接從設保人手中收購了2,405,925股普通股,完成了設保人根據期權協議向Alkaloida授予的期權,(ii)Alkaloida 直接從設保人手中額外收購了12股普通股,並且 於10月1日合併成TDC,2010年,密歇根太陽公司間接收購了2,333,802股普通股,完成了TDC根據期權協議向Alkaloida (隨後轉讓給密歇根太陽大學)授予的期權。TDC直接擁有2,333,802股普通股,其中包括780股普通股,這些股票以前由與TDC合併併入TDC的紐約公司Morley and Company, Inc. 擁有。此外, 與期權協議所設想的交易的完成有關,Alkaloida 收購了 2,600 股創始人股份, 這些股票總共控制了發行人三分之一的投票權。該金額還包括Alkaloida於2010年11月1日從富蘭克林顧問公司和鄧普頓資產管理有限公司收購的5,159,765股 股票。
該金額還包括2011年1月18日Alkaloida 根據購買協議收購的712,500股普通股以及生物鹼根據第2號認股權證 於2011年1月18日收購的712,500股普通股。
** 基於截至2023年3月31日已發行和流通的37,584,631股普通股。在截至2022年3月31日的年度中,由於發行人回購了341,413股普通股,尚格維先生的所有權百分比增加了0.71% 至78.48%。
本第29號修正案(本 “修正案”) 修訂並補充了申報人最初於2007年7月3日向美國證券交易委員會 提交的附表13D聲明(“原始附表13D”),該聲明經2007年7月25日 25日提交的原附表13D第1號修正案(“第1號修正案”)修訂;原始附表13D的第2號修正案,於 2007 年 8 月 2 日提交(“第 2 號修正案 ”);2008 年 2 月 19 日提交的原附表 13D 第 3 號修正案(“第 3 號修正案”); 修正案2008 年 5 月 29 日提交的原附表 13D 第 4 號修正案(“第 4 號修正案”);原附表 13D 第 5 號修正案,於 2008 年 6 月 5 日提交(“第 5 號修正案”);原附表 13D 第 6 號修正案,於 2008 年 6 月 24 日提交(“第 6 號修正案”);原附表 13D 第 7 號修正案,提交於 2008 年 6 月 25 日(“第 7 號修正案 ”);2009 年 12 月 2 日提交的原附表 13D 第 8 號修正案(“第 8 號修正案”);2009 年 12 月 11 日提交的原附表 13D 第 9 號修正案(“第 8 號修正案”)(第 9 號修正案”);2009 年 12 月 14 日提交的原附表 13D 第 10 號修正案(“第 10 號修正案”);2009 年 12 月 15 日提交的原附表 13D 第 11 號修正案(“第 11 號修正案”);2009 年 12 月 17 日提交的原附表 13D 第 12 號修正案(“第 12 號修正案”);修正案 2009年12月21日提交的原附表13D的第13號修正案(“第13號修正案”);2009年12月22日提交的原附表13D的 第14號修正案(“第14號修正案”);第14號修正案2009 年 12 月 24 日提交的原附表 13D(“第 15 號修正案”);2009 年 12 月 31 日提交的原附表 13D 第 16 號修正案(“第 16 號修正案”);2010 年 1 月 11 日提交的原附表 13D 第 17 號修正案(“第 17 號修正案”);9 月提交的原附表 13D 第 18 號修正案 2010 年 10 月 10 日(“第 18 號修正案 ”);2010 年 9 月 24 日提交的原附表 13D 第 19 號修正案(“第 19 號修正案”); 原附表 13D 的第 20 號修正案,2010 年 10 月 5 日提交(“第 20 號修正案”);2010 年 11 月 4 日提交的原附表 13D 第 21 號修正案(“第 21 號修正案”);2011 年 1 月 19 日提交的原附表 13D 第 22 號修正案(“第 22 號修正案”);2011 年 10 月 18 日提交的原附表 13D 第 23 號修正案(“第 21 號修正案”)23”);2012年8月13日提交的原附表13D的第24號修正案(“ 第24號修正案”);2013年2月8日提交的原附表13D的第25號修正案(“第25號修正案”)”);2013 年 11 月 27 日提交的原附表 13D 的 第 26 號修正案;2022 年 9 月 8 日 提交的原附表 13D 第 27 號修正案(“第 27 號修正案”);以及 2023 年 5 月 26 日提交的原附表 13D 第 28 號修正案(“第 28 號修正案”,以及原附表 13D 的第 1 號修正案通過修正案編號 27,“附表13D”),涉及根據以色列國法律註冊成立的太郎藥業有限公司(“發行人”)的普通股,每股名義(面值)0.0001新謝克爾(“普通 股”), ,其主要執行辦公室位於以色列海法灣哈基託爾街14號26110。除非另有説明,否則此處使用但未定義的每個大寫 術語應具有附表13D中為該術語指定的含義。
第 3 項。 | 資金來源和金額或其他對價。 |
特此對附表 13D 第 3 項進行修訂,並對 進行了補充,以包括以下內容:
下文第 4 項中對擬議交易的描述以引用方式全部納入本第 3 項。預計,根據 應付的擬議交易對價的資金將通過手頭可用現金、借款或兩者的組合獲得。
第 4 項。 | 交易目的。 |
特此對附表 13D 第 4 項進行修訂,並對 進行了補充,以包括以下內容:
正如先前披露的那樣,Sun於2023年5月26日向發行人董事會提交了一封 封信(“5月26日信函”),其中載有不具約束力的意向 收購發行人普通股的所有已發行股份, 以每股現金收購價格為38.00美元(“擬議交易”)。5月26日信函 的上述摘要參照5月26日信函的全文進行了全面限定,該信函的副本作為 附錄99.57附於第28號修正案中。
5月26日信函發出後,Sun與發行人董事會特別委員會(“特別 委員會”)就擬議交易的條款進行了 輪價格談判。此類談判最終導致Sun向特別委員會 成員傳達了擬議交易的最新條款,根據該條款,Sun提議以每股43.00美元的現金收購發行人普通股的所有 股流通股,但Sun或其關聯公司持有的任何股票除外(“修訂提案”)。2023 年 12 月 10 日,特別委員會證實,它 原則上同意修訂後的提案,並同意就最終協議進行談判。關於擬議交易的 最終條款和協議的談判仍在進行中,無法保證會就任何此類最終協議的條款達成最終協議 ,也無法保證擬議交易將完成, 修訂提案仍需獲得進一步的企業批准、最終文件的執行以及 其他慣例條件的滿足。特別委員會僅由獨立董事組成,擬議交易所需的公司批准 應包括持有所有 張選票的股東的肯定批准,但不包括參與投票的Sun、其關聯公司和任何其他在 交易的批准中具有個人利益的股東。
擬議交易可能導致附表13D第4項 (a)-(j) 項中規定的一項或多項 行動,包括收購發行人的其他證券、 涉及發行人的合併或其他特別交易、發行人目前的資本化變動、發行人的證券從紐約證券交易所退市 以及發行人的一類股票證券成為合格證券因為 根據《交易法》第12 (g) (4) 條終止註冊。申報人可以隨時或不時, 修改、追求或選擇不進行擬議交易;更改擬議交易的條款,包括價格、條件、 或交易範圍;在正常業務過程中或之外採取任何適當的行動,以促進或增加 完成擬議交易的可能性。
除非達成最終協議,或者除非適用的證券法另行要求披露 ,否則申報人不打算就擬議交易提供更多 披露。除其他事項外,擬議交易的完成取決於最終協議的談判 以及其中談判的條件是否得到滿足,包括髮行人股東 對交易的批准。目前尚不確定可能執行任何最終協議的時間表。此外,除非簽署並交付了雙方均可接受的 份最終文件,否則申報人不存在參與擬議交易的具有法律約束力的義務。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此對附表13D第6項進行修訂和補充 ,以提及方式納入對擬議交易的描述以及上文第4項中規定的其他事項。
簽名
經過合理的詢問,據我所知 和信念,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
註明日期:
2023年12月11日
太陽藥業有限公司 | ||
來自: | /s/ Sailesh T. Desai | |
姓名: | Sailesh T. Desai | |
標題: | 全職導演 |
太陽製藥控股 | ||
來自: | /s/ Rajesh K.Shah | |
姓名: | 拉傑什·沙阿 | |
標題: | 董事 |
生物鹼化學公司 ZRT. | ||
來自: | /s/ 蘇尼爾·阿杰梅拉 | |
姓名: | 蘇尼爾·阿杰梅拉 | |
標題: | 董事 |
美國太陽製藥控股有限公司 | ||
來自: | /s/ Erik Zwicker | |
姓名: | 埃裏克·茲威克 | |
標題: | 祕書 |
太陽製藥工業有限公司 | ||
來自: | /s/ Erik Zwicker | |
姓名: | 埃裏克·茲威克 | |
標題: | 北美副總裁、總法律顧問 |
太郎開發公司 | ||
來自: | /s/ Sudhir V. Valia | |
姓名: | 蘇迪爾·V·瓦莉亞 | |
標題: | 董事 |
/s/ Dilip S. Shanghavi | ||
姓名: | 迪利普·S·尚格維 |
[附表 13D 第 29 號修正案的簽名頁]