美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16（a）條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
切靈頓查爾斯
（最後） （第一） （中間）
C/O ARA 合作伙伴
主街 4201 號，370 號套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Eterna Thareutics Inc. [爾娜 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/14/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
12.0% 優先可轉換票據 $1.9194(1) 12/14/2023 P $3,000,000 12/15/2023 12/15/2028 普通股 1,562,988(2) $3,000,000 $3,000,000 D
認股證（購買權） $1.43(1) 12/14/2023 P 3,125,976 12/15/2023 12/15/2028 普通股 3,125,976(3) $0.125(1) 3,125,976 D
認股證（購買權） $2.61 12/14/2023 H 2,307,692 07/14/2023 07/14/2028 普通股 2,307,692 (4) 0 D
認股證（購買權） $1.43 12/14/2023 P 2,307,692 12/14/2023 07/14/2028 普通股 2,307,692 (4) 2,307,692 D
認股證（購買權） $3.28 12/14/2023 H 523,512 06/02/2023 06/02/2028 普通股 523,512 (5) 0 D
認股證（購買權） $1.43 12/14/2023 P 523,512 12/14/2023 06/02/2028 普通股 523,512 (5) 523,512 D
回覆解釋：
1。申報人於2023年12月14日與發行人簽訂了證券購買協議，根據該協議，申報人於2023年12月15日收購了（i）發行人12.0％的優先可轉換票據（“票據”）的本金3,000,000美元，以及（ii）3,125,976份認股權證，每份認股權證均可行使購買公司一股普通股，面值為每股0.005美元（“普通股”），行使價為每股1.43美元（“認股權證”），佔票據轉換後可發行普通股數量的200％在發行後立即發行。根據納斯達克的規定，每張票據的轉換價格包括0.25美元（每張權證為0.125美元）。
2。票據的轉換受益所有權限制為19.99％。
3。認股權證的可行性受益所有權限制為19.99％。
4。上文表二中報告的交易涉及對2023年7月14日發行的未兑現認股權證的修訂，將行使價從每股2.61美元降至每股1.43美元。上文報道的修正案是取消舊的認股權證和收購新的認股權證。
5。上文表二中報告的交易涉及對2022年12月2日發行的未兑現認股權證的修訂，將行使價從每股3.28美元降至每股1.43美元。上文報道的修正案是取消舊的認股權證和收購新的認股權證。
/s/ 查爾斯·切靈頓 12/19/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。