附件4.1

AGEX 治療公司

修訂 並重述

指定證書

系列 A優先股，闡述了權力，

首選項、權利、資格、限制和

此類優先股系列的限制{br

根據特拉華州公司法第242條，AgeX治療公司，特拉華州的一家公司(以下簡稱“公司”)， 特此證明：

經修訂的公司註冊證書授權公司董事會(“董事會”)規定發行系列優先股股票，並確定每個此類系列股票的數量，以及確定每個此類系列股票的權力、名稱、優先股和權利及其任何資格、限制或限制。

2023年7月21日，董事會正式通過了一項決議，創建了一系列優先股，最初由211,600股組成，指定為A系列優先股，並於2023年7月24日向特拉華州國務卿提交了此類A系列優先股的指定證書(“指定證書”)。

根據特拉華州公司法第242條(A)，董事會於2023年11月7日批准並通過了若干決議，以修訂A系列優先股的某些權力、指定、優先權和權利及其資格、限制或限制(“A系列修正案”)，並宣佈其可取性，並就此通過決議，批准修改和重申本文所述指定證書的全部內容，該等決議未被修改，並於本修正案之日全面生效。和(B)2023年11月7日，A系列優先股的所有流通股持有人經書面同意批准了A系列修正案和本修訂並重述的指定證書。

議決： 根據經修訂的公司註冊證書 第4條賦予公司董事會的權力，公司的一系列優先股由公司授權但未發行的優先股 設立，該系列將指定為A系列可轉換優先股(“A系列優先股”)， 包括211,600股，每股面值0.0001美元。

1.某些 定義。除文意另有所指外，就本決議的所有目的而言，本第1款中定義的術語應具有本決議中規定的含義。

適用的交易所是指紐約證券交易所、美國證券交易所或普通股上市的任何其他國家證券交易所。

董事會是指公司的董事會。

營業日 指除週六、週日或加州或紐約的銀行被要求或允許關閉的日子以外的任何日子。

普通股是指普通股，每股票面價值0.0001美元，以及該等股票此後可能被重新分類或變更的公司任何其他類別的股票。

轉換日期的含義如下文第4(E)節所述。

轉換價格是指A系列優先股轉換後普通股的每股發行價，初始價格為每股0.72歐元，但須經第4(G)節規定的調整。

公司 指特拉華州的AgeX治療公司。

公允價值應具有下文第4(H)節規定的含義。

持有人 是指以其名義登記A系列優先股股票的個人或實體，登記在公司當時最新的股票持有量 記錄簿上。

初級 股票是指(A)就下文第2節而言，公司的普通股和任何其他類別或系列的股票無權在任何股息期間獲得任何股息，除非所有需要支付或宣佈的優先股息已如此支付或宣佈，並留出用於支付優先股，以及(B)為下文第3節的目的，普通股和任何其他類別或系列的公司股票在清算時無權獲得任何資產，解散或清盤本公司的事務，直至優先股收到該等優先股在該等清算、解散或清盤時有權獲得的全部優先金額為止。

轉換通知是指向公司發出的書面通知，指明持有人的名稱和地址、擬轉換的A系列優先股的股份數量、在特定轉換前擁有的A系列優先股的股份數量、在特定轉換前擁有的普通股的數量、以及如果該日期 不是轉換通知的交付日期(以及證明A系列優先股的股票正在轉換的股票，則為以證書形式持有的A系列優先股的股票)，該日期不得早於向本公司遞交轉換通知(以及證明A系列優先股被轉換的股票，如果A系列優先股的股票是以認證形式持有的)的日期。

平價 股票是指(A)就下文第2節而言，公司的B系列優先股和公司的任何其他股票類別或系列股票 ，就公司的特定股票類別或系列而言，有權獲得與所引用的股票類別或系列平價的股息，以及(B)為下文第3節的目的，公司的B系列優先股 和公司的任何其他股票類別或系列，就某一特定類別或系列股票而言，公司有權在清算、解散或結束公司事務時獲得與所指類別或系列股票平價的資產。

優先股是指在公司事務清算、解散或結束時，就收取股息的權利或就接受資產的權利而言，優先於普通股的任何類別或系列的公司股票。

高級 股票是指(A)就下文第2節而言，是指在向A系列優先股支付任何股息之前有權獲得股息的公司任何類別或系列股票，以及(B)就以下第3節而言，是指在公司事務清算、解散或清盤時有權在任何資產分配給A系列優先股之前接受資產的任何類別或系列股票 。

A系列優先股是指公司的A系列可轉換優先股。

認購價格是指A系列優先股的每股100美元(100.00美元)，但須對A系列優先股的任何股票 拆分、反向股票拆分、股票分紅、合併、資本重組等進行比例調整。

子公司 是指在董事會選舉中擁有至少多數投票權的股票股份在作出任何決定時由本公司直接或通過 一個或多個公司或其他商業實體直接或間接擁有的任何公司。

2.分紅。 A系列優先股的持有者無權獲得任何分紅，無論是以現金還是以其他財產支付。

3.清算、解散或清盤時的分配。

(A)在公司發生任何自願或非自願清算、解散或以其他方式結束公司事務的情況下，在任何高級股票的優先權和其他權利的限制下，在公司的任何資產應分配給普通股或其他初級股票的持有人之前，公司所有可供分配給股東的資產應在A系列優先股和平價股的持有人之間分配。根據每個A系列優先股和平價股持有人所持A系列優先股和平價股的股份數量 確定A系列優先股和平價股持有人有權獲得此類分配的記錄日期為止，直至公司就A系列優先股或平價股每股股份向A系列優先股和平價股持有人分配價值等於每股認購價的資產 為止。如果公司的資產不足以全額支付，則將分配給A系列優先股和平價股持有人的全部資產應根據緊接的 前一句話按比例在這些持有人之間進行分配。

(B) (I)由另一實體以重組、合併或合併的方式收購本公司，該重組、合併或合併由本公司的董事會或本公司的股東批准，而在緊接該項交易前，本公司的股東在該交易完成後， 並不擁有尚存或收購公司的大部分已發行股份，或(Ii)在一次交易或一系列相關交易中出售本公司的全部或幾乎所有資產，應被視為根據本條進行的清算(“視為清盤”)。在被視為清算事件的情況下，普通股股票應轉換為現金、證券或其他財產或資產(包括其任何組合)( “清算對價”)，A系列優先股的持有者應按第3(A)節規定的金額和方式獲得普通股持有人在該被視為 清算中有權獲得的清算對價。如果普通股持有人有機會選擇在被視為清算事件中收到的對價形式 ，A系列優先股持有者應獲得的對價形式應為參與決定的普通股持有人選擇的 對價形式。

4.轉換 權利。A系列優先股可按如下方式轉換為普通股：

(A)在持有者的選擇下進行轉換。在符合本第4條規定的情況下，A系列優先股應可由A系列優先股持有人選擇在任何時間和不時轉換為根據本第4條(D)分段確定的若干繳足股款和不可評估的普通股。

(B)自動轉換。A系列優先股的每一股流通股應自動按當時有效的轉換價格(“自動轉換”)自動轉換為全額繳足的不可評估普通股，而無需本公司 或其股東採取任何進一步行動 以下列最早者為準：

(I)自動轉換日期。(X)本公司或其附屬公司完成與Serina Treateutics， Inc.、阿拉巴馬州一家公司或其附屬公司合併的日期，以較早者為準；及(Y)2024年2月1日；及

(Ii)投票。 A系列優先股至少過半數流通股的持有人批准或同意自動轉換。

(C)有效的 發行。在轉換A系列優先股後發行的所有普通股將在公司發行時得到正式授權和有效發行、全額支付和免税且不受與發行A系列優先股相關的所有税收、留置權和費用的影響，公司不得采取任何行動或不採取任何會導致相反結果的行動。

(d)轉換時可發行的股份數量 。A系列優先股的每股應轉換為普通股 股的股數，該股數通過將（x）等於構成認購價的美元和美分數的數字除以（y）等於構成轉換日生效的轉換價的美元和美分數的數字 確定。

(e) Mechanics of Conversion. The Holder of any Series A Preferred Stock may exercise the conversion right specified in paragraph (a) of this Section 4 by surrendering to the Secretary of the Corporation or any transfer agent of the Corporation the certificate or certificates for the shares to be converted, if such shares are certificated, accompanied by a Notice of Conversion. Upon the occurrence of the event specified in paragraph (b) of this Section 4, the outstanding Series A Preferred Stock shall be converted automatically without any further action by the Holder of such shares and whether or not the certificates representing such shares are surrendered to the Corporation or its transfer agent. Conversion shall be deemed to have been effected on the date when delivery of a Notice of Conversion and certificates for shares to be converted is made in the case of conversion under paragraph (a) of this Section 4 if Series A Preferred Stock is issued in certificated form, or on the date of the event specified in paragraph (b) of this Section 4, and such date is referred to herein as the “Conversion Date.” Subject to the provisions of subparagraph (g)(ii) of this Section 4, as promptly as practicable thereafter (and after surrender of the certificate or certificates evidencing Series A Preferred Stock to the Corporation or any transfer agent of the Corporation, if applicable) the Corporation shall issue and deliver to or upon the written order of such Holder a certificate or certificates for the number of shares of Common Stock to which such Holder is entitled and a check or cash with respect to any fractional interest in any share of Common Stock as provided in paragraph (f) of this Section 4. Subject to the provisions of subparagraph (g)(ii) of this Section 4, the person in whose name the certificate or certificates for Common Stock are to be issued shall be deemed to have become a holder of record of such Common Stock on the applicable Conversion Date. Upon conversion of only a portion of the number of shares covered by a certificate representing Series A Preferred Stock surrendered for conversion (in the case of conversion pursuant to paragraph (a) of this Section 4), as applicable, the Corporation shall issue and deliver to or upon the written order of the Holder of the certificate so surrendered for conversion, at the expense of the Corporation, a new certificate covering the number of shares of Series A Preferred Stock representing the unconverted portion of the certificate so surrendered, if such shares are to be held in certificated form. Notwithstanding the foregoing, the Corporation shall not be obligated to issue to any Holder of Series A Preferred Stock certificates evidencing the Common Stock issuable upon such conversion unless certificates evidencing the Series A Preferred Stock are delivered to either the Corporation or any transfer agent of the Corporation if such shares of Series A Preferred Stock are held in certificated form. No medallion guarantee (or other type of guarantee or notarization) of any Notice of Conversion shall be required.

(f)部分 份額。A系列優先股轉換後，不得發行普通股或臨時股的任何零碎股份。如果同一持有人在任何時候交出一股以上的A系列優先股進行轉換，則轉換後可發行的普通股數量應根據所交出的A系列優先股的總數量計算。公司應按照當時的公允價值支付與該部分利息相等的現金調整，而不是在轉換任何A系列優先 股時可發行的任何普通股的任何部分。

(g)轉換 價格和訂閲價格調整。如果公司（A）宣佈股息或以普通股的形式對其普通股 進行分配，（B）將已發行的普通股細分或重新分類為更大數量的股份，或（C）將已發行的普通股合併或 重新分類為更小數量的股份，在該股息或分派的記錄日期 或該細分、合併或重新分類的生效日期時有效的轉換價格應按比例 調整。當發生上述任何事件時，轉換價將連續調整。如果公司 應（A）宣佈股息或以A系列優先股的股份形式對A系列優先股進行分配，（B）將已發行的A系列優先股細分 或重新分類為更大數量的股份，或（C）將已發行的 A系列優先股合併或重新分類為更小數量的股份，在該股息 或分派的記錄日期或該細分、合併或重新分類的生效日期時有效的認購價應按比例調整。每當發生上述任何事件時，應連續 調整轉換價或認購價。

(I)計算的舍入 ；最小調整。根據第4(G)條進行的所有計算應按最接近的百分之一或最接近的百分之一(1/100)股份計算，視乎情況而定。儘管本第4節有任何相反的規定，如果調整的金額少於轉換價格的百分之一(1%)，則不得對轉換價格進行調整，但 任何此類金額應結轉，並應在隨後的任何調整時與之一起進行調整，該調整與該金額和任何其他結轉金額將合計為轉換價格的百分之一(1%)或更高。儘管有上述規定，董事會仍可在任何時候作出第(4)(G)款要求的調整，調整幅度不得超過百分之一(1%)。

(Ii)經若干調整後發行額外普通股的時間。如果第4(G)節的規定要求調整應在事件的記錄日期之後立即生效，則公司可推遲到該事件發生時：(A)在該記錄日期之後但在該事件發生之前，由於該事件所需的調整，向在該記錄日期之後但在該事件發生前轉換的任何A系列優先股的持有人發行可發行的額外普通股。 在實施該調整之前，以及(B)根據本第四條第(H)款，向該股東支付任何數額的現金，以代替普通股的零碎股份；但公司應應 請求向該持有人交付到期票據或其他適當票據，證明該持有人有權在需要進行調整的事件發生時獲得該 額外股份和現金。

(H)公允價值。任何日期的普通股每股“公允價值”應由董事會確定如下：

(I)如果普通股在國家證券交易所上市，公允價值應為該日期之前連續二十個交易日普通股在該交易所最後一次報告的銷售價格的平均值；或

(2)如果普通股沒有在國家證券交易所上市，但普通股的價格是在交易商間自動報價系統上報告的，則公允價值應為該日期之前連續20個交易日在該系統上報告的每日最高和最低銷售價格的平均值；或

(Iii)如果普通股價格不能根據第4(H)(I)條或第4(H)(Ii)條確定，則公允價值應為董事會本着善意規定的合理方式確定的金額，而不考慮任何會計處理。

(I)關於調整的報表 。當換股價格或認購價按照第(Br)條第(G)段的規定進行調整時，本公司應立即向本公司的主要辦事處提交一份聲明，詳細説明需要進行調整的事實和調整後生效的換算價或認購價，本公司還應按照本協議規定的通知方式，將該聲明的副本發送給每位持有人。在適當的情況下，該副本可預先提供，並可作為根據本第4款第(J)款的規定郵寄的通知的一部分包括在內。

(J)向A系列優先股持有人發出通知。如果(I)公司應宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配) ，(Ii)公司應宣佈普通股的贖回，(Iii)公司應授權向普通股的所有持有人授予權利或認股權證，以認購或購買任何類別的股本或任何權利，(Iv)公司對普通股的任何重新分類、任何合併或合併均需獲得公司任何股東的批准，任何出售或轉讓公司(及其所有附屬公司作為整體)的全部或幾乎所有資產，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換，或(V)公司事務的自動或非自願清算、解散或其他清盤，均應獲得授權。在每種情況下，公司應安排將優先股按公司股票賬簿上顯示的該持有人的最後地址發送給該優先股系列的每位持有人。在以下指定的適用記錄或生效日期前至少二十(20) 個日曆日的通知，説明(A)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期，或(B)記錄持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期 ，或(B)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股預計 生效或結束，以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時有權將其普通股股票換成證券、現金或其他財產的日期，以及(C)將分配給普通股持有人的股息、分配、贖回、權利或認股權證的金額。但未能交付該通知或該通知中或內容上的任何缺陷、該通知的發送或交付不應影響該通知中規定的公司行為的有效性。

(K)費用。 公司應支付在轉換任何A系列優先股時發行或交付普通股的所有文件、印花、轉讓或其他交易税(如有)；但公司不需要為發行或交付該等股票涉及的任何轉讓而支付任何可能涉及轉讓的税款 該等股票的發行或交付的名稱不是為發行該等股票的優先股持有人的名稱。

(L)股份預約 。只要任何A系列優先股仍未發行，公司應在任何時候從其授權但未發行的普通股中保留不受優先購買權的 僅用於實現A系列優先股轉換的足夠普通股，以便轉換所有未發行的A系列優先股；如果在任何時候，授權但未發行的普通股數量不足以轉換所有當時已發行的A系列優先股，本公司將採取法律顧問認為必要的公司行動，將其已授權但未發行的普通股增加至足以達到該目的的股份數量，包括(但不限於)盡最大努力獲得股東對本指定證書或公司註冊證書的任何必要修訂的必要批准。

5.投票權。下列事項須經當時已發行的A系列優先股的大多數持有人批准， 作為一個單獨類別投票：(I)就清算優先權而言，設立A系列優先股的任何優先股等級為高級股；(Ii)回購任何初級股，但根據或與董事會批准的針對公司任何高管、董事、僱員或顧問的薪酬或激勵計劃或協議發行的股票除外；(3)出售、轉讓或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有財產或業務，或公司的任何清算或解散，或合併或與任何其他公司(全資子公司除外)合併或合併，但僅限於可不時修訂的特拉華州公司法要求此類交易須經每一類別或系列優先股批准；(Iv)A系列優先股的權力、優先股和權利以及對A系列優先股的資格、限制或限制的任何不利變化；或(V)對公司的公司註冊證書或章程的任何修訂，導致A系列優先股的權力、優先和權利以及對A系列優先股的資格、限制或限制發生任何不利變化；但本段並不限制或限制董事會以決議方式將股票評級定為A系列優先股或初級股的權利、優先權和特權，以及限制和限制。除非特拉華州公司法另有要求，否則A系列優先股沒有其他投票權。

6.排除其他權利。除非法律另有要求，否則A系列優先股不應具有除本文和公司註冊證書中明確規定的以外的任何權力、優先權和權利，以及資格、限制或限制。

7.通知。 持有人提供的任何和所有通知或其他通信或交付，包括但不限於任何轉換通知，應以書面形式親自送達，或由美國國家認可的下一工作日快遞服務寄往公司的主要執行辦公室，請公司祕書注意，或通過電子郵件發送到公司可能為此目的而指定的 電子郵件地址，根據本節向持有人發送通知。本公司根據本協議向持有人提供的任何 和所有通知、其他通信或交付應以書面形式進行，並 親自送達或通過美國國家認可的下一工作日快遞服務或通過電子郵件發送給該持有人 ，地址或電子郵件地址為公司賬簿上顯示的該持有人的地址或電子郵件地址。本協議項下的任何通知或其他通信應被視為已發出並於(I)發送時間(如果該通知或通信是在下午5：30之前通過電子郵件發送的)生效。(紐約市時間)任何工作日，(Ii)發送時間後的下一個工作日，如果該通知或通信是在非工作日或晚於下午5：30的日期通過電子郵件發送的。(紐約時間)在任何 工作日，(Iii)美國國家認可的下一工作日快遞服務寄存之日之後的第二個工作日，或(Iv)被要求向其發出通知的一方實際收到通知時。

8.股票證書遺失或損壞。如持有人的A系列優先股股票被損壞、遺失、被盜或銷燬，則本公司須籤立及交付A系列優先股股票的新證書，以代替或取代該已損壞、遺失、被盜或銷燬的股票，或在該證書被損壞、遺失、被盜或銷燬時，以該等已損壞、遺失、被盜或銷燬的A系列優先股股票作為交換及替代，但只有在收到令本公司合理信納的證據(不包括張貼任何債券)、該等證書的遺失、被盜或銷燬及其擁有權後，公司方可簽署及交付該證書。

9.治理 法律。A系列優先股的權力、指定、優先、權利、資格、限制和限制，A系列優先股的有效性、授權和發行，以及將A系列優先股轉換為普通股，應 受特拉華州國內法律的管轄，並根據特拉華州的國內法律進行解釋和執行，而不考慮其法律衝突的原則，以及根據或關於或涉及此類事項的所有法律程序(程序)， 無論是由持有人或公司的任何董事、高級管理人員、股東、員工或代理人提起的或針對其提起的， 應在特拉華州的州法院和聯邦法院(“特拉華州法院”)開始。公司和每個持有人不可撤銷地接受特拉華州法院對任何訴訟的裁決，並且 在此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟中聲稱他們本人不受特拉華州法院的管轄權 管轄，或者此類特拉華州法院是此類訴訟的不適當或不方便的地點。公司和每個持有人不可撤銷地放棄以面交方式送達程序文件，並同意通過掛號信或掛號信或隔夜遞送(帶有遞送證據)的方式將程序文件副本 郵寄到本協議項下向該方當事人發出通知的有效地址，並同意此類送達應構成對程序文件和通知的充分有效送達。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以適用法律允許的任何其他方式送達過程的任何權利。如果公司或任何持有人啟動訴訟程序，該訴訟的勝訴方應由另一方償還其律師在該訴訟的調查、準備和起訴過程中產生的費用和其他費用。

10.放棄。 對違反本協議任何條款或規定的任何放棄不應被視為或解釋為放棄任何其他違反該條款或規定的行為，或任何其他持有人對違反本條款或條款的任何其他規定的放棄。公司或持有人未能在一個或多個場合堅持嚴格遵守本協議的任何條款或條款，不應被視為放棄或剝奪該當事人(或任何其他持有人)此後在任何其他場合堅持嚴格遵守該條款或條款或任何其他條款或條款的權利。本公司或持有人的任何豁免必須以書面作出。

11.下一個營業日 。當任何通知、付款、行動或履行本協議項下任何其他義務的日期在除營業日以外的任何一天到期或被要求時，此類通知、付款、行動或履行應在下一個營業日(視情況而定) 發出、支付、採取或履行。

12.分部的標題 。本協議各分項的標題僅供參考，不影響本協議任何條款的解釋。

13.糧食可分割性 。如果本文所述的A系列優先股的任何權力、優先權、權利或資格，或對其的限制或限制(可不時修訂)因任何法律法規或公共政策而無效、非法或無法執行，則此處所述的所有其他權力、優先權、資格、限制和限制(如 可不時修改)均可在沒有無效、非法或不可強制執行的權力、優先權、權利、資格、限制或限制的情況下生效，保持完全有效，除非本合同另有明文規定，否則本合同中規定的任何權力、優先權、權利、資格、限制或限制不得被視為依賴於任何其他此類權力、優先權、權利、資格限制或限制。

14.重新獲得股份的狀態 。已以任何方式發行和重新收購的A系列優先股，或應已轉換為普通股的A系列優先股，應(在遵守特拉華州法律的任何適用規定後)具有未指定為系列的公司授權和未發行優先股的 狀態，並可重新指定為系列和 重新發行。

15.回購。對於A系列優先股的持有者，公司根據公司與其一名或多名員工、顧問、高級管理人員、董事、員工持股計劃受託人或其他與公司有業務關係的人之間的協議中包含的回購選擇權進行的任何回購都是允許的，並且 A系列優先股的每位持有人同意進行任何此類回購，而不受《特拉華州公司法》對此類回購的任何限制。

茲證明，AgeX Treateutics，Inc.已於2023年11月7日簽署了這份修訂和重新簽署的指定證書。