美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
伊萊克特拉電池材料公司 |
(發行人名稱) |
普通股,無面值 |
(證券類別的標題) |
28474P201 |
(CUSIP 號碼) |
2023 年 8 月 31 日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
[_]規則 13d-1 (b)
[X]規則 13d-1 (c)
[_]細則13d-1 (d)
__________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含將更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “已提交” 1934年《證券交易法》(“該法”)第18條,也不得被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 否 | 28474P201 |
1. | 舉報人姓名 | |
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||
NewGen資產管理有限公司 | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
加拿大 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
5,861,199 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
5,861,1991 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
5,861,199 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
9.9% | ||
12. |
舉報人類型(見説明)
CO,IA |
1該數字包括申報人實益擁有的2,832,913份認股權證 ,定義見本附表13G第2(a)項,每份認股權證可兑換一股普通股,每股 股不設面值。
CUSIP 否 | 28474P201 |
1. | 舉報人姓名 | |
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||
NewGen Holdco 有限公司 | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
加拿大 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
5,861,199 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
5,861,1992 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
5,861,199 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
9.9% | ||
12. |
舉報人類型(見説明)
哦,HC
|
2該數字包括本附表13G第2(a)項所定義的申報人實益擁有的2,832,913份認股權證,每份認股權證可兑換一股普通股,每股 股不設面值。
CUSIP 否 | 28474P201 |
1. | 舉報人姓名 | |
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||
NewGen 股票多頭/空頭基金 | ||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
3. | 僅限秒鐘使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||
5. | 唯一的投票權 | |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
5,861,199 | ||
7. | 唯一的處置力 | |
0 | ||
8. | 共享的處置權 | |
5,861,1993 | ||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
5,861,199 | ||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
[_] | ||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
9.9% | ||
12. |
舉報人類型(見説明)
OO |
3該數字包括本附表13G第2(a)項所定義的申報人實益擁有的2,832,913份認股權證,每份認股權證可兑換一股普通股,每股 股不設面值。
CUSIP 否 | 28474P201 |
第 1 項。 | (a). | 發行人姓名: | |
伊萊克特拉電池材料公司 |
(b). | 發行人主要行政辦公室地址: | ||
裏士滿街西 133 號,602 套房 安大略省多倫多 M5H 2L3 加拿大 |
第 2 項。 | (a). | 申報人姓名: | |
NewGen資產管理有限公司 NewGen Holdco 有限公司 NewGen 股票多頭/空頭基金
本附表13G(本 “聲明” 或 本 “附表13G”)由以下人員提交:(1)加拿大公司NewGen Asset Management Limited;(2)加拿大公司NewGen Holdco Limited;以及(3)開曼羣島豁免有限責任公司NewGen Equity Long/Short Fund(前述所有 ,統稱為 “申報人”)。NewGen 股票多頭/空頭基金是一種投資工具。NewGen 資產管理有限公司是NewGen Equity多頭/空頭基金的投資經理。 NewGen Equity 多頭/空頭基金直接以實益方式擁有普通股,本聲明中未報告面值。NewGen Holdco Limited 是 NewGen 資產管理有限公司的所有者。NewGen Asset Management Limited和NewGen Holdco Limited可能被視為 實益擁有普通股,而非面值直接由NewGen Equity多頭/空頭基金實益擁有。每位申報人 人均放棄對該申報人直接實益擁有的股份以外的任何股份的實益所有權。 |
(b). | 主要營業廳地址,如果沒有,則住所: | ||
NewGen資產管理有限公司 NewGen Holdco 有限公司 NewGen 股票多頭/空頭基金 北商業法院,2900 套房 西國王街,405 號信箱 多倫多,A6 M5L1G3 加拿大 |
(c). |
公民身份:
NewGen 資產管理有限公司 — 加拿大公司 NewGen Holdco Limited-加拿大公司 NewGen 股票多頭/空頭基金 — 開曼羣島豁免公司 註冊成立,有限責任
| |
(d). | 證券類別的標題: | ||
普通股,無面值 |
(e). | CUSIP 號碼: | ||
28474P201 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 ss.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 |
(a) | [_] | 根據《交易法》(15 U.S.C. 78c)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條所定義的銀行。 |
(c) | [_] | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條所定義的保險公司。 |
(d) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | [_] | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | [_] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | [_] | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; |
(h) | [_] | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | [_] | 分組,根據 s.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。 |
(a) | 實益擁有的金額: | |
NewGen資產管理有限公司視作實益擁有的5,861,199股股票 NewGen Holdco Limited 視作實益擁有的 5,861,199 股股票 5,861,199 股被視為由 NewGen Equity 多頭/空頭 基金實益擁有的股票 |
(b) | 班級百分比: | |
9.9% 被視為由NewGen資產管理有限公司實益擁有 9.9% 被視為由 NewGen Holdco Limited 實益擁有 9.9% 被視為由 NewGen 股票多頭/空頭基金實益擁有
|
(c) | NewGen資產管理有限公司持有的股票數量: | ||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 5,861,199 | |||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | |||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 5,861,199 |
NewGen Holdco Limited持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 5,861,199 | |||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | |||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 5,861,199 |
NewGen股票多頭/空頭基金持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 5,861,199 | |||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | |||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 5,861,199 | |||
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 [_]. | |
不適用 | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果已知有任何其他人有權或有權指示接收此類證券的股息或出售此類證券的收益,則應在迴應本項目時附上大意如此的聲明,如果此類利息涉及該類別的5%以上,則應註明該人的身份。不需要將根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司的股東或員工福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人列入名單。 | |
本附表13G中報告的所有證券均由NewGen Asset Management Limited和/或其關聯人的專有賬户的諮詢客户擁有。這些人個人擁有發行人已發行股份的5%以上。 | |
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
如果母公司控股公司已根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條提交了本附表,請在第 3 (g) 項下注明,並附上説明相關子公司身份和第 3 項分類的證據。如果母公司控股公司根據第 13d-1 (c) 條或第 13d-1 (d) 條提交了本附表,請附上説明相關子公司身份的證據。 | |
不適用 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
如果一個團體根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,請在第 3 (j) 項下注明,並附上説明該團體每位成員的身份和第 3 項分類的證據。如果一個團體根據 §240.13d-1 (c) 或 §240.13d-1 (d) 提交了本附表,請附上説明該團體每位成員身份的證物。 | |
不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團解散通知可以作為證物提供,説明解散的日期,如有必要,與所報告的證券交易有關的所有進一步文件將由集團成員以個人身份提交。參見第 5 項。 | |
不適用 | |
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,僅與第 240.14a-11 條規定的提名有關的活動除外。 |
簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2023年12月19日 | ||
(日期) | ||
NewGen資產管理有限公司 | /s/ 大衞·達特爾斯 簽名 大衞·達特爾斯 NewGen 資產管理有限公司總裁 | |
NewGen Holdco 有限公司 | /s/ 大衞·達特爾斯 簽名 大衞·達特爾斯 NewGen Holdco Limited 的授權簽署人 | |
NewGen 股票多頭/空頭基金 |
/s/ 大衞·達特爾斯
大衞·達特爾斯 代表NewGen股票多頭/空頭基金擔任NewGen資產管理有限公司總裁 | |
附錄 A
協議
下列簽署人同意,本附表13G日期為2023年12月19日 ,不得代表下述簽署人 提交與普通股、伊萊克特拉電池材料公司的任何面值有關的附表13G。
2023年12月19日 | ||
(日期) | ||
NewGen資產管理有限公司 | /s/ 大衞·達特爾斯 簽名 大衞·達特爾斯 NewGen 資產管理有限公司總裁 | |
NewGen Holdco 有限公司 | /s/ 大衞·達特爾斯 簽名 大衞·達特爾斯 NewGen Holdco Limited 的授權簽署人 | |
NewGen 股票多頭/空頭基金 |
/s/ 大衞·達特爾斯
大衞·達特爾斯 代表NewGen股票多頭/空頭基金擔任NewGen資產管理有限公司總裁 | |