申請費表的計算
表格 S-3
(表格類型)
納維塔斯半導體公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊和結轉證券
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| | 安全類型 | | 安全類標題 | | 費用 計算 或者隨身攜帶 向前 規則 | | 金額 已註冊 | | 已提議 最大值 提供 每人價格 單元 | | 最大值 聚合 提供 價格 | | | 費用 費率 | | 的金額 註冊 費用 |
新註冊的證券 | |
需要支付的費用 | | 公平 | | A 類普通股 | | 其他 (1) | | 24,883,161(2) | | $7.52(1) | | $187,121,371 | | | 每個 147.60 美元 $1,000,000 | | $27,620 | |
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| | 發行總金額 | | | | $187,121,371 | | | | | $27,620 | |
| | 之前支付的費用總額 | | | | | | | | | | $0 | |
| | 費用抵消總額 | | | | | | | | | | $10,411 | |
| | 應付淨費用 | | | | | | | | | | $17,209 | |
(1) 根據1933年《證券法》(“證券法”)第457(c)條,費用計算基於納斯達克證券市場有限責任公司截至2023年12月12日,即提交修正案之日前五個工作日內報告的註冊人面值為每股0.0001美元的A類普通股(“普通股”)的最高和最低價格的平均值轉到包含此展覽的註冊聲明。
(2) 除參考股票外,根據《證券法》第416(a)條,註冊聲明還涵蓋未確定數量的普通股,這些普通股可以發行,以防止股票分割、股票分紅或與註冊股票有關的類似交易而被稀釋。
表 2:費用抵消索賠和來源
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| | 註冊人或申報人姓名 | | 表格或歸檔類型 | | 文件號 | | 初始的 備案 日期 | | 備案 日期 | | 申請的費用抵消 | | 與費用抵消相關的安全類型 已申領 | | 安全 標題 與費用抵消相關 已申領 | | 未售出 證券 關聯 含費用 抵消 已申領 | | 未售出 聚合 提供 金額 關聯 含費用 抵消 已申領 | | 費用已支付 含費用 抵消 來源 |
第 457 條 (p) |
費用 抵消 索賠 | | 納維塔斯半導體公司 | | S-1 | | 333-261323 | | 11/24/2021 | | | | $10,411(1)(2) | | 公平 | | A 類普通股標的認股權證 | | 9,766,350 (1) | | $112,313,025(3) | | |
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費用 抵消 來源 | | 納維塔斯半導體公司 | | S-1 | | 333-261323 | | | | 11/24/2021 | | | | | | | | | | | | $13,965(4) |
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(1) 註冊人已終止包括與索賠抵消相關的未售出證券的發行。註冊人於2021年11月24日提交的S-1表格(編號333-261323)(“註冊聲明”),除其他證券外,登記了註冊人行使某些當時未償還的認股權證(“認股權證”)時可發行的13,100,000股普通股(“認股權證”)。為該申報支付的費用包括認股權證的13,965美元。註冊聲明於2021年12月6日生效。註冊人隨後贖回了截至2022年3月7日所有尚未兑現且未行使的認股權證。從2021年12月6日到2022年3月7日贖回認股權證,註冊人在行使認股權證時共發行了3,333,650股認股權證,包括根據認股權證條款行使現金和在 “無現金” 基礎上行使。關於認股權證的贖回,註冊人根據註冊聲明終止了截至認股權證贖回之日仍未售出的9,766,350股認股權證的發行。正如註冊聲明生效後第1號修正案的解釋性説明中所討論的那樣,通過該修正案,註冊人將根據《證券法》取消所有此類未售出的認股權證的註冊。
(2) 費用抵消金額根據以下公式計算:X = F x U/T,其中 X 是申請的費用抵消,F 是最初為註冊所有認股權證而支付的總費用,U 是贖回認股權證時仍未售出的認股權證數量,T 是最初註冊的認股權證總數。因此,索賠的費用抵消額等於13,965美元×9,766,350美元/13,100,000美元。
(3) 反映認股權證的行使價(每股11.50美元)乘以未售出的認股權證數量。
(4) 僅反映就認股權證支付的費用。首次提交註冊聲明時支付的總費用為122,890美元。