附錄 4.2

根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）， 的註冊豁免，本證券和可以行使該證券的 證券均未在證券交易委員會或 證券委員會註冊，因此，除非根據《證券法》規定的有效註冊聲明或根據 的現有豁免，否則不得發行或出售，或者在不受註冊要求約束的交易中《證券法》，並根據 適用的州證券法，如轉讓人律師就此提供的法律意見為證，其實質內容 應為公司合理接受。該證券和行使該證券時可發行的證券可以通過善意保證金賬户或其他由此類證券擔保的貸款進行質押 。

普通股購買權證

露西科學探索公司

認股權證：500,000

發行日期：2023 年 12 月 12 日（“發行日期 ”）

本 普通股購買權證（“認股權證”）證明，對於加拿大不列顛哥倫比亞省露西科學發現公司（“公司”）發行本金不超過666,666美元的偶數優先有擔保可轉換本票（“票據”） 所獲得的價值， [_____]，特拉華州有限合夥企業（包括任何允許和註冊的受讓人，均為 “持有人”）， 有權根據條款並遵守下文規定的行使限制和下文規定的條件，在 發行之日當天或之後的任何時候向公司購買500,000股普通股（“認股權證”）（因此可以根據條款和條件不時調整此 數量本認股權證）按每股行使價計算，然後生效於 。本認股權證由公司自發行之日起，由公司與持有人之間簽發，與該特定證券購買協議 日有關。

除非本認股權證正文或下文 12 節中另有定義，否則本認股權證中使用的大寫術語應具有購買協議中規定的含義。就本認股權證而言，“行使價” 一詞為0.25美元，但須根據本認股權證 的規定進行調整（包括但不限於無現金行使），“行使期” 一詞是指從發行日開始至五週年美國東部標準時間下午 6:00 結束的時期 。

1。行使 的認股權證。

(a) 運動力學 。在遵守本協議條款和條件的前提下，本認股權證所代表的權利 可以在行使期內的任何時候或任何時候通過以附錄A的形式（ “行使通知”）發出書面通知，説明持有人選擇行使本認股權證，從而全部或部分 行使。持有人無需交付 原始認股權證即可行使本協議。部分行使本認股權證導致購買 下可購買的認股權證總數的一部分，將降低下文可購買 的已發行認股權證數量，其金額等於購買的認股權證的適用數量。在公司收到行使通知之日後的第三個交易日（“權證 股票交割日”）當天或之前， 公司收到向公司支付的款項，金額等於適用的行使價乘以本認股權證全部或部分行使的 的認股權證數量（“總行使價”），以及行使權 通知，“行使交貨文件”）以現金或電匯（或通過無現金轉賬 ）行使，在這種情況下，不得提供行使價總額），公司應（或指示其轉讓代理人向）簽發 ，並通過隔夜快遞將其發送到行使通知中指定的地址，該證書以持有人或其指定人的名義在公司 股票登記冊上登記，上面記載持有人根據 此類行使有權獲得的普通股數量。行使權交付文件一經交付，無論證明此類認股權證的證書的交付 日期如何，持有人均應被視為已行使本認股權證的認股權證的記錄持有人 。如果本認股權證與任何行使有關，並且本認股權證所代表的行使權證 股數量大於行使權證時收購的認股權證數量， ，則公司應在切實可行的情況下儘快且不遲於行使後三個工作日，並自費發行新的認股權證（根據第 6 節），代表購買認股權證數量的權利在根據本認股權證行使此類權利之前 可以立即 減去數字行使本認股權證所涉及的認股權證。

如果公司未能促使 其轉讓代理人在相應的認股權證股票交付日期之前向持有人轉讓相應的普通股，則持有人 將有權自行決定撤銷該行使，如果票據仍未償還且其中任何部分未付清，則此類不履行應被視為票據 下的違約事件。

如果在發行日6個月週年之後的任何時候，一股普通股的市場價格高於行使價並且認股權證 未根據公司有效的非過時註冊聲明進行登記，則持有人可以選擇通過無現金行使方式獲得認股權證 ，以代替現金行使，等於按下述方式確定的本認股權證的價值 （或任何通過交出本認股權證和行使通知書（剩餘的未行使部分），在這種情況下公司應 向持有人發行使用以下公式計算的普通股：

X = Y (A-B)

A

(b) 沒有 部分股票。在行使本認股權證時，不得因根據本認股權證 進行任何調整而發行任何部分股份。行使本認股權證時可發行的所有認股權證股份（包括部分股份）可以彙總，以確定 該行使是否會導致發行任何部分股份。如果合併後，該項活動將導致發行 部分股份，則公司應向原本有權獲得該分數 的持有人支付一筆現金，該金額等於將認股權證股份當時的公允市場價值乘以該部分所得的產品，而不是發行任何部分股份。

(c) Holder 的 運動限制。公司不得行使本認股權證，持有人也無權行使本認股權證的任何部分，前提是按照適用的 行使通知中規定的行使認股權證生效後，持有人（連同持有人的關聯公司，以及與 持有人或持有人的任何關聯公司共同行事的任何其他人）將以實益方式擁有超過受益所有權限制，定義如下。 就上述句子而言，持有人及其關聯公司實益擁有的普通股數量應包括 行使本認股權證時可發行的普通股數量，但不包括 在 (i) 行使持有人或其中任何一方實益擁有的本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量其關聯公司以及 (ii) 行使或轉換任何其他 中未行使或未轉換的部分公司的證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）受轉換或行使限制 ，類似於此處包含的由持有人或其任何關聯公司實益擁有的限制。除非前面的 句中另有規定，否則就本款 (d) 而言，受益所有權應根據交易所 法案第13 (d) 條計算，持有人承認，公司未向持有人表示該計算符合《交易法》第 條第 13 (d) 款，持有人對根據該法案要求提交的任何時間表承擔全部責任。 在本段所含限制的範圍內， 決定本認股權證是否可行使（與持有人及其任何關聯公司共同擁有的其他證券 ）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，而行使通知的提交應被視為持有人對 本認股權證是否可行使的決定（相關持有人擁有的其他證券（連同任何關聯公司）以及其中的哪一部分 認股權證是可行使的，在每種情況下都受實益所有權限制，公司沒有義務 核實或確認此類決定的準確性。

就本段而言， 在確定已發行普通股數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告（視情況而定）、（B）公司最近的公告 或（C）公司或其轉讓代理人最近發佈的列出普通股數量的書面通知中反映的已發行普通股數量傑出的。 應持有人的要求，公司應在兩個交易日內向持有人確認當時已發行的普通股數量。 無論如何，已發行普通股的數量應在持有人或其關聯公司自申報此類已發行普通股數量之日起轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券 生效後確定。行使本認股權證後發行的普通股生效後，“受益所有權限制” 應為立即發行的普通股數量的4.99％ 。在事先向公司發出不少於61天的通知 後，持有人可以增加或減少本段的受益所有權限制條款，本段 的規定將繼續適用。任何此類增加或減少要等到此類通知 送達公司後的第 61 天才會生效，並且僅適用於該持有人，不適用於其他持有人。本段中包含的限制應適用於 本認股權證的繼任持有人。

2。調整。 應不時調整權證股份的行使價和數量，如下所示：

(a) 資產的分佈 。如果公司通過資本回報或其他方式（包括但不限於通過股息、分離、重新分類、公司重組或其他類似交易方式分配現金、股票或 其他證券、財產或期權） ，向普通股持有人申報或進行任何股息或其他分配（或收購其資產的權利） （“分配”） 簽發本逮捕令，然後，在每種情況下：

(i) 在為確定有權獲得分配的普通股 股持有人而確定的記錄日期營業結束前生效的任何 行使價，應從該記錄日營業結束之日起減至一個價格 ，方法是將該行使價乘以分數 (i)，其分子應為 交易中普通股的收盤價該記錄日期的前一天減去分配的價值（由公司的 {br 真誠地確定）} 董事會）適用於一股普通股，(ii) 其分母應為該記錄日期之前的交易日普通股的收盤價 ；以及

(ii) 的認股權證數量應增加到等於 營業結束前夕可獲得的普通股數量，該記錄日期是確定有權獲得分配的普通股持有人 乘以前一條款 (i) 中規定的分數的倒數；但是，如果 的分配是普通股在國家證券交易所交易的公司（公司除外）的普通股 或全國自動報價系統（“其他普通股”），則持有人可以選擇獲得購買其他普通股的認股權證 ，以代替增加認股權證的數量，其條款應與本認股權證的條款相同 ，但該認股權證可按照 應支付給持有人的其他普通股數量行使分配是指持有人在該記錄日期前夕行使了本認股權證， 則進行了彙總行使價格等於根據前一條款 (i) 的條款將本認股權證行使價 降至分配金額的乘積，以及根據 和本條款 (ii) 第一部分計算的認股權證數量的乘積。

(b) 按比例調整已發行普通股和普通股股息。如果公司在 日期之後的任何時候或不時地，按比例向其所有現有股東發行額外的普通股或以普通股支付股份分紅， 則應按比例調整行使價。根據本第 2 (b) 節進行的任何調整應在 業務結束時生效，即股份拆分生效之日或股票分紅支付之日（視情況而定）。無論如何 相反，如果借款人對其普通股進行反向分割，則行使價 的降幅應限制在不大於1比15（1:15）反向股票拆分反向股票 分割時可能發生的降幅。

(c) 防稀釋 調整。如果在本認股權證未兑現期間的任何時候，公司出售或授予（或已出售或授予，視情況而定， ）任何普通股或其他可轉換證券，或授予任何重新定價的權利，或以其他方式處置或發行（或已出售或發行，視情況而定，或宣佈任何出售、授予或任何購買權或其他處置權），任何個人或實體均可行使或以其他方式有權以低於當時的每股有效價格 收購普通股行使價（此類較低的價格、“基本行使價” 和此類發行，統稱 a “稀釋發行”）（雙方同意，如果普通股或其他以此方式發行的證券的持有人應在任何時候 ，無論是通過收購價格調整、重置準備金、浮動轉換、行使價或交易價格或 其他方式，還是由於發行的認股權證、期權或每股權益此類發行有權以低於行使價的每股有效價格獲得普通股 股價格，此類發行應被視為低於該攤薄發行之日的行使價 ），然後行使價應降至等於基本行使價 價格的價格，並且此處可發行的認股權證數量應增加，這樣，在考慮行使價下跌後，根據本協議應支付的總行使價 將等於之前的總行使價這樣的調整。 無論何時發行此類普通股或其他證券，都應進行此類調整，但是， 不得根據本第 2 (c) 節對豁免發行進行任何調整。就本第 2 (c) 節而言，“豁免發行” 的含義應與本説明中該術語的含義相同。如果發行的證券涉及多批或平倉， 根據本第 2 (c) 節進行的任何調整均應按所有此類證券在首次收盤時發行的方式進行計算。

3。基本的 筆交易。如果在本認股權證到期的任何時候，（i）公司將公司與另一個 實體合併或合併到另一個 實體，而公司不是倖存實體（此類倖存實體，即 “繼任實體”），（ii）公司 通過一項或一系列關聯交易出售其全部或幾乎全部資產，（iii）任何要約或交易所 要約（無論是公司提出）（或由其他個人或實體，並經公司批准）已完成，根據該規定，普通股持有人 可以投標或將其普通股兑換成其他證券、現金或財產，並且 至少 50% 的普通股持有人接受此類提議，或者 (iv) 公司對普通股進行任何重新分類或強制性的 股票交易所，據此將普通股有效轉換為或兑換成其他證券、現金或財產 （除非是普通股的細分或合併所致）（在任何此類情況下，a “基本交易”）， 然後，在隨後行使本認股權證時，持有人應擁有有權獲得繼任者 實體或公司的普通股數量以及在 普通股持有人對 進行此類重組、重新分類、合併、合併或處置資產時或由此產生的任何額外應收對價（“替代對價”），本認股權證可在該事件發生前夕行使（不考慮此處僅為 目的行使的任何限制這樣的決心）。就任何此類行使而言，應根據此類基本交易中可發行的一股普通股 的替代對價金額，適當調整行使價以適用於該替代對價，並且公司應以合理的 方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人 可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的 選擇權。在實施上述條款所必需的 範圍內，此類基本交易中的任何繼任實體均應向持有人 簽發符合上述條款的新認股權證，並證明持有人有權行使此類授權令作為備選 對價。

4。非規避。 公司承諾並同意，不會通過修改其成立證書、運營協議或通過任何重組、 轉讓資產、合併、合併、安排計劃、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動， 避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，並將始終真誠地執行 所有條款本認股權證，並採取一切必要措施保護持有人的權利。在不限制上述規定的一般性的前提下，公司 (i) 不得將行使本認股權證時應收的任何普通股的面值提高到當時有效的行使價 以上，(ii) 應採取所有必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證時有效地 併合法發行已全額支付和不可評估的普通股，並且（iii）應，只要此 認股權證尚未執行，就已經授權並保留了足夠數量的普通股權，不受優先購買權提供 行使本認股權證所代表權利的股份（不考慮任何行使限制）。

5。認股證 持有人不被視為股東。除非本協議另有具體規定，否則本認股權證本身不授予 持有人作為公司股東的任何表決權或其他權利。此外，本認股權證中包含的任何內容 均不得解釋為要求持有人（在行使本認股權證或以其他方式行使時）或作為公司 股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是由公司的債權人主張。

6.重新發行。

(a) 逮捕令丟失， 被盜或殘缺的逮捕令。如果本逮捕令丟失、被盜、殘缺或銷燬，公司將根據其可能合理規定的賠償 或其他條款（如果是殘缺的逮捕令，則應包括交出），簽發面額和期限與本逮捕令丟失、被盜、殘缺或銷燬相似的新 逮捕令。

(b) 發行 新認股權證。每當公司被要求根據本認股權證的條款發行新認股權證時，此類新認股權證的期限應與本認股權證的期限相似，其發行日期應與此類新認股權證正面所示的發行日期相同，與 的發行日期相同。

7。轉移。

(a) 轉賬通知 。持有人同意，如果可行，它將書面通知公司 ，表示打算轉讓本認股權證或任何認股權證，並簡要描述任何擬議轉讓的方式，但沒有任何義務這樣做。在收到 此類書面通知後，公司應立即將其副本提交給公司的律師。如果擬議的轉讓可以在沒有註冊或資格的情況下進行 （根據任何聯邦或州證券法），則公司應儘快將此事通知持有人 ，然後持有人有權轉讓本認股權證或處置 先前行使本認股權證時收到的認股權證，所有這些都應符合持有人向公司發出的通知的條款；但是，前提是 本認股權證或此類認股權證的證書上可能會背書適當的圖例遵守律師認為轉讓的限制 是必要或可取的，公司對此感到滿意，以防止違反《證券法》第5條和適用的州證券法的進一步轉讓；此外，潛在的受讓人 或買方應執行作為附錄B所附的認股權證轉讓和其他文件，並作出可能僅要求的陳述、 保證和協議遵守公司所依據的豁免用於轉讓或處置認股權證或認股權證 。

(b) 如果 未經本認股權證或此類認股權證的註冊或資格認證， 本認股權證或根據本第 7節發出的書面通知中所述的認股權證的擬議轉讓或處置可能無法實現，則持有人將在法律允許的轉讓或處置方面限制其活動 。

(c) 本認股權證全部或部分的任何 受讓人應繼承購買協議第 5.6節規定的本認股權證初始持有人的權利和利益。

8。通知。 無論何時根據本認股權證需要發出通知，除非此處另有規定，否則此類通知應根據購買協議中包含的通知條款發出 。公司應立即向持有人發出書面通知（i）在行使價進行任何調整後立即 ，詳細説明此類調整的計算方法；（ii）在公司結賬之日或記錄（A）有關 普通股的任何股息或分配的記錄（A）之前，（B）有關任何股份或其他股份的任何授予、發行或出售的至少 20 天可直接或間接將 轉換為普通股或其他財產或可行使或兑換成普通股或其他財產的證券，按比例分配給普通股持有人或 (C)，用於確定 對任何基本交易、解散或清算的投票權，前提是每種情況下，應在向持有人提供此類通知之前或與之同時向公眾公佈此類信息 。

9。修正案 和豁免。只有獲得公司和持有人的書面同意，才能修改或免除本認股權證的條款（一般修改或放棄，也可以在特定情況下以追溯方式 或展望性修改）。

10。管轄 法律。本授權令應受特拉華州法律管轄，並根據特拉華州法律進行解釋，不考慮法律衝突原則 。任何一方就本逮捕令所設想的交易對方提起的任何訴訟 只能在特拉華州的州法院或聯邦法院提起。本逮捕令的當事方在此不可撤銷地放棄對根據本協議提起的任何訴訟的管轄權和地點的任何異議，也不得以缺乏管轄權或地點或 為依據提出任何辯護 論壇不方便。公司特此不可撤銷地放棄其可能擁有的任何權利，並同意不要求 進行陪審團審判，以裁決本協議項下的任何爭議，或者與本認股權證或此處計劃的任何交易有關或由此產生的任何爭議。勝訴方有權向另一方收回合理的律師費和費用。如果 根據任何適用的 法規或與之相關的任何其他協議的任何條款無效或不可執行，則該條款在可能與之衝突的範圍內被視為不起作用，並應被視為 修改以符合該法規或法律規則。根據任何法律，任何此類條款可能被證明無效或不可執行， 均不影響任何協議中任何其他條款的有效性或可執行性。雙方特此不可撤銷地放棄個人程序服務 ，並同意處理與本協議或任何其他交易 文件有關的任何訴訟、訴訟或訴訟，將副本通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）郵寄至本協議規定的通知有效地址 發送給該方，並同意此類服務構成良好而充足的服務 流程及其通知。此處包含的任何內容均不得被視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式 提供程序的任何權利。

11。接受。 持有人收到本認股權證即表示接受和同意此處包含的所有條款和條件。

12。某些 定義。就本認股權證而言，以下術語應具有以下含義：

(a) “納斯達克” 指納斯達克股票市場（www.nasdaq.com）。

(b) 對於任何證券，“收盤 賣出價” 是指（i）納斯達克公佈的該證券在主市場的最後收盤價 ，或者，如果本金市場開始延長交易時間並且未指定收盤交易價格 ，則納斯達克公佈的紐約時間下午 4:00 之前該證券的最後交易價格或 (ii) 如果上述 不適用，則為納斯達克公佈的此類證券在場外市場上該證券的最後交易價格，或者 (iii) 如果不適用納斯達克公佈此類證券的最後交易價格，即場外交易市場或任何其他類似的國內或外匯交易所報告的任何做市商對此類證券的買入價和賣出價的平均值 。如果無法根據上述任何基礎計算 證券在特定日期的收盤銷售價格，則該證券在該日的收盤銷售價格應為公司和持有人共同確定的公平市場 價值。在適用的計算期內，所有此類決定均應針對任何股票分紅、 股權分割、股份合併或其他類似交易進行適當調整。

(c) “普通 股” 是指公司的普通股以及此後此類證券可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

(d) “普通 股票等價物” 是指公司有權隨時收購普通股的任何證券， ，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他隨時可兑換 或可行使或兑換為普通股持有人或以其他方式有權獲得普通股的工具。

(e) “主要 市場” 是指隨後交易普通股的主要國家證券交易所或場外市場。

(f) “市場 價格” 是指相應 行使通知發佈之日之前的三十 (30) 個交易日內普通股的最高交易價格。

(g) “交易 日” 是指（i）普通股在其主要市場上市或報價和交易的任何一天，（ii）如果普通 股票隨後未在任何國家證券交易所上市或報價和交易，則指在任何場外 市場進行交易的日期，或（iii）如果場外交易市場沒有進行交易，則為任何工作日。

[簽名頁面如下]

為此，公司 已促使本認股權證在上述發行日期正式執行，以昭信守。

附錄 A

鍛鍊通知

（將由註冊持有人為行使 本普通股購買權證而簽署）

下簽名持有人特此行使購買加拿大不列顛哥倫比亞省公司LUCY SCIENTIFIC DISCOVERY INC.（以下簡稱 “公司”）的_______________股票（“認股權證”） 的權利，所附普通股購買權證（“認股權證”）的副本為證。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有認股權證中規定的相應含義。

☐ 對_______________股權證進行現金行使；或

☐ 根據認股權證通過無現金行使。

附錄 B

授權令的分配

（僅在授權轉讓 認股權證後簽署）

對於 收到的價值，下列簽署人特此向_______________________________ 普通股的購買權出售、轉讓和轉讓給_______________ 普通股，該普通股購買權與普通股購買權有關，並指定 __________________， 作為事實代理人，以全部替代權和再替代權轉讓露西科學發現公司賬簿上的上述權利 在房舍裏。接受此類轉讓，即表示受讓人同意在所有方面受權證中 條款和條件的約束。