美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第5號修正案)*
Merrimack Pharmack, Inc.
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別的標題)
590328209
(CUSIP 號碼)
埃裏克·安徒生
西方標準有限責任公司
威爾希爾大道 5757 號,636 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90036
(310) 929-4301
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年12月7日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。☐
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 590328209 | 13D | 第 2 頁,共 9 頁 |
1. |
舉報人姓名即身份證號碼上述人員(僅限實體)
西方標準有限責任公司 26-2921385 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
AF | |||||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6. | 組織的國籍或所在地
加利福尼亞 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
2,220,058 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置力
2,220,058 | |||||
10. | 共享的處置權
0 |
11. |
每個申報人實際擁有的總金額
2,220,058 | |||||
12. | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
☐ | |||||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
15.5% | |||||
14. | 舉報人類型 (參見説明)
IA |
CUSIP 編號 590328209 | 13D | 第 3 頁,共 9 頁 |
1. |
舉報人姓名即身份證號碼上述人員(僅限實體)
埃裏克·安徒生 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
AF | |||||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6. | 組織的國籍或所在地
美利堅合眾國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
2,220,058 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置力
2,220,058 | |||||
10. | 共享的處置權
0 |
11. |
每個申報人實際擁有的總金額
2,220,058 | |||||
12. | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
☐ | |||||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
15.5% | |||||
14. | 舉報人類型 (參見説明)
IN,HC |
CUSIP 編號 590328209 | 13D | 第 4 頁,共 9 頁 |
1. |
舉報人姓名即身份證號碼上述人員(僅限實體)
西方標準合夥人,L.P. 26-2921468 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
廁所 | |||||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請勾選複選框
☐ | |||||
6. | 組織的國籍或所在地
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
1,735,600 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置力
1,735,600 | |||||
10. | 共享的處置權
0 |
11. |
每個申報人實際擁有的總金額
1,735,600 | |||||
12. | 如果第 (11) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
☐ | |||||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
12.1% | |||||
14. | 舉報人類型 (參見説明)
PN |
本第 5 號修正案由(1)加州有限責任公司西部標準有限責任公司(Western Standard)、(2)美利堅合眾國公民埃裏克·安德森和(3)特拉華州有限合夥企業西部標準合夥公司(統稱 “申報人 人”)共同提交,旨在補充和修改最初於2019年9月19日提交的附表13D。(原始申報),經2019年9月27日 提交的某些第2號修正案的第1號修正案修訂2020年7月24日,某些第3號修正案於2020年12月3日提交,某些第4號修正案於2023年8月14日提交(每項修正案均為先前的 修正案,與原始文件和本修正案第5號合併為附表13D),涉及特拉華州的一家公司Merrimack Pharmicals, Inc.(發行人)的普通股,每股面值為0.01美元。除非本文另有具體規定,否則本第5號修正案不修改先前在附表13D中報告的任何信息。在本第 5 號修正案中使用但未另行定義的大寫術語應具有先前修正案中賦予它們的相應含義。
第 2 項。身份和背景
特此對第 2 項進行了修訂和重申,內容如下:
本附表13D是代表以下人員共同提交的:
(a)“舉報人” 一詞統指:
| 西部標準有限責任公司(西部標準),一家加州有限責任公司; |
| 埃裏克·安德森,美利堅合眾國公民。 |
| Western Standard Partners, L.P.,特拉華州的有限合夥企業 |
(b)每位申報人的營業地址為加利福尼亞州洛杉磯威爾希爾大道5757號636套房,90036。
(c)西標是美國證券交易委員會 (SEC)的註冊投資顧問,其主要業務是擔任西標合夥人、有限合夥人和西標合夥人 QP、L.P.(各為基金,合稱 Andersen先生和西方標準合夥人,即西方標準黨)的普通合夥人和投資經理。基金直接擁有申報的股票。
Andersen先生的主要職業是擔任西方標準的管理成員和基金的投資組合經理。
Western Standard Partners, L.P. 是一傢俬募基金,主要投資於小型 個股公司的多頭/空頭股票策略。
(d)在過去五年中,沒有一個舉報人在 刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
(e)在過去五年中,舉報 人均未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此該訴訟曾經或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,這些判決、法令或最終命令禁止將來違反或禁止 或受聯邦或州證券法約束的活動,或認定存在違反此類法律的行為。
(f)本 附表13D第2(a)節列出了每位申報人的國籍或組織地點,並以提及方式納入此處。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額
特此修訂並重述項目3,內容如下:
自上一份先前的修正案以來,申報人使用基金的營運資金在公開市場交易中購買了此處報告的發行人 普通股(以下簡稱 “股票”)的228,950股。股票的總收購價約為2,883,982美元,包括經紀佣金。
申報人通過私下交易和公開 市場交易購買證券。公開市場交易主要通過為申報人開設的保證金賬户在經紀商處進行,經紀商可以在需要開設或持有保證金賬户時提供保證金信貸, ,但須遵守適用的聯邦保證金法規、證券交易所規則和此類公司的信貸政策。發行人證券的頭寸可以存放在保證金賬户中,也可以作為抵押品抵押,用於償還此類賬户中 的借方餘額。此類保證金賬户可能不時有借方餘額。此外,由於其他證券可能存放在此類保證金賬户中,因此可能無法確定用於 購買普通股的保證金金額(如果有)。在附表13D第3項所要求的範圍內,本附表13D第6項中規定的信息以引用方式納入此處。
第 5 項。發行人證券的權益
特此修訂並重述項目5,內容如下:
羣組狀態
正如第1號修正案 第4項所述,由於西方標準黨與紐丁雙方(定義見下文)達成協議,將各自的普通股進行投票以支持發行人的董事候選人名單和 與年會有關的提案,並通過簽訂合作協議(其副本先作為原始申報的附件提交),申報人成立了一個小組就 《交易法》第13 (d) (1) 條及據此頒佈的規則而言,因為他們同意共同投票。除西方標準黨外,該集團的成員包括諾亞·G.Levy、Newtyn Management, LLC (Newtyn Management)、Newtyn Capital Partners, LP(Ledo)、Newtyn Partners, LP和Newtyn TE Partners, LP(紐丁基金),合併 Levy先生、Newtyn Management、Newtyn Management、Newtyn Management、Newtyn Management、Newtyn 各方)(統稱為13D集團)。
截至本第5號修正案頒佈之日,Levy先生、Newtyn管理層、NCP、Ledo和Newtyn Partners, LP(統稱Newtyn申報人)均通過對Newtyn Funds持有的普通股的間接投票和處置權,實益擁有發行人普通股5%以上的股份。紐丁申報人 定期在表格4和附表13D上提交申報,以報告其對普通股的所有權和交易情況,以及紐丁申報人與董事會、管理層成員和申報人 人的互動和協議,基本上與申報人附表13D中所述相同。
由於13D集團被視為已獲得13D集團成員實益擁有的發行人普通股總額的實益 所有權,因此13D集團被視為實益擁有4,093,752股普通股,1 佔發行人用於投票目的的已發行普通股的28.6%。但是,除非通過合作協議,否則任何西方標準方都沒有能力指導收購或處置紐丁雙方持有的 證券,也沒有哪一方能夠指導收購或處置,或者除非通過合作協議,否則沒有能力指導西方標準黨持有的證券的表決。
(a) 和 (b)本文封面 第7行至第13行中列出的與每位申報人對普通股的實益所有權有關的信息以引用方式納入。
Western Standard Partners, L.P. 是 的受益所有者1,735,600股普通股,約佔發行人普通股的12.1%。
西方標準和埃裏克·D. Andersen是2,220,058股普通股的受益所有人,該普通股由基金直接持有的普通股組成,佔發行人普通股的15.5%。
申報人擁有投票或指導投票、處置或指導處置已申報的 發行人普通股的唯一權力。
1 | 基於紐丁管理公司在2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的 季度期的13F表格中報告的1,873,694股普通股。 |
每位申報人和 集團在此處報告的受益所有權百分比是根據截至2023年10月31日的14,320,953股已發行普通股計算得出的,發行人在2023年11月2日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度 期的10-Q表中報告了該數字。
(c)有關每位申報人在過去六十天內進行的所有 次證券交易的信息載於本文件所附附表A,並以提及方式納入此處。
(d)不適用。
(e)不適用。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2023年12月13日。
西方標準有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Eric D. Andersen | |
埃裏克·安德森,管理成員 |
/s/ Eric D. Andersen |
埃裏克·安徒生 |
西方標準合夥人,L.P. | ||
作者:西部標準有限責任公司,普通合夥人 | ||
來自: | /s/ Eric D. Andersen | |
埃裏克·安德森,管理成員 |
附表 A
申報人在過去 60 天內對發行人證券的交易:
基金名稱 |
交易日期 |
股票數量 買入/(已售出) |
每股價格 (不包括 佣金) |
的類型 交易 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 11/8/2023 | 4,783 | $12.1320 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 11/8/2023 | 9,040 | $12.1320 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 11/9/2023 | 7,810 | $12.1923 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 11/9/2023 | 2,165 | $12.1923 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 11/10/2023 | 29,803 | $12.3222 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 11/10/2023 | 8,259 | $12.3222 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 11/13/2023 | 12,191 | $12.3876 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 11/13/2023 | 3,379 | $12.3876 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 11/14/2023 | 39,283 | $12.5000 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 11/14/2023 | 10,887 | $12.5000 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 11/17/2023 | 235 | $12.5000 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 11/17/2023 | 65 | $12.5000 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人,L.P. | 12/07/2023 | 76,384 | $12.8498 | 公開市場 | ||||
西方標準合夥人 QP,L.P. | 12/07/2023 | 24,666 | $12.8498 | 公開市場 |