美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(第1號修正案)
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告
在截至的季度期間
或者
☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告
委員會檔案編號
001-36462
Heritage 保險控股公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
|
45-5338504 |
(公司註冊國) |
|
(國税局僱主 證件號) |
1401 N. Westshore Blvd
坦帕, FL 33607
(主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.0001美元 |
HRTG |
紐約證券交易所 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 |
☐ |
加速過濾器 |
☒ |
新興成長型公司 |
☐ |
非加速過濾器 |
☐ |
規模較小的申報公司 |
☒ |
|
|
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是 ☐ 不是
截至2023年11月1日,註冊人已發行普通股的總數為
1
解釋性説明
提交10-Q/A表格的第1號修正案(“修正案”)的唯一目的是更正註冊人於2023年11月6日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2023年9月30日的10-Q表封面上的已發行股票數量(“原始申報”)。無論是更新原始申報以反映提交原始申報後發生的事件還是以其他方式,都沒有對原始申報進行任何其他更改。根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條的要求,該表格10-Q/A包含註冊人首席執行官和首席財務官的新證書,這些證明作為本10-Q/A表格的證物提交。由於該表格10-Q/A不包含財務報表,因此註冊人不包括根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條提交的證書。
2
第 6 項。E展覽
本項目6所要求的信息列於本10-Q表季度報告所附的證物索引。
展品索引
3.1* |
Heritage Insurance Holdings, Inc. 的公司註冊證書(參照公司於2014年8月6日提交的10-Q表季度報告的附錄3.1而成立) |
3.2* |
Heritage Insurance Holdings, Inc. 章程(參照公司季刊附錄3.2納入) 2014 年 8 月 6 日提交的 10-Q 表格的報告 |
4* |
股票證書表格(參照公司於2014年5月13日提交的S-1/A表格(文件編號333-195409)的註冊聲明附錄4.1納入) |
31.1* |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條對首席執行官的認證 |
31.2* |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條對首席財務官的認證 |
31.3*** |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條對首席執行官的認證 |
31.4*** |
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14 (a) /15d-14 (a) 條對首席財務官的認證 |
32.1** |
根據《美國標準法典》第 18 章對首席執行官進行認證第 1350 條,根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過 |
32.2** |
根據《美國法典》第 18 章對首席財務官進行認證第 1350 條,根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過 |
101.INS* |
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行內 XBRL 實例文檔(實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
101.SCH* |
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內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
101.CAL* |
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內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101.DEF* |
|
內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
101.LAB* |
|
內聯 XBRL 分類擴展標籤鏈接庫數據文檔 |
101.PRE* |
|
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
104 |
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封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) |
* 此前曾在2023年11月6日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的10-Q表季度報告中提交。
** 此前已提供截至2023年9月30日的10-Q表季度報告,該報告於2023年11月6日提交給美國證券交易委員會。
*** 隨函提交。
3
簽名URES
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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遺產保險控股有限公司 |
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日期:2023 年 12 月 12 日 |
來自: |
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/s/ ERNESTO GARATEIX |
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Ernesto Garateix |
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首席執行官 (首席執行官兼正式授權人員) |
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日期:2023 年 12 月 12 日 |
來自: |
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/s/ KIRK LUSK |
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柯克·拉斯克 |
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首席財務官 (首席財務官) |