美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據第13a-16條或第15d-16條

1934 年證券交易法

2023 年 12 月

委員會檔案編號 001-41631

小一株式會社

（將註冊人姓名翻譯成英文）

合川路2570號2號樓五樓

中國上海市閔行區 201101

（主要行政辦公室地址）

用複選標記表示註冊人 是否以表格 20-F 或 40-F 的封面提交年度報告：

20-F 表格 40-F 表格 ☐

向高級管理人員發行優先股

2023年12月13日，小易公司 （“公司”）向公司的現有股東尊天控股 有限公司（“尊天”）發行了3700,000股優先股，每股面值為0.00005美元，擁有相當於20張選票的表決權（“370萬股優先股” 或 “優先股”）。ZunTian 是一家 英屬維爾京羣島註冊的公司，由輝元先生（“袁先生”）全資擁有和控制。袁先生是公司的首席執行官 官（“首席執行官”）兼董事長，也是公認的A1行業關鍵意見領袖和領域專家。 由於本次發行，袁先生實益擁有本公司 79% 以上的投票權。根據納斯達克全球 市場（“納斯達克”）的上市規則，此次發行導致控制權變更，根據這些規則，公司成為受控的 公司。

本次發行已獲得董事會和董事會審計委員會（“董事會”）的批准。董事會認可 袁先生作為運營層面的推動力為公司帶來的寶貴貢獻和專業知識，並認為 他的持續參與對於公司業務的穩定、成功和增長至關重要。為了確保公司運營和業務模式的連續性和 穩定性，董事會認為，此次發行使袁先生實際控制公司 符合公司整體的最大利益。本次發行不僅將保持袁先生的承諾和參與 ，還將確保運營和業務決策與當前模式保持一致，以最大限度地減少公司未來股權變動可能帶來的負面影響 。之所以做出這一決定，是因為董事會承諾保持袁先生的專業知識和領導能力，並維護公司的運營和業務連續性。

此外，該公司 已委託獨立專業估值師北京北亞資產評估公司（“BNA”）對本次發行的市場 價格進行估值，該公司發佈了日期為2023年10月17日的估值報告（“報告”）。根據該報告，370萬股優先股的 公允價值為730.93美元（即七百三十美元和九十三美分），等於 至每股0.0001975美元。因此，本次發行的認購價格應為730.93美元（“認購價格”）。 公司和尊天已簽訂了尊天 認購370萬股優先股的認購協議（“認購協議”），該協議作為附錄 99.1隨函附錄 99.1提供。根據認購協議，370萬股優先股擁有以下權利：

本次發行受 訂閲協議的條款和條件的約束。本報告的摘要並不是對本次發行的詳盡描述 。此類摘要均參照《訂閲協議》進行全面限定，訂閲協議以引用方式納入此處 。

作為一家在開曼羣島 註冊並在納斯達克上市的公司，該公司受納斯達克公司治理上市標準的約束。根據納斯達克的規定，外國私營 發行人通常可以遵循其本國的公司治理慣例，以代替納斯達克的某些公司治理要求。 根據納斯達克上市規則第5615 (a) (3) (A) 條規定的本國規則豁免，該規則規定（某些例外情況 與本文所述結論無關）外國私人發行人可以遵循其本國的慣例來代替納斯達克市場規則5600系列的要求，因此該公司選擇不受以下納斯達克證券交易所 的約束《市場規則》(1) 第5635 (b) 條規定，在 發行證券之前，需要獲得股東的批准發行或潛在發行將導致公司控制權的變更，（2）第5635（d）條規定了在哪些情況下， 發行證券（公開發行除外）之前需要獲得股東批准，等於已發行投票權的20％或更多 ，價格低於以下兩者中較低者：（x）納斯達克官方收盤價（反映在納斯達克.com上） 具有約束力的協議的簽署；或（y）納斯達克普通股的平均官方收盤價（如納斯達克的 所示）。com) 在簽署具有約束力的協議之前的五個交易日內，以及 (3) 第5640條投票權規則， 規定：“納斯達克將接受與非美國人的投票權結構有關的任何行動或發行公司。。 這不是公司本國法律所禁止的。”該公司開曼羣島法律顧問康德明律師事務所 已致函納斯達克股票市場，證實如果公司董事和董事會審計 委員會成員出於正當目的行事，則開曼羣島法律不禁止根據公司目前有效的公司章程 進行的發行。

展覽索引

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。

3