美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
S&W SEED CO公司
（註冊人的確切姓名如其章程中所述）
內華達州 |
001-34719 |
27-1275784 |
（公司成立的州或其他司法管轄區） |
（委員會檔案編號） |
（國税局僱主識別號） |
2101 Ken Pratt Blvd, 201 套房 朗蒙特, CO |
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80501 |
（主要行政辦公室地址） |
|
（郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐ |
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值每股0.001美元 |
打沉 |
這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。
2023年12月13日，S&W Seed Company（以下簡稱 “公司”）舉行了年度股東大會（“年會”）。股東在年會上投票表決的事項摘要如下。與年會有關的最終委託書（“委託書”）中詳細描述了投票事項。
提案 1.選舉董事
公司股東選舉下述五人為公司董事，每人任期至下次年度股東大會及其繼任者當選為止，或者，如果在此之前，則直到他們去世、辭職或被免職。最終投票結果如下：
姓名 |
|
投贊成票 |
|
投反對票 |
|
棄權票 |
|
經紀人非投票 |
馬克·J·哈維 |
|
24,000,533 |
|
461,372 |
|
4,104,650 |
|
6,546,766 |
伊麗莎白霍頓 |
|
28,017,901 |
|
516,331 |
|
32,323 |
|
6,546,766 |
亞歷山大 ·C· 馬蒂納 |
|
23,992,181 |
|
469,594 |
|
4,104,780 |
|
6,546,766 |
艾倫·D·威利茨 |
|
23,853,177 |
|
608,663 |
|
4,104,715 |
|
6,546,766 |
馬克·W. Wong |
|
23,875,062 |
|
587,438 |
|
4,104,055 |
|
6,546,766 |
提案 2.批准獨立註冊會計師事務所的甄選
公司股東批准選擇Crowe LLP作為公司截至2024年6月30日的財年的獨立註冊會計師事務所。最終投票結果如下：
投贊成票 |
|
投反對票 |
|
棄權票 |
|
經紀人非投票 |
34,967,219 |
|
108,569 |
|
37,533 |
|
0 |
提案 3。關於高管薪酬的諮詢投票
如委託書所披露的那樣，公司股東在諮詢基礎上批准了公司指定執行官的薪酬。最終投票結果如下：
投贊成票 |
|
投反對票 |
|
棄權票 |
|
經紀人非投票 |
28,272,044 |
|
200,505 |
|
94,006 |
|
6,546,766 |
提案 4.轉換B系列優先股時發行普通股
公司股東批准在轉換公司發行的B系列優先股後發行公司普通股，該私募已於2022年2月18日完成。最終投票結果如下：
投贊成票 |
|
投反對票 |
|
棄權票 |
|
經紀人非投票 |
28,258,722 |
|
195,251 |
|
112,582 |
|
6,546,766 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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S&W 種子公司 |
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來自： |
/s/ 凡妮莎·鮑曼 |
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凡妮莎·鮑曼 |
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首席財務官 |
日期：2023 年 12 月 14 日