美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月2日

先進能源工業有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華		000-26966		84-0846841
（公司成立的州或其他司法管轄區）		（委員會檔案編號）		（國税局僱主識別號）


Wynkoop 街 1595 號，800 套房, 丹佛, 科羅拉多州		80202
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(970)407-6626

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 Form 8-K 申報旨在同時履行申報義務，請勾選下面的相應複選框

根據以下任何條款（參見下文一般指令 A.2）的註冊人：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元	AEIS	斯達克全球精選市場

用勾號指明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）或1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

公司 2023 年綜合激勵計劃的修訂和重述

2023年11月2日，先進能源工業公司（以下簡稱 “公司”）董事會（“董事會”）根據董事會薪酬委員會（“委員會”）的建議，批准了公司2023年綜合激勵計劃（“2023年綜合計劃”）的修正和重述（“A＆R 綜合計劃”），規定在出現以下情況時部分加速歸屬參與者的死亡。A＆R 綜合計劃的實質性條款與2023年綜合激勵計劃中的條款基本相同，該計劃於2023年4月27日在公司2023年年度股東大會上獲得股東批准。此類條款的摘要可在公司於2023年3月13日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書（“2023年委託書”）中找到，標題為 “第5號提案——批准Advanced Energy的2023年綜合激勵計劃”，該聲明以引用方式納入此處。

管理層控制權變更和一般遣散費協議的修訂

此外，根據委員會的建議，董事會於2023年11月2日批准了對公司行政控制權變更和一般遣散費協議形式（“經修訂的遣散協議”）的修正案，以增加新加坡法律條款，將其納入公司首席運營官協議中，並進行其他修改。公司打算與公司每位指定的執行官（總裁兼首席執行官史蒂夫·凱利先生（“首席執行官”）、執行副總裁兼首席財務官保羅·奧爾德姆先生、執行副總裁兼首席運營官愛德華多·伯納爾·阿塞韋多先生、執行副總裁兼全球銷售主管約翰·多納吉先生和執行副總裁兼總法律顧問伊麗莎白·沃納女士簽訂經修訂的遣散協議公司祕書）。

根據經修訂的遣散協議，如果個人在控制權變更後的十八（18）個月內或在控制權變更前的九十（90）天內無故或有正當理由終止僱用，則該個人有權獲得：

然後全部應計補償在終止生效的那一年;

一次性現金補助金等於 (i) 首席執行官當年的當前年度基本工資和目標獎金之和的兩倍（2倍）；對於指定執行官，（ii）解僱當年的當前年度基本工資和目標獎金之和的一倍半（1.5倍），首席執行官除外；

自解僱之日起，醫療福利最多可延續十八 (18) 個月；

一次性付款，相當於僱主在解僱之日起十八（18）個月後繼續受僱的情況下代表個人向公司的退休計劃繳納的款項；

再就業服務報銷，最高為 (i) 首席執行官為25,000美元，或 (ii) 首席執行官以外的指定執行官最高 15,000 美元；以及

完全歸屬所有限制性股票單位和績效股票單位（“PSU”），然後由被終止的個人持有（假定達到最高業績），並完全歸屬並有權行使被終止個人當時持有的所有股票期權。

根據經修訂的遣散協議，如果個人無故或有正當理由（與控制權變更無關）被解僱，則該個人有權：

然後全部計入解僱當年的應計補償；

一次性現金付款，等於 (i) 個人當時的年度基本工資的一倍半（1.5 倍），加上解僱當年（首席執行官）個人目標獎金的比例部分；或（ii）個人當時的年度基本工資加上該個人在解僱當年的目標獎金中按比例分配的部分除首席執行官以外的指定執行官；

自解僱之日起，醫療福利最多可延續十二（12）個月；

一次性付款，相當於僱主在解僱之日起十二（12）個月後繼續受僱的情況下代表個人向公司的退休計劃繳納的款項；以及

新就業服務報銷，最高可達15,000美元。

根據經修訂的遣散協議，支付補償、福利或其他款項的先決條件是個人向公司全面解除索賠。

上面對A＆R Omnibus計劃和經修正的遣散費協議的描述並不完整，而是參照A＆R綜合計劃和經修正的遣散協議的完整文本進行了全面限定，其副本分別作為附錄10.1和附錄10.2提交給本表格8-K最新報告，並以引用方式納入此處。

任命小伯納德·科爾皮茨為首席會計官

2023 年 11 月 2 日，董事會任命小伯納德·科爾皮茨先生擔任高級副總裁兼首席會計官，自 2023 年 11 月 8 日 Colpitts 先生在公司工作的第一天（“生效日期”）起生效。Colpitts先生將擔任公司的首席會計官。

公司執行副總裁兼首席財務官保羅·奧爾德姆先生自2018年5月起擔任公司首席財務官兼首席會計官。他於2023年11月2日通知董事會，他打算自生效之日起將其首席會計官的職位移交給首席會計官。奧爾德姆先生將繼續擔任首席財務官。

2020年5月至2023年11月，科爾皮茨先生曾擔任基於半導體的解決方案供應商安森美半導體公司（“ON Semi”）的首席會計官。他還曾擔任安森美全資子公司（“SCI”）半導體元件工業有限責任公司的首席會計官兼財務副總裁。2019年10月至2020年5月，科爾皮茨先生在視頻遊戲零售商GameStop Corp. 擔任高級副總裁兼首席會計官。在加入Gamestop之前，Colpitts先生曾在ON Semi和SCI擔任過各種職務，包括2017年至2019年SCI的財務和財務副總裁以及ON Semi和SCI的首席會計官，以及2013年至2017年SCI的公司財務總監。科爾皮茨先生是一名註冊會計師。

Colpitts先生與任何董事、執行官或公司提名或選定為公司董事或執行官的人沒有家庭關係。Colpitts先生不是根據S-K條例第404（a）項要求披露的任何交易的當事方。

與任命相關的Colpitts先生將獲得基本工資，並有資格參與公司的短期和長期激勵計劃（如2023年委託書中所述），以及其他與公司處境相似的人相稱的計劃和協議。此外，根據A＆R Omnibus Plan，Colpitts先生將獲得10萬美元的現金簽約獎金和RSU的新招聘補助金，初始股權價值為45萬美元。RSU每年將分三次等額分期歸屬，從撥款之日起算，但須在每個歸屬日期之前繼續使用。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d)	展品
展品編號	描述
10.1	經修訂和重述的 2023 年綜合激勵計劃

10.2	行政人員控制權變更和一般遣散費協議的形式

104	封面來自先進能源工業公司的表格 8-K 最新報告，格式為 Inline XBRL。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	先進能源工業公司

	/s/ 伊麗莎白 K. Vonne
日期：2023 年 11 月 8 日	伊麗莎白·K·沃納
	執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書