附錄 4.1

認股權證協議的形式

截至 2023 年 12 月

之間

戴安娜航運公司

和

COMPUTERSHARE INC. 和北卡羅來納州計算機共享信託公司

作為搜查證代理人

____________________

認股權證
的普通股
戴安娜航運公司

____________________

目錄

頁面

第一條

定義

第二條

搜查令的形式；實益權益

第三條

行使條款

第四條

調整和通知條款

第五條

認股權證的登記

第六條

贖回

第七條

搜查令代理人

第八條

雜項

附錄 A 認股權證

截至 2023 年 12 月，根據馬紹爾羣島共和國法律註冊成立的 公司 Diana Shipping Inc.（以下簡稱 “公司”）、特拉華州的一家公司 Computershare Inc.（“Computershare”）與其子公司、聯邦特許的 信託公司（統稱 “權證代理”）之間的認股權證協議（“協議”）（以下簡稱 “協議”）（各為 “締約方”，合稱 “各方”）。

董事會已宣佈，截至紐約時間2023年12月6日下午 5:00（該日期和時間，“分配記錄日期”），以購買普通股 股票的認股權證形式向每股面值0.01美元（“普通股”）的 公司普通股（“普通股”）的登記持有人進行分配（“認股權證分配”）。公司希望根據本文所述的條款和條件發行認股權證（“認股權證”），以滿足認股權證的分配。根據認股權證分配，截至分配記錄日，每位登記持有人每五股普通股將獲得一張 的認股權證（相當於每股普通股0.2份認股權證）。如果以其他方式需要發行或分配任何部分認股權證，則向 相關持有人發行的認股權證數量將四捨五入至最接近的整數，並且不會以現金或其他調整來代替向下四捨五入的認股權證的分數。認股權證將在2023年12月14日左右（ 實際發行日期，即 “發行日期”）發行。

公司希望認股權證代理人代表公司就本文規定的認股權證的發行、註冊、轉讓、交換、行使和取消採取行動，認股權證代理人也願意這樣做。

為了另一方的利益，為了認股權證的註冊持有人 （“持有人”）的同等和可分配的利益，本協議各方同意：

第一條

定義

第 1.01 節的定義。

任何人的 “關聯公司” 是指直接或間接控制、受該人控制或與該人共同控制的任何其他人。就本協議而言，對個人的 “控制” 是指通過合同或其他方式，直接或間接地指揮或促使指導該人的管理和政策的權力。

“平均市場價格” 是指在行使認股權證時， 普通股在每個交易日當天結束的連續五個交易日（包括在相關行使日前兩個交易日）結束的連續五個交易日內， 普通股的每日VWAP的算術平均值。

“基本認股權證行使率” 最初是指一（1）股普通股，可根據第四條在 中不時進行調整。

“董事會” 指公司董事會或其經正式授權代表該董事會 行事的任何委員會。

“獎金到期觸發價格” 最初為，可與 基本權證行使率的任何調整同時進行調整。調整後的紅利到期觸發價格應等於 (i) 調整前夕適用的紅利到期觸發價格 和 (ii) 分數（分數是緊接調整前有效的基本權證行使率，其分子是調整前有效的基本權證行使率，其分母是調整後的基本權證行使率）的乘積（四捨五入至最接近的0.0001美元（向上舍入0.00005美元），全部為 由計算代理決定。

“紅股價格條件” 的含義載於 “紅股到期日” 的定義。

“紅股到期日” 是指（i）公司在發出不少於20個工作日的通知後自行決定指定的日期（應為工作日） 以及（ii）普通股的每日vWAP至少等於當時適用的獎勵觸發價格的前30個交易日最後一天之後的第一個工作日結束營業日，以較早者為準至少持續 20 個交易日（無論是否連續）（“紅股價格條件”）。

“紅股比例” 最初是指每份認股權證持有普通股的一半（0.5）股，在調整基本權證行使率的同時 。調整後的紅股分數應等於 (i) 調整前適用的紅股 分數和 (ii) 分數的乘積（四捨五入至普通股0.00001（向上四捨五入），以及（ii）分數，其分子是經過調整後的基本權證行使率，其分母是緊接着該調整後的基本權證行使率 調整，全部由計算代理決定。

“紅股期” 僅指從發行之日到紅股到期日的這段時間，除非根據第 4.06 節另有規定 。

“業務合併” 是指 需要公司股東批准的合併、合併、合併、法定股票交換或類似交易。

“營業日” 指不是（i）星期六、（ii）星期日或（iii）法律、法規或行政命令允許銀行 機構在紐約州關閉的每個交易日。

“計算代理人” 是指Convex Capital Markets LLC，或公司可能任命的 作為認股權證計算代理人的繼任者。

“資本股票” 是指 (i) 就任何公司或公司而言，該人的所有股份、權益、 股權或其他等價物（無論如何指定），以及 (ii) 就任何非公司或公司的人而言，該人的任何和所有合夥企業或其他股權權益。

“營業結束” 是指紐約時間下午 5:00。

“公司權利計劃” 是指公司與作為版權代理人的北卡羅來納州 Computershare 信託公司於2016年1月15日簽訂的股東權利協議。

“最終認股權證” 是指未存放在存管人或作為權證託管人的 權證代理人的最終形式的認股權證證書。

“存託人” 是指存託信託公司、其被提名人及其各自的繼任者。

“除息日” 是指普通股首次在適用交易所或 適用市場定期交易的日期，但無權從公司或該交易所或市場確定的普通股賣方（以到期票據或 的形式）處獲得相關發行、分紅或分配（如果適用）。為避免疑問， 不會將 視為 “常規方式”，在適用交易所或市場上使用單獨股票代碼或CUSIP編號的任何替代交易慣例。

“交易法” 指1934年《美國證券交易法》及據此頒佈的規則和條例，因為它們 可能會不時修改。

就任何證券或其他財產而言，“公允市場價值” 是指董事會本着誠意行事確定的此類證券或其他 財產的公允市場價值。

任何時候有效的 “隱含每股行使價” 是指行使價（即每股權證美元）除以 當時有效的權證行使率，得出的價格四捨五入至最接近的整數倍數，即0.0001美元（向上舍入0.00005美元）。為避免疑問，初始隱含每股行使價為每股權證$ 美元。

“獨立顧問” 是指公司聘請的具有 適當專業知識的全國認可的獨立投資銀行公司或財務顧問（可能包括擔任計算代理人的人或其任何關聯公司）。

就普通股（或其他證券）而言，“上次報告的銷售價格” 是指在任何給定日期的最後銷售價格 的常規價格，或者，如果該日沒有進行此類出售，則指最後買入價和最後賣出價的平均值（或者，如果兩者中不止一個，則是平均最後買入價和最後平均價格的算術平均值），常規 當天紐約證券交易所綜合交易中報告的普通股（或類似證券，視情況而定），不考慮盤後或延期市場交易，前提是 ，如果普通股（或類似其他證券，視情況而定）未在紐約證券交易所上市，則該裁定日期 上次報告的普通股（或其他證券，視情況而定）的銷售價格是指普通股所在的美國主要國家或地區證券交易所綜合交易中報告的收盤價（或其他證券（視情況而定）是這樣上市或報價的，或者， 如果沒有收盤銷售已報告價格，上次報告的銷售價格為

普通股（或類似證券，視情況而定）如此上市或 報價的美國主要國家或地區證券交易所，或者，如果普通股（或其他證券，視情況而定）未在美國國家或地區證券交易所上市或上市，則普通股（或此類證券，視情況而定）的最後報價為場外交易 OTC Markets Group Inc. 或類似組織報告的市場，或者，如果該出價不可用，則顯示該交易的最後報告的銷售價格該日的普通股（或其他證券，視情況而定）應指 截至該日的普通股（或其他證券，視情況而定）的每股公允市場價值。

就公司而言，“高管” 是指總裁兼首席執行官、高級副總裁和 首席財務官、首席行政官、高級副總裁、總法律顧問兼祕書或公司的任何高級副總裁，就認股權證代理人而言，指首席執行官、總裁、首席 財務官、任何副總裁、財務主管、任何助理財務主管或祕書或助理這樣的人的祕書。

“個人” 指任何個人、公司、合夥企業、合資企業、有限責任公司、協會、股份公司、信託、非法人組織、政府或其任何機構或政治分支機構，或任何其他實體。

就第4.01和4.02節而言，“記錄日期” 是指普通股持有人有權獲得任何現金、證券或其他財產的任何股息、 分配或其他交易或事件，或者將普通股（或其他適用證券）兑換成任何 現金、證券或其他財產組合的交易或事件，確定普通股持有人的既定日期接收此類現金、證券或其他財產（無論該日期是否由董事會確定董事或根據法規、合同 或其他）。

“贖回觸發價格” 最初為美元，可能會與基本 權證行使率的調整同時進行調整。調整後的贖回觸發價格應等於 (i) 緊接着該 調整前適用的贖回觸發價格和 (ii) 分數的乘積（四捨五入至最接近的0.0001美元（向上舍入0.00005美元）和（ii）分數，其分子是調整前有效的基本權證行使率，其分母是調整後的基本權證行使率，均由此確定 計算代理。

“SEC” 是指美國證券交易委員會。

“證券法” 指1933年的《美國證券法》以及據此頒佈的規則和條例， 可能會不時對其進行修改。

“交易日” 是指普通股（或其他證券）（i）在常規交易收盤時（不是 ，包括盤後交易或延期市場交易）沒有在紐約證券交易所暫停交易的日子，或者如果普通股（或其他證券，視情況而定）未在紐約證券交易所上市，則任何美國國家或 地區證券交易所或協會或場外交易所市場是該市場的主要市場

該日普通股的交易），基於合併磁帶系統中所有交易的每股成交量加權平均價格，如彭博社頁面 “DSX US Equity HP”（設置：“加權平均線”）（或其等效繼任者，如果沒有此類頁面或設置）上顯示的 ，則該證券通常在任何一天進行 發生在紐約證券交易所（或者，如果此類證券未在紐約證券交易所上市，則在美國國家或地區證券交易所上市）證券交易所或協會或場外交易市場（即 此類證券交易的主要市場），基於該日彭博社 “HP” 頁面上顯示的合併磁帶系統中此類證券的所有交易的每股交易量加權平均價格。如果此類信息無法用於普通股或其他證券，則該日期的VWAP應為該日普通股或其他證券上次報告的銷售價格。

“認股權證” 是指公司根據本協議發行的任何全球認股權證或最終認股權證。

“認股權證託管人” 是指全球認股權證（由存管機構指定）的託管人或其任何繼任者 個人。

任何時候有效的 “認股證行使率” 意味着：

(a) 僅在紅股期內：（A）基本認股權證行使率和（B）紅股 份額分數之和，在每種情況下均有效；以及

(b) 在任何其他時間：當時有效的基本認股權證行使率。

“認股權證” 是指行使認股權證時可發行的普通股。

第 1.02 節其他定義。

第 1.03 節施工規則。除非文本或上下文另有要求：

(i) 定義術語具有此處賦予的含義；

(ii) 未另行定義的會計術語的含義與 中根據不時生效的美國公認會計原則賦予其的含義相同；

(iii) “包括” 指包括但不限於；

(iv) 單數中的單詞包括複數，複數中的單詞包括 單數；

(v) 對任何法規、規則、標準、法規或其他法律的提及，包括 提及 (x) 相應的規章和條例，以及 (y) 每項規則和條例均經不時修訂、修改、補充、合併、替換或重寫；以及

(vi) 為方便起見，插入本協議中條款和章節的標題 僅供參考，無意成為本協議的一部分或影響本協議的含義或解釋。

第二條

認股權證形式；實益權益

第 2.01 節發放和註冊。

(a) 認股權證。如公司的普通股直接註冊系統所示，認股權證最初應在發行記錄日代表普通股的 註冊持有人向認股權證代理人發行。認股權證代理人應根據公司批准的分配時間表，根據公司的直接註冊系統或認股權證代理人的其他賬面記賬程序，將認股權證分配給 此類註冊持有人，並以他們的名義註冊認股權證。通過公司的直接 註冊系統或認股權證代理人的其他賬面登記程序註冊的任何認股權證均應以無證書形式發行，不得由認股權證代表。儘管有上述規定，但部分或全部認股權證在首次發行時或之後的任何時候 可能由一隻或多張永久性全球認股權證代表，這些認股權證採用最終的、完全註冊的形式，其全球證券圖例載於本文附錄A（每張均為 “全球權證”）。任何此類全球認股權證應 代表相關持有人存放於作為存託管人的認股權證代理人（或存管機構可能指示的其他託管人），以存託人或存管機構被提名人的名義註冊，並由公司正式執行 並由認股權證代理人會籤（如下文規定）。

(b) 最終認股權證。認股權證持有人或任何全球 認股權證的實益權益持有人無權獲得最終認股權證的實物交割（除非第2.05節另有規定）。

(c) 全球認股權證的程序。本第 2.01 (c) 節僅適用於向存管機構或以其名義存放的任何 全球認股權證。

(i) 如果任何認股權證由全球認股權證代表，則公司應 執行，認股權證代理人應根據第 2.02 節，首先會籤並交付一隻或多張全球認股權證，這些認股權證 (a) 應以此類全球認股權證或全球認股權證的存託機構的名義註冊或存託機構被提名人的 ，(b) 應由認股權證代理人交付

存管人或根據存管人的指示，或由認股權證代理人作為 存管人的託管人持有。

(ii) 存託機構（“代理會員”）的成員或參與人（“代理會員”）在本協議下對存管人或作為存託人的認股權證代理人代表其持有的或根據此類全球認股權證持有的全球認股權證沒有任何權利，公司、認股權證代理人和 公司的任何代理人或認股權證代理人可將存管機構視為此類全球認股權證的絕對所有者無論出於何種目的。儘管有上述規定，但此處的任何內容均不妨礙公司、認股權證代理人或公司任何代理人或 認股權證代理人使存管機構提供的任何書面證明、委託書或其他授權生效，也不得妨礙存管機構管理 行使任何全球認股權證實益權益持有人的權利的慣例的運作。

(d) 沒有部分認股權證。公司不得發行部分認股權證或分發證明部分認股權證的認股權證 。如果以其他方式需要根據認股權證分配發行或分配任何部分認股權證，則公司或認股權證代理人（視情況而定）應將向相關持有人發行的認股權證總數四捨五入至最接近的整數，並且不會以現金或其他調整來代替四捨五入的認股權證分數。

第 2.02 節認股權證。如果根據本協議簽發任何認股權證，則 應至少有一名官員通過手動、傳真或便攜式文件格式（“PDF”）簽名或其他電子傳輸方式為公司簽署此類認股權證。

(a) 如果簽名在授權證上的官員在授權證代理人 會籤逮捕證時不再擔任該職務，則該認股權證所證明的認股權證仍然有效。

(b) 本協議執行後，認股權證代理人應在收到由公司高管簽署的 份公司書面命令後，通過手動、傳真、PDF 簽名或其他電子傳輸方式進行會籤，並簽發一份證明該 命令中規定的認股權證數量的認股權證。該命令應具體説明要在認股權證上證明的待會籤認股權證的數量、此類認股權證的會籤日期、該認股權證是全球認股權證還是 最終認股權證，以及隨後批准的認股權證數量。每份逮捕證的日期均應以其會籤日期為準。

(c) 認股權證（無論是否有認股權證證明）只有在認股權證 登記冊上註冊後才有效。

第 2.03 節：認股權證登記冊。認股權證只能以註冊形式發行。 收到公司或其代理人提供的所有相關信息後，認股權證代理人應保存認股權證（和認股權證登記冊），如果

適用）及其轉讓和交換。認股權證登記冊應顯示相應持有人的姓名和地址，以及這些持有者擁有的 認股權證的日期和數量（如適用，可在每份認股權證正面上作證）。任何全球認股權證的持有人將是存託人或以其名義註冊全球權證的被提名人。

無論出於何種目的，無論有何相反的通知，公司和認股權證代理人均可將認股權證以其名義在認股權證登記冊中註冊的人視為此類認股權證的絕對所有者。

第 2.04 節 “轉移和交換”。

(a) 認股權證的轉讓和交換。

(i) 認股權證或其中的實益權益的轉讓和交換應通過 公司的直接註冊系統或認股權證代理人的其他賬面記賬程序進行，對於任何全球認股權證，則應根據本協議和認股權證代理人及 存管機構（如適用）的程序進行轉讓和交換。公司可以不時指示認股權證代理人，董事會成員、公司高管或公司關聯公司持有的認股權證在轉讓或 交易方面受到與遵守適用證券法有關的限制，在這種情況下，未經公司同意，認股權證代理人不得允許此類認股權證的轉讓或交換。

(ii) 除第 2.04 (a) (iii) 節另有規定外，全球認股權證只可以 作為一個整體轉讓，不能部分轉讓，並且只能由 (x) 存管機構轉讓給存管機構的被提名人，(y) 存託人向存管機構或其被提名人轉讓，或者 (z) 存託人或任何此類被提名人轉讓給繼任者 存託人或其被提名人。

(iii) 如果根據第 節將全球認股權證交換並轉讓為最終認股權證，則此類認股權證只能按照與本第 2.04 節規定基本一致的程序以及公司可能不時採用的其他程序 進行交換。

(iv) 認股權證代理人可以在指定的認股權證代理人辦公室登記任何最終認股權證的轉讓事宜，並交出待轉讓、拆分、合併或交換的認股權證，以及正式簽署和正確填寫的轉讓表格和證書以及公司或認股權證代理人可能合理要求的其他文件 。任何要求的認股權證轉讓均應附有合理的證據，證明提出此類請求的一方的權力， ，該證據應包括參與證券批准的簽名擔保計劃的合格擔保機構的簽名擔保

轉讓協會。在進行任何此類轉讓後，將發行一張或多張代表等於 權威認股權證總數的新權證，轉讓的證書將被取消。

(b) 取消或調整全球認股權證。當全球認股權證的所有實益權益 被兑換、贖回、回購或取消時，此類全球認股權證應退還給存託機構註銷或由權證代理人保留和取消。在取消之前的任何時候，如果將全球權證中的任何實益 權益兑換成最終認股權證、回購或取消，則應減少此類全球權證代理人（如果 當時是該全球權證的權證託管人）的賬簿和記錄，以反映這種減少。

(c) 與轉讓和交換認股權證有關的義務。

(i) 為了允許轉讓和交易的登記，公司應根據需要簽署任何全球認股權證和權證代理人 ，並由認股權證代理人 通過手動、傳真或PDF簽名或其他電子傳輸方式進行會籤，但須遵守第2.02節和本第2.04節的規定。

(ii) 任何轉讓或交換登記均不收取服務費。與任何轉讓或交易登記有關的任何轉讓税、 攤款或類似的政府費用應由持有人支付。

(iii) 公司可能要求持有人支付一筆款項，足以支付與認股權證的任何轉讓、拆分、合併或交換可能徵收的任何税款或 政府費用。除非認股權證代理人合理地確信所有此類款項已經支付，否則認股權證代理人沒有任何義務或義務根據本協議或任何 要求繳納税款和/或費用的任何部分採取任何行動。

(iv) 在正式出示任何認股權證的轉讓登記之前，公司和 認股權證代理人可以將以認股權證的名義註冊的人視為此類認股權證的絕對所有者，相反通知不得影響公司和認股權證代理人。

(v) 根據本協議條款在任何轉讓或交換時發行的所有認股權證均為公司的有效債務，有權享受本協議規定的與此類轉讓或交換時交出的認股權證相同的權益。

(d) 認股權證代理人沒有義務。認股權證代理人對全球認股權證的任何 受益所有人、代理成員或其他個人對存託人或其被提名人或其任何參與者或成員的記錄的準確性、認股權證的任何所有權權益益人或與認股權證的任何所有權權益益所有者、代理成員或其他人不承擔任何責任或義務

涉及根據此類認股權證向任何參與者、成員、受益所有人或其他個人（存管人除外）交付任何通知，或支付 的任何款項。向持有人發出的所有通知和通信，以及根據認股權證向持有人支付的所有款項，只能向註冊持有人（對於全球認股權證， 應是存管人或其被提名人），或根據註冊持有人的命令發出或支付。受益所有人在任何全球認股權證中的權利只能通過存管機構行使，但須遵守存管人的適用規則和程序。認股證 代理人可以依賴保管人提供的有關其成員、參與者和任何受益所有人的信息，並應受到充分保護。

第 2.05 節最終認股權證。

(a) 在不違反第 2.05 (e) 節的前提下，存放在存管機構或由認股權證代理人作為託管人的 的全球認股權證的實益權益應以最終認股權證的形式轉讓給其受益所有人，其數量等於該全球認股權證所代表的認股權證數量，以換取此類全球認股權證，前提是 此類轉讓符合第 2.04 條並且 (i) 存管機構通知公司其不願意或者無法繼續擔任此類全球認股權證的存託人，或者如果存託機構在任何時候停止成為根據《交易法》註冊的 “清算機構” ，在每種情況下，公司都不會在收到通知後的90天內指定繼任存託機構，或者（ii）公司自行決定書面通知認股權證代理人，它選擇促成 根據本協議發行最終認股權證。在這種情況下，認股權證的轉讓、交換或行使應按照認股權證代理人的慣例程序進行。

(b) 根據本第 2.05 節可轉讓給其受益所有人的任何全球認股權證應由存託人交出給認股權證代理人，由其全部或部分不時免費轉讓，權證代理人應通過手動、傳真或 PDF 簽名或其他 電子傳輸方式進行會籤，並以該受益所有人的名義交給每位受益所有人，此類全球認股權證、證明多份認股權證的最終認股權證各部分的轉讓等同於該受益所有人在全球認股權證中 的實益權益。認股權證代理人應在認股權證登記冊中登記此類轉讓，在此類轉讓後，認股權證代理人應取消交出的全球認股權證。任何此類最終認股權證均應標有 公司可能指示的限制性標記。

(c) 在遵守第 2.05 (b) 節規定的前提下，全球認股權證的註冊持有人可以授予 代理人或以其他方式授權任何人，包括代理成員和可能通過代理成員持有權益的人，採取持有人有權根據本協議或認股權證採取的任何行動。

(d) 如果發生第2.05 (a) 節中規定的任何一種事件， 將立即以最終的、完全註冊的形式向認股權證代理人提供合理供應的權威認股權證。

(e) 存管機構應將發行最終認股權證的名稱和金額通知認股權證代理人。公司和認股權證代理人均不對存管機構提供的任何名稱或任何金額承擔任何責任或責任。

(f) 儘管有上述規定，但認股權證代理人可以根據 公司的指示，通過公司的直接註冊系統或認股權證代理人的其他賬面記賬程序以該人的名義註冊認股權證，而不是向任何人簽發最終認股權證。

第 2.06 節替換證書。如果將失效的認股權證交給認股權證代理人 ，或者如果認股權證持有人提供了令公司和認股權證代理人合理滿意的證據，證明認股權證已丟失、銷燬或被錯誤拿走，則在以下情況下，公司應簽發認股權證 代理人應通過手動、傳真或 PDF 簽名或通過其他電子傳輸方式副籤一份代表同等數量認股權證的替換權證權證代理人的合理要求是 已向認股權證代理人通報此類證書是由真正的購買者獲得的，但沒有收到通知。根據公司和認股權證代理人的判斷，該持有人應提供足以保護公司和 認股權證代理人免受更換認股權證後他們任何一方可能遭受的任何損失。認股權證代理人可以選擇在出示已殘缺證書後簽發替代認股權證，而無需支付此類賠償。 公司和認股權證代理人可能會向持有人收取更換認股權證的費用。每份替換的認股權證都證明瞭公司的額外義務。

第 2.07 節未兑現認股權證。任何時候未兑現的認股權證是指權證登記冊中所有經證明 未兑現的認股權證（對於以認股權證為代表的認股權證，應包括所有由認股權證代理人認證的認股權證，但由認股權證代理人取消的認股權證和交給認股權證以 取消的認股權證除外）。認股權證不會因為公司的關聯公司持有認股權證而停止未兑現。如果公司持有認股權證，則認股權證不再有效。

如果根據第2.06節更換認股權證，則由此證明的認股權證將不再有效，除非 認股權證代理人和公司收到令他們滿意的證據，證明替換的認股權證由受保護的購買者持有（定義見《特拉華州統一商法》）。

第 2.08 節的取消。如果公司購買或以其他方式收購 權威認股權證，則公司可以選擇將其交付給認股權證代理人取消。

認股權證代理人和其他任何人均不得取消所有因轉讓、交換、替換、行使或 取消而交出的認股權證。如果認股權證可以證明已行使的認股權證或公司已取消的認股權證，則公司不得發行新的認股權證來取代認股權證。

第 2.09 節 CUSIP 數字。公司已分配與 發行認股權證有關的 “CUSIP” 號碼，為了方便持有人，認股權證代理人可以在通知中使用這些 “CUSIP” 號碼；但是，任何此類通知均應説明 不對印在認股權證上或任何通知中包含的此類數字的正確性做出任何陳述，只能依賴印在認股權證上的其他識別碼認股證 證書。

第三條

行使條款

第 3.01 節練習。

(a) 每張認股權證的持有人有權針對由此證明的每張認股權證購買一定數量的 普通股，等於相關行使日營業結束前有效的認股權證行使率，但須遵守第 3.06 節，行使價等於（為避免疑問，無論該 認股權證是否在紅股期內行使）每張認股權證美元（“行使價”）。持有人可以自行決定行使全部或部分認股權證或選擇根本不行使任何認股權證，也可以在每種情況下以其他方式出售或轉讓 其認股權證。任何行使日期不在紅股期內的認股權證將無權獲得任何紅股分數。

(b) 公司將通過新聞稿公開宣佈紅股到期日（i）如果公司設定紅股到期日，則至少在該日期之前的20個工作日；（ii）如果是紅股價格條件，則在紅股到期日市場開盤之前。

(c) 行使以全球認股權證 為代表的認股權證可發行的普通股數量應由存管機構（或計算代理人與公司不時達成的計算代理人）根據本協議確定；但是， ，如果公司本着誠意不同意任何此類計算，則公司的計算將確定具有最終效力，對認股權證代理人、計算代理人和持有人具有約束力。通過公司直接註冊系統或認股權證代理人的其他賬面記賬程序行使認股權證時可發行的 普通股數量應由認股權證代理人（或計算代理人與公司之間可能不時商定的計算代理人）根據本協議確定；但是，如果公司真誠地不同意任何認股權證這樣 的計算，公司的計算應是決定性的和最終的，並且對認股權證代理人、計算代理人和持有人具有約束力。

第 3.02 節行使期。

(a) 在遵守此處規定的條款和條件的前提下，認股權證可在發行日當天或之後的任何時間、不時行使，直至 (x) 5:00 中較早者

到期日為紐約市時間下午，以及兑換日期前一個工作日紐約時間下午 5:00。 儘管有上述規定，但只有在以下情況下，持有人才能行使認股權證：(i) 與認股權證相關的普通股註冊聲明生效且行使日期不在行使暫停期內 ；(ii) 根據持有者居住的州或其他司法管轄區的適用證券法，認股權證有資格出售或免除資格。公司可以不時以書面形式指示認股權證代理人，董事會成員、公司高管或公司關聯公司持有的認股權證在遵守適用證券法方面受到進一步的行使限制，在這種情況下，未經公司書面同意，認股權證 代理人不得允許行使此類認股權證。

(b) 在不違反本第3.02節其他規定的前提下，除非根據第六條在 中設定了較早的兑換日期，否則認股權證將在2026年12月14日營業結束時到期並停止行使（“到期日”）。

第 3.03 節到期。認股權證應在 (i) 到期日營業結束之日起終止並失效，(ii) 在兑換日支付贖回價後，以及 (iii) 該認股權證行使之時。

第 3.04 節鍛鍊方式。

(a) 在不違反第 3.02 (b) 和 3.03 節的前提下，在 (x) 到期日營業結束和 (y) 贖回日前一個工作日營業結束之前，持有人可以在任何工作日（“行使日”）全部或部分行使認股權證，

(i) (x) 對於以證書形式簽發的 認股權證，向認股權證代理人辦公室交付相關的認股權證；(y) 對於通過公司的直接註冊系統或認股權證代理人的其他賬面記賬程序代表的認股權證，通過認股權證代理人的程序交付認股權證；對於發行的認股權證，(z) 通過存管機構系統交付認股權證以全球形式出現；

(ii) 向認股權證代理人提交附錄A（“行使通知”）中包含的適用表格 購買認股權證的選擇權，該選擇由持有人正式填寫並簽署；

(iii) 通過應付給公司訂單的支票或通過電匯將可立即可用的 資金支付到公司賬户（由公司根據第8.04條通過書面通知持有人指定），金額等於行使價乘以如此行使的認股權證數量；

前提是，如果上述 (i)、(ii) 或 (iii) 中的任何一項發生在任何一天營業結束之日或之後，則 應被視為發生在緊接下一個工作日；以及

還規定，行使日期應是公司與認股權證代理人協商後確定的上述所有（i）、（ii）和（iii）發生的第一個工作日。

(b) 就全球認股權證而言，任何在該全球認股權證中擁有實益權益的人均應根據存管人的程序，通過相關代理成員遵守上文第3.04 (a) (i)、(ii) 和 (iii) 節的要求。如果認股權證是在 之後收到或被視為收到的（x）到期日營業結束和（y）在贖回日前一個工作日營業結束，則其行使無效，交付給認股權證代理人的任何資金都將盡快退還給 持有人。在任何情況下，因行使或企圖行使認股權證而存入認股權證代理人的資金都不會產生利息。

(c) 就全球認股權證而言，每當此類全球認股權證所代表的部分但非全部認股權證 根據其條款和本協議的條款行使時，持有人應將此類全球認股權證交給權證代理人，權證代理人將對該全球認股權證進行調整，使其所代表的認股權證 的數量等於該全球權證迄今所代表的認股權證數量減當時行使的認股權證數量。此後，認股權證代理人應立即將此類全球認股權證退還給持有人或其被提名人 或託管人。

(d) 就最終認股權證而言，每當此類最終認股權證 所代表的部分但不是全部認股權證根據其和本協議的條款行使時，持有人有權應持有人的要求在合理的時間內（無論如何不超過十 (10) 個工作日）從公司獲得一份形式基本相同的新 最終認股權證，其數量等於該認股權證迄今為止此類最終認股權證所代表的認股權證數量減去認股權證的數量然後行使。

(e) 如果認股權證已全部行使，則認股權證代理人應在收到持有人或存管人（視情況而定）後立即取消該證書 。

(f) 如果普通股上架註冊聲明因任何原因在任何時候或不時生效，則 行使認股權證的權利將自動暫停，直到該普通股架註冊聲明按照第5.01節的規定生效。

第 3.05 節認股權證的發行。

(a) 在不違反第 3.02 (a) 節的前提下，在根據本協議行使認股權證時，公司 應發行並促使普通股的轉讓代理人（“股票轉讓代理人”，可能是認股權證代理人）通過直接註冊系統在公司的股東名冊中登記大量在行使此類認股權證時購買的全部 股權證（根據第 3 節確定）06) 或持有人有權獲得的參考財產單位（無論註冊還是以其他方式）或持有人有權獲得 相同的 或根據持有者的書面命令獲得

持有人可能指定的一個或多個名稱（包括持有人如此指定的任何存託機構）。在任何情況下，公司 都無權或被要求通過交付現金代替普通股來解決認股權證的行使問題。

(b) 此類認股權證或參考財產單位應在 行使日之後在商業上可行的情況下儘快交付，但須遵守第 4.02 (b) 節。

(c) 公司特此指示認股權證代理人將新發行股票的成本基礎記錄為（x） 隱含每股行使價加上（y）持有人在行使認股權證（如果有）中的成本基礎之和，認股權證代理人應在必要時要求持有者這樣做。

(d) 存管機構（或計算代理人，視情況而定）對行使認股權證時發行的普通股數量的決定為準，根據本協議，認股權證代理人沒有責任或義務調查或確認此類決定是否準確或正確，認股權證代理人沒有責任或義務調查或確認此類決定是否準確或正確。

(e) 假設包括行使價支付在內的所有條件得到滿足，則在行使認股權證時以其名義發行任何普通股的人應被視為截至相關行使日營業結束時此類股票的 名股東。行使任何認股權證後，截至相關行使日營業結束時，該人將不再是 此類認股權證的持有人。

第 3.06 節部分認股權證。不得要求公司在行使認股權證時發行部分 股普通股，也不得以現金代替認股權證。持有人行使認股權證時可隨時發行的全部普通股數量應根據該持有人根據任何一份行使通知行使的認股權證可能購買的普通股總數 計算。如果行使認股權證後可以發行普通股的任何一小部分，則向相關持有人發行的普通股總數 股應四捨五入至最接近的整數，並且不會以現金或其他調整來代替向下四捨五入的股份分數。

第 3.07 節：認股權證的保留。

(a) 公司應始終在其授權普通股中保留一定數量的普通股 ，足以行使所有未償還的認股權證，包括根據紅股分數可能發行的最大普通股數量。公司將向股票 過户代理人存檔本協議的副本，並將向該股票過户代理人提供發送給每位持有人的所有調整通知（及相關證書）的副本。

(b) 公司承諾，在適當行使認股權證（包括支付 行使價）後可能發行的所有認股權證在發行時均應全額支付，不可評估，不附帶優先權。

(c) 公司應提供律師的意見，其中應説明所有認股權證和認股權證（如適用）， (i) 是作為發行的一部分發行、出售或發行的，該發行符合《證券法》註冊要求或根據《證券法》的註冊要求豁免（視情況而定），（ii）是根據 所有適用的州證券或 “藍天” 法律發行的，以及 (iii) 已有效簽發、已全額支付且不可評估。

第 3.08 節價格調整。每當本協議的任何條款要求 計算代理計算多天內每日vWAP或上次報告的銷售價格的平均值時（包括但不限於用於確定平均市場價格），如果計算代理自行決定能夠以計算代理的身份進行此類調整，則計算代理應對每項價值進行適當調整（如果有），以反映對以下因素的任何調整生效的基本認股權證行使率， 或任何需要調整基本權證行使利率的事件，如果事件的除息日或生效日期（視情況而定）發生在計算每日vWAP或最後報告的銷售價格的時段內或之後的任何時間。如果計算代理人無法進行此類調整，則公司可以進行此類調整或任命獨立顧問。

第四條

調整和通知條款

第 4.01 節的調整。

在不違反本第四條規定的前提下，基本認股權證行使率應進行調整，不重複 ，如下所示，但如果每位持有人有機會與普通股持有人同時以相同的條件參與，並且僅因持有 認股權證參與本第4.01節所述的任何交易，則公司不得進行任何此類調整，而不必行使該持有人的認股權證，好像該持有人持有的普通股數量等於(i) 該交易記錄日有效的認股權證行使率和 (ii) 該記錄日持有的認股權證數量的乘積（向下舍入至普通股最接近的整數 倍數）：

(a) 股票分紅、分割、細分、重新分類和合並。如果公司（i）專門向所有或幾乎所有普通股持有人發行普通股股票，作為普通股的股息或分配，（ii）將已發行和流通的普通股細分或重新分類為更多的 股，或者（iii）將已發行和流通的普通股合併、合併或重新分類為較少數量的股票，則基本認股權證行使率應為根據以下公式進行調整：

在哪裏：

根據本 (a) 條款進行的任何調整應在該股息 或分配的除息日營業開始時生效，或在細分、合併、合併或重新分類的生效日營業開始時生效（視情況而定）。如果對本條款 (a) 中描述的任何股息或 分配進行了基本認股權證行使率調整，但此類股息或分配、細分、合併、合併或重新分類並未按此方式支付或支付，則應重新調整基本權證行使率，自董事會決定不支付或不進行此類股息或分配、細分、合併、合併或重新分類之日 起生效重新歸類為屆時生效的基本認股權證行使率 如果沒有做出這樣的調整。

(b) 權利問題。如果公司向普通股 的全部或幾乎所有持有人發行任何權利、期權或認股權證，使他們有權在自該發行公告之日起不超過45個日曆日內，以低於連續10個交易日中每個交易日上次公佈的普通股銷售價格的算術平均值 的每股價格認購或購買普通股在公告發行之日之前，基本認股權證行使率應根據以下公式增加 ：

在哪裏：

每當發行任何此類權利、 期權或認股權證時，對根據本 (b) 條款對基本認股權證行使率進行的任何調整均應作出，並應在發行的除息日營業時生效。如果普通股在這些權利、期權或認股權證到期後未交割，則基本 認股權證行使率應降至基本權證行使率，如果僅交割實際交付的普通股數量 ，則提高此類權利、期權或認股權證的發行量，則基本權證行使率將生效。如果對任何此類權利、期權或認股權證的發行調整了基本認股權證行使率，但此類權利、期權或認股權證並未這樣發行，則應重新調整基本權證行使率 ，自董事會決定不發行此類權利、期權或認股權證之日起生效，而基本權證行使利率將在未進行此類調整時生效。

就本 (b) 條而言，在確定普通股 股票持有人是否有任何權利、期權或認股權證有權以低於公告發行日期前連續10個交易日所包括的每個交易日上次報告的普通股銷售價格的算術平均值認購或購買普通股，以及確定此類普通股的總髮行價格，應考慮到收到的任何報酬公司持有此類權利、期權或認股權證，以及行使或轉換時應支付的任何款項

其中，此類對價的價值（如果不是現金）將由董事會決定。

(c) 其他發行和衍生產品。

(i) 分拆以外的分配。如果公司向 普通股、股本、債務證據、公司其他資產或財產或收購其股本或其他證券的權利、期權或認股權證的全部或幾乎所有持有人進行分配，則不包括：

(1) 上文 (a) 條或上文 (b) 條所述的任何股息、分配或發行；

(2) 下文 條款 (c) 所述完全以現金支付的任何股息或分配；

(3) 與業務合併、 重新分類、變更、合併、合併、轉讓、轉讓、出售、租賃或其他處置有關的任何股息或分配，導致行使第4.03節所述的認股權證後應收證券或財產發生變化；

(4) 根據公司通過的股東權利計劃發行的任何權利， 除了 (e) 條所述的權利；以及

(5) 下文第 4.01 (c) (ii) 節中描述的任何衍生產品，

則應根據以下公式提高基本認股權證行使率：

在哪裏：

根據本條款 (c) (i) 對基本認股權證行使率的任何調整均應在除息日 業務開始時生效。

(ii) 衍生產品。關於根據本 條款 (b) 進行的調整，其中，公司已向所有或幾乎所有普通股持有人支付股息或其他分配，這些股權屬於公司 子公司或其他業務部門或與之相關的任何類別或系列的股本股份，或類似的股權，這些股權將在分配後在美國國家或地區證券交易所上市或上市（“分割” Off”），則應根據以下 公式提高基本認股權證行使率：

在哪裏：

= 分拆除日 開業時有效的基本認股權證行使率；

= 分拆除日在 業務開業前夕生效的基本認股權證行使率；

= 每天分配給普通股持有人的資本 股票或類似權益的最近公佈銷售價格的算術平均值，該日是普通股和資本股票或以此方式分配的類似權益的交易日（每個交易日均為 “估值 交易日”），包括從該分拆除日開始的連續十個估值交易日關閉（或者，如果該除息日不是估值交易日，則從下一個交易日開始）估值交易日）（例如 期，“估值期”）；以及

= 包含在估值期內的每個交易日上次公佈的普通股 股票銷售價格的算術平均值。

根據本條款 (c) (ii) 對基本認股權證行使率的任何調整均應在估值期最後一天 業務結束後立即進行，但應在分拆除日的營業開始時生效，但須遵守第4.02 (b) 節。

如果對本 條款 (c) 中描述的任何類型的分配對基本認股權證行使率進行了調整，但未進行此類分配，則基本權證行使率應重新調整為基本權證行使率，該利率自董事會決定不進行此類分配之日起生效，基本權證行使利率將在當時生效 。

(d) 現金分紅或分配。如果向所有或幾乎所有普通股持有人支付了任何現金分紅 或分配，則應根據以下公式提高基本權證行使率：

在哪裏：

= 除息日營業時有效的基本認股權證行使率，用於此類股息或分配；以及

= 此類股息或分派的基本認股權證行使率，在除息日業務開盤 之前生效；

= 每個交易日普通股 股票上次報告的銷售價格的算術平均值，包括該股息或分配的除息日前連續十個交易日內；

= 公司向 普通股持有人分配的每股現金金額；

根據本條款（iv）對基本認股權證行使率所做的任何調整均應在該股息或分配的除息日 業務開始時生效。如果對本條款 (d) 中描述的任何股息或分配進行了基本權證行使率調整，但該股息或分配並未按照 支付，則基本權證行使率應重新調整為基本權證行使率，該利率自董事會決定不支付此類股息或分配之日起生效，調整為在未進行此類 調整時生效的基本權證行使率。

(e) 股東權利計劃。如果公司有股東權利計劃，包括公司 權利計劃，在行使該計劃時生效，則在行使該計劃時發行的每股普通股（如果有）有權獲得適當數量的權利（如果有），並且在行使 時發行的代表普通股的證書在每種情況下均應包含任何此類股東權利計劃條款可能規定的圖例（如果有）。不時修改。但是，如果在行使任何權利之前，根據適用的股東權利計劃的規定，權利已與 普通股分開，因此認股權證持有人無權獲得行使時可發行的普通股（如果有）的任何權利，則應在分離時調整基本認股權證行使 利率，就好像公司已按規定向所有普通股持有人進行了分配一樣第 4.01 (b) 節，如果到期、終止或 兑換此類權利。

第 4.02 節調整計算；在某些調整後發行額外認股權證的時機；調整 規則。

(a) 根據第4.01條對基本認股權證行使率的所有調整均應由計算 代理人調整為普通股份額0.00001（向上舍入0.000005）的最接近的整數倍數。

(b) 無論本協議或認股權證中有任何相反的規定，如果任何 行使認股權證的行使日期晚於任何分拆的記錄日期以及相關估值期的最後一天或之前，則根據此類行使發行的普通股（或應付現金金額，視情況而定）應在該估值期的最後一天之後儘快交割。

(c) 每當第 4.01 節提及 的事件發生時，都應依次進行任何調整。儘管本協議或認股權證中有任何相反的規定，但如果根據第4.01節對基本認股權證行使率進行的調整會將該調整生效之日 有效的隱含每股行使價降至低於普通股面值的金額，則對基本權證行使率的調整將改為提高基本權證行使率 四捨五入至0.的整數倍數普通股的份額相當於隱含的此類調整生效時有效的每股行使價等於普通股的面值（或者，如果無法確定此類權證 行使率，則幾乎等於（但大於）普通股的面值）。

第 4.03 節業務合併和重組。如果進行任何業務合併或 對普通股進行重新分類（第4.01節中提及的普通股重新分類除外），則持有人在行使認股權證時獲得認股權證的權利應轉換為行使認股權證的權利 ，根據每張認股權證收購相當於認股權證行使率（有效）數量的股票或其他證券或財產（包括現金）在此類業務合併或重新分類時） 在此之前企業合併或重新分類本應有權在完成此類業務合併或重新分類後獲得（與 普通股股票相關的此類股份、其他證券或財產的金額在本文中被稱為 “參考財產單位”）；在任何此類情況下，如有必要，應適當調整本文中關於持有人此後權益的規定，以 儘可能地在合理範圍內適用於持有人的以下權利根據本段行使此類逮捕令以換取參考財產單位。如果業務合併導致普通股 轉換為或兑換成獲得多種對價的權利（部分取決於任何形式的股東選擇），則認股權證可行使的參考財產單位的構成 應被視為普通股持有人實際獲得的對價類型和金額的加權平均值。

第 4.04 節調整通知。每當根據本第四條對基本認股權證行使率 進行任何調整時，公司都應促使在該調整生效之日後儘快向認股權證代理人發出此類調整的通知，該通知應在合理的 細節 (i) 中包括調整的原因，

(ii) 任何調整的計算，以及 (iii) 新的或經修訂的行使條款，包括調整後的基本認股權證行使率、 調整後的紅股分數以及由此產生的認股權證行使率，或此類調整生效後行使每份認股權證時可購買的股票數量或參考物業單位。如果沒有明顯的錯誤，公司通知中包含的計算、調整和 決定應是最終的，對公司、認股權證代理人和持有人具有約束力。認股權證代理人有權依賴此類通知及其中的任何調整， 認股權證代理人除非收到此類通知，否則不得被視為知道任何此類調整。根據本協議的任何部分，認股權證代理人沒有義務確定是否需要調整 或計算此處規定的任何調整。認股權證代理人在收到公司的此類通知（該通知必須明確指示認股權證代理人進行郵寄）後，應儘快安排向每位持有人發出 份類似的通知。

第 4.05 節對認股權證的調整。由於根據本第四條進行了任何調整，因此不必更改認股權證的形式 ，並且在此類調整後簽發的認股權證所規定的認股權證行使率可能與調整之前簽發的任何認股權證中規定的相同。 但是，公司可以隨時自行決定對認股權證形式進行任何其認為適當以使此類調整生效且不影響認股權證實質內容的更改，此後簽發或會籤的任何 認股權證，無論是作為交換還是替代未兑現的認股權證或其他方式，都可能採用更改後的形式。為避免疑問，根據本第四條進行調整後 對認股權證進行的任何更改均無需獲得認股權證持有人或認股權證代理人的同意。

第 4.06 節修正案。

(a) 未經持有人同意，公司和認股權證代理人可以不時隨時修改本 協議和/或認股權證，不得出於以下一個或多個目的不合理地拒不批准或推遲公司和認股權證代理人對本協議修正案的批准：

(i) 糾正任何模糊、遺漏、缺陷或不一致之處；

(ii) 規定繼任公司在任何業務合併中承擔責任；

(iii) 延長或推遲到期日期；

(iv) 降低行使價或提高基本權證行使率或紅股 比例；

(v) 在紅股到期日之後恢復紅股期；

(vi) 規定在行使認股權證時進行淨股結算；

(vii) 如果公司自行決定第四條的規定不適當地調整基本認股權證行使率 ，則提供另一種調整向所有或幾乎所有普通股持有人的認股權證行使率 的認股權證行使率 的方法；

(viii) 進行任何不會對任何持有者在任何重要方面權利產生不利影響的更改；

(ix) 提供繼任權證代理人或計算代理人；

(x) 與任何業務合併有關，前提是認股權證可針對參考財產的單位 行使；或

(xi) 使本協議或認股權證的規定與招股説明書補充文件中與行使認股權證時發行和出售普通股有關的 “ 認股權證描述” 部分保持一致。

儘管第 4.06 (b) 節有任何規定，但本第 4.06 (a) 節規定批准的任何修正案均可由公司和認股權證 代理人在未獲當時任何認股權證持有人同意的情況下執行。

(b) 經當時未償還的大多數認股權證持有人的書面同意，公司可以不時以對任何持有人的利益產生重大不利影響的方式修改本協議和/或認股權證。在確定所需數量的認股權證的持有人是否同意任何方向、 的豁免或同意時，任何此類決定都只能考慮當時未兑現的認股權證，認股權證代理人已知的由公司擁有的認股權證應被忽視，並被視為沒有為此目的尚未兑現。 公司或認股權證代理人可以為任何此類指示、豁免或同意設定記錄日期，只有截至該記錄日期的持有人才有權做出或給予此類指示、豁免或同意。

(c) 除非認股權證代理人和公司正式簽署，否則本協議的補充或修正案或第4.06節規定的任何認股權證均不生效。作為認股權證代理人執行任何修正案的先決條件，公司應向認股權證代理人提交一份由公司正式授權官員出具的證書 ，證明擬議修正案符合第4.06節的條款。無論本協議中有任何相反的規定，認股權證代理人可以但沒有義務簽訂任何對認股權證代理人在本協議下的權利、職責、豁免權或義務產生不利影響的補充或修正案 。

(d) 公司應根據本第4.06節就本協議或認股權證 證書的任何修正向持有人提供合理的通知，該修訂可以通過新聞稿發出。根據本第 4.06 節的規定執行本協議或認股權證的任何修正案後，本協議和/或 認股權證應被並被視為已據此進行修改和修改，

此後，應根據本協議確定、行使和執行公司、認股權證代理人和持有人協議中各自的權利、權利、義務、責任和豁免的限制，但各方面均須遵守此類修改和修正，並且出於任何和所有目的，任何此類修正案的所有條款和條件均應被視為本 協議和認股權證條款和條件的一部分。

第五條

認股權證的登記

第 5.01 節註冊聲明的有效性。公司應作出商業上的合理努力，使根據《證券法》第415條（或任何後續條款）提交的上架註冊聲明（包括由公司選擇的現有註冊聲明或其替代品）生效，該聲明涵蓋在持有人行使認股權證後向持有人發行認股權證（“普通股上架註冊聲明”）（除某些例外情況外）（i）生效 在本協議簽訂之日後，儘快在合理可行的情況下儘快進行和 (ii) 有效期至 (x) 所有認股權證均已行使以及 (y) 到期日和贖回日期中較早者為止。如果普通股上架註冊聲明的有效性或可用性出現任何 變化，公司應立即通知認股權證代理人。為避免疑問，在普通股上架註冊聲明生效之前，任何時候都不得行使任何認股權證。 儘管有上述規定，但如果普通股架註冊聲明因任何原因在任何時候或不時生效，則行使認股權證的權利將自動暫停，直到該普通股上架註冊 聲明生效（任何此類期限均為 “行使暫停期”）。公司應通過新聞稿向認股權證代理人提供任何行使暫停期的通知，並附上副本給認股權證代理人。不管 中有任何相反的規定，在任何行使暫停期內，均不得計算紅股到期日，也不得為確定紅股到期日而計算VWAP，並且 (ii) 如果到期日或兑換日期 屬於行使暫停期，則到期日或兑換日期（視情況而定）應按所包含的天數延長這樣的行使暫停期。

第 5.02 節暫停。如果董事會在行使合理判斷後確定有必要暫停 普通股上架註冊聲明的提供，並通知已向 認股權證的持有人做出了此類決定，則公司有權不時暫停 普通股上架註冊聲明的提供；但是，前提是 (i) 如果公司在到期日和 之前的連續90天內行使該權利兑換日期、到期日期或兑換日期（視情況而定）可能會延遲普通股上架註冊聲明暫停發佈的90天內的天數，並且 (ii) 如果公司本着誠意認定必須對此類商業目的保密，則在 中，不得要求公司披露此類暫停的業務目的。

第 5.03 節費用。在不違反第 2.04 (c) (ii) 條的前提下， 公司履行或遵守本第五條規定的與發行認股權證相關的義務所產生的所有費用將由公司承擔，包括但不限於：(i) 美國證券交易所、證券交易所或金融 行業監管機構的所有註冊和申報費，(ii) 公司因遵守國家證券或藍天而產生的所有費用和開支法律，(iii) 任何人由 公司或其代表在 公司產生的所有費用公司事先書面同意準備或協助編寫、打印和分發普通股架註冊聲明或任何其他註冊聲明、招股説明書、其任何修正案或補編 以及與履行和遵守本第五條有關的其他文件，(iv) 公司法律顧問的費用和支出以及 (v) 公司獨立公共會計師的費用和支出。

第 5.04 節向持有人交付文件。如果公司事先提出要求， 認股權證代理人同意，在向任何持有人發行認股權證的同時，在任何持有人行使認股權證時，認股權證代理人應（除非公司另有指示）向該持有人交付與認股權證有關的招股説明書（“招股説明書”）或有關認股權證的其他通知或通信，費用由公司承擔可能會有指示。公司應向認股權證代理人提供足夠的 此類招股説明書或其他通知或通信的副本，以履行該義務。

第六條

兑換

第 6.01 節 “贖回”。公司可自行選擇在連續30個交易日的最後一天之後的任何時候以 贖回認股權證，在此期間，每日vWaps普通股至少等於當時適用的贖回觸發價至少20個交易日（無論是否連續）（ “贖回價格條件”）。即使普通股的交易價格隨後下跌，公司也可以在首次滿足贖回價格條件後隨時自行選擇贖回認股權證。“贖回 價格” 應為每份認股權證0.001美元。

第 6.02 節《贖回通知》。如果公司根據第6.01節行使贖回所有 認股權證的權利，則應確定贖回日期（“兑換日期”），並應在贖回日期 前不少於20個日曆日發佈新聞稿，發出此類贖回通知（“贖回通知”）。兑換日期必須是工作日。如果以此處規定的方式發佈贖回通知，則無論持有人是否收到此類通知，均應最終推定贖回通知已按時發出。贖回 通知應指定 (i) 贖回日期，(ii) 贖回價格，(iii) 在兑換日，每張認股權證的贖回價格將到期並應支付，以及 (iv) 持有人可以在贖回日期前一個工作日紐約時間下午 5:00 之前行使認股權證。兑換通知不可撤銷。

第 6.03 節兑換認股權證的支付。在贖回 日開業之前，公司應向認股權證代理人存入一筆現金（如果在贖回日存入，則為立即可用的資金），足以支付贖回日所有未償還的認股權證的贖回價格。在認股權證代理人 收到資金的前提下，兑換認股權證的款項應在贖回之日支付。認股權證代理人應在付款後根據公司的書面要求立即向公司退還任何超過贖回價格 的資金。

第七條

認股權證代理人

第 7.01 節：授權證代理人的任命。根據本協議的明確規定，公司特此指定認股權證代理人 擔任公司的代理人，認股權證代理人特此接受此類任命。

第 7.02 節認股權證代理人的權利和義務。

(a) 公司代理人。在根據本協議和認股權證行事時， 認股權證代理人僅作為公司的代理人行事，不為任何認股權證持有人或認股權證的受益所有人承擔任何義務、關係、代理或信任。認股權證 代理人應支付的所有費用和開支應由公司支付給認股權證代理人。認股權證代理人沒有責任確定本協議項下的哪些費用（如果有）應由持有人或公司承擔。

(b) 律師。認股權證代理人可以諮詢令其滿意的律師（可能是公司的律師）， 對於在沒有惡意（惡意行為必須由具有管轄權的法院的最終不可上訴的命令、 判決、法令或裁決來確定）的情況下，根據具有管轄權的法院的最終不可上訴的命令、 判決、法令或裁決， 的建議應得到充分和全面的授權和保護這樣的律師。

(c) 文件。認股權證代理人應受到保護，對其依據任何認股權證、通知、指示、同意、證書、宣誓書、聲明或其他有理由認為真實且由有關各方出示或簽署的紙張或文件而採取的任何行動 不承擔任何責任。

(d) 無默示義務。認股權證代理人有義務僅履行本協議和認股權證中明確規定的職責，本協議或針對認股權證代理人的認股權證中不得解讀認股權證代理人的默示職責或義務。如果合理地要求保證，則認股權證代理人沒有義務根據本協議採取任何可能導致其無法獲得賠償的費用或責任的行動。認股權證代理人對公司 申請認股權證收益不承擔任何責任，也不承擔任何義務或責任。如果出現任何違約行為，認股權證代理人不承擔任何義務或責任

公司在履行本協議或認股權證中包含的契約或協議時，或者在收到持有人就此類違約行為提出的任何書面要求時，包括任何提起或試圖提起法律或其他訴訟的責任或責任。

(e) 對股票的調整或有效性不承擔任何責任。認股權證代理人在任何時候均不負任何責任 或責任來確定是否存在任何可能需要調整基本認股權證行使率的事實、調整的性質或程度、所採用的方法、 本文或規定使用的任何補充協議、作出相同調整時或與任何新的行使條款有關的事實是否存在與行使認股權證有關的任何調整或任何到期金額的計算。 認股權證代理人對在行使任何認股權證或根據 第四條進行任何調整後可能在任何時候發行或交付的任何普通股或任何證券或財產的有效性或價值不承擔任何責任，它對此不作任何陳述。認股權證代理人對公司在交出 認股權證後未能支付任何現金或發行、轉讓或交付任何認股權證不承擔任何責任，認股權證代理人也不對任何違約金或與之相關的任何其他損害承擔責任。

(f) 不承擔利息責任。認股權證代理人對其根據本協議或認股權證的任何規定隨時收到的任何款項的利息不承擔任何責任。

(g) 公司指示。特此授權授權準證代理人接受公司首席執行官或首席財務官關於 履行本協議規定的職責的指示，並向這些高管申請與其職責有關的建議或指示，對於在沒有惡意的情況下根據任何此類高管的指示採取或遭受的任何行動，其不承擔任何責任，也應獲得賠償 並使其免受損害。

(h) 代理人和律師。認股權證代理人可以執行和行使特此賦予其的任何權利或權力，也可以自己或通過其律師或代理人履行本協議規定的任何職責，認股權證代理人對任何此類律師或代理人的任何行為、違約、疏忽或不當行為或因任何此類行為、違約、疏忽或不當行為給 公司造成的任何損失不承擔任何責任或責任，前提是選擇時採取了合理的謹慎態度繼續僱用他們。

(i) 尊爵會保證。認股權證代理人在採取行動或不採取行動時，可以依賴並獲得充分的授權和保護（a）除 以外，還是 “合格擔保機構” 成員或參與者的 “合格擔保機構” 的任何簽名擔保， 或作為上述內容的替代品；或（b）任何法律、法案、法規或對本協議的任何解釋即使此後此類法律、法案或條例可能已被修改、修改、修正或廢除，也是如此。

第 7.03 節：認股權證代理人的個人權利。認股權證代理人和認股權證代理人的任何股東、 董事、高級管理人員或僱員可以購買、出售或交易公司或其關聯公司的任何認股權證或其他證券，或對公司或其關聯公司 可能感興趣的交易產生特別興趣，或者與公司或其關聯公司簽訂合同或向其借款，或者以其他方式像不是本協議下的權證代理人一樣充分和自由地行事。此處的任何內容均不妨礙認股權證代理人以任何其他 身份為公司或任何其他法律實體行事。

第 7.04 節《認股權證代理人的免責聲明》。認股權證代理人對本協議或認股權證（其會籤除外）的有效性或充分性不承擔任何責任， 對本協議或 認股權證（其會籤除外）中包含的任何事實陳述或陳述不承擔任何責任，也無需對其進行核實，但所有這些陳述和敍述均被視為並應被視為僅由公司制定；也不對任何 違規行為負責公司遵守本協議或任何認股權證中包含的任何契約或條件；根據本協議採取的任何行動，也不得將其視為對根據本協議或任何認股權證發行的任何 普通股的授權或保留，或者任何普通股在發行時是否會獲得正式授權、有效發行、全額支付和不可評估作出任何陳述或保證。

第 7.05 節補償和賠償。

(a) 補償。公司同意，認股權證代理人有權根據公司與認股權證代理人以書面形式共同商定的費用表，不時就其服務獲得合理的 報酬，並向認股權證代理人償還合理的 自付費用（包括合理和有據可查的律師費以及在準備、交付、談判、修改、管理和執行過程中產生的其他支出）本協議和演習以及認股權證代理人履行與認股權證代理人根據本協議提供的服務有關的 職責（見下文）。

(b) 賠償。對於因採取的任何行動而直接或間接產生的任何索賠或責任而可能支付、產生或遭受或可能產生的任何損失、責任、損害、判決、罰款、處罰、索賠、要求、和解、成本或支出（包括合理的律師費和開支），公司應向認股權證代理人、其高級職員、董事、代理人和 律師進行賠償並使其免受損害，認股權證代理人因執行、接受、管理、行使而遭受或遺漏以及履行本 協議規定的職責，包括就由此產生的任何直接或間接責任索賠進行辯護，或為行使本協議規定的權利而支付的合理成本和費用。認股權證代理人應立即將其可能尋求賠償的任何 索賠通知公司。對於認股權證代理人因故意不當行為或重大過失而蒙受的任何損失或責任（故意不當行為或重大過失必須 由具有管轄權的法院的最終、不可上訴的命令、判決、法令或裁決來確定），公司無需補償任何費用或賠償。

(c) 公司指示。公司可能會不時向認股權證代理人提供有關認股權證代理人根據本協議提供的服務的説明。此外，認股權證代理人可以隨時向公司的任何高級管理人員申請指示，並可以就與認股權證代理人根據本協議提供的服務有關的任何 事項諮詢認股權證代理人或公司的法律顧問。對於認股權證代理人 依據公司任何指示或 (ii) 根據該律師的建議或意見採取或遺漏的任何行動，認股權證代理人及其代理人和分包商不承擔任何責任，並應由公司予以賠償（在這種情況下，如果認股權證代理人因該律師的建議或意見而不採取本協議所要求的行動 ）。在收到公司的書面通知之前，不得要求認股權證代理人收到任何人權力變更的通知。

(d) 責任限制。根據本協議，認股權證代理人僅對其自身的重大過失、惡意 或故意的不當行為（均由具有管轄權的法院的最終不可上訴的判決決定）承擔責任。儘管本協議中包含任何相反的規定，認股權證代理人在本 協議的任何期限內對本協議、由本協議引起或與之相關的所有服務承擔的總責任本協議項下的規定，無論是合同、侵權行為還是其他形式，均僅限於：並且不得超過公司在尋求認股權證代理人追償的事件發生前十二 (12) 個月內作為費用和收費向認股權證代理人支付的 金額，但不包括可報銷費用。本第 7.05 (d) 節中的 責任限制不適用於因認股權證代理人的故意不當行為而產生的責任（此類故意不當行為必須由具有管轄權的法院的最終、不可上訴的命令、判決、 法令或裁決確定）。

(e) 間接損失。本協議的任何一方均不對另一方承擔本協議任何條款規定的任何 間接損失、間接損失、特殊或附帶損失，或因根據本協議的任何行為或不採取行動而產生的任何相應的、間接的、懲罰性的、特殊的或附帶的損害，即使該方已被告知或已經預見到此類損害的可能性。

(f) 生存。公司根據本第 7.05 節承擔的義務在認股權證終止、 行使或到期、本協議終止以及認股權證代理人辭職、更換或免職後繼續有效。

第 7.06 節繼任認股權證代理人。

(a) 公司提供和維護認股權證代理。為了持有人的利益，公司同意，在所有認股權證被行使或不再可行使之前， 應始終擔任本協議下的認股權證代理人（可能包括公司）。

(b) 辭職和免職。認股權證代理人可以隨時書面通知公司 辭職，説明其預期辭職的生效日期；但是，該日期不得早於

除非公司另有書面同意，否則自發出此類通知之日起三十 (30) 天。如果公司與認股權證代理人之間有效的轉讓機構 關係終止，則認股權證代理人將被視為自動辭職，但須遵守前一句第二條款，並自終止生效之日起被解除本協議 規定的職責，公司應負責發送任何必要的通知。可以隨時通過向認股權證代理人提交一份由 公司簽署或代表 公司簽署的書面文書，並具體説明該移除及其生效日期，除非認股權證代理人另有書面同意，否則該日期不得少於發出此類通知後的三十 (30) 天。

(c) 公司將任命繼任者。如果認股權證代理人隨時辭職，或被 免職，或失去行動能力，或被判定破產或破產，或根據現行或以後制定的聯邦破產法、任何其他適用的聯邦或州破產法、 破產法或類似法律自願提起訴訟或同意指定接管人、託管人、清算人或接管人認股權證代理人或其財產或事務的受讓人、受託人、扣押人（或其他類似官員），或應為債權人的利益作出 次轉讓，或以書面形式承認其無力償還債務，或應採取公司行動以推動任何此類訴訟，或者法院應根據現在或以後組成的聯邦破產法，或任何其他適用的聯邦或州破產、破產法或任何其他適用的聯邦或州破產、破產法案中針對認股權證代理人下達的救濟法令或命令必須輸入類似的法律，或者法院的法令或命令 才能任命認股權證代理人或其財產或事務的接管人、託管人、清算人、受讓人、受託人（或類似官員）或任何公職人員應負責或控制認股權證 代理人或其財產或事務，符合上述資格的繼任認股權證代理人應由公司通過書面文件提交和繼任者 權證代理人在一起。儘管有上述規定，但如果公司在發出免職通知後或在 辭職或喪失行為能力的認股權證代理人以書面形式通知其辭職或喪失工作能力後的三十 (30) 天內未能作出此類任命，則現任認股權證代理人可以向任何具有司法管轄權的法院申請任命新的認股權證代理人。在如前所述任命了繼任認股權證代理人並且 繼任認股權證代理人接受該任命後，認股權證代理人將停止擔任本協議規定的認股權證代理人。

(d) 明確承擔職責的繼任者。根據本協議任命的任何繼任認股權證代理人均應簽署、 確認並向其前任和公司交付一份接受本協議下此類任命的文書，該繼任者認股權證代理人將在不採取任何進一步行動、契約或轉讓的情況下被賦予該前任的所有權利和 義務，其效力與根據本協議最初被命名為認股權證代理人相同，該前任在支付其費用和支出後應於是就有義務轉讓、交付和付款，並且 此類繼任者認股權證代理人有權以認股權證代理人的身份獲得存放在該前任或由其持有的所有款項、證券和其他財產；前提是，不得要求前任認股權證代理人支付任何 額外支出或承擔與前述相關的任何額外責任。

(e) 合併繼任者。本協議項下認股權證代理人可能合併或合併的任何個人，或因認股權證代理人蔘與的任何合併或合併而產生的任何 個人，或認股權證代理人出售或以其他方式轉讓其全部或幾乎全部資產和業務的任何人，均應成為本協議項下的繼任Warrant 代理人，無需任何一方簽署或提交任何文件或採取任何進一步行動。

第 7.07 節銀行賬户。Computershare根據本協議收到的將由Computershare在提供服務時分配或使用的所有資金（“資金”）應由Computershare作為公司的代理人持有，並存入一個或多個銀行賬户，由Computershare以其作為公司代理人 的名義維護。在根據本協議付款之前，Computershare可以通過此類賬户持有或投資於：（a）由美利堅合眾國債務支持或擔保的資金；（b）標普全球公司（“標準普爾”）或穆迪投資者服務公司（“穆迪”）分別評級為A-1或P-1或更高的債務或商業票據債務；（c）政府和財政部AAA支持的債券或商業票據債務 符合經修訂的1940年 《投資公司法》第2a-7條的A級固定資產淨值貨幣市場基金；或 (d) 短期存款證、銀行回購與一級資本超過10億美元或標普（LT Local 發行人信用評級）、穆迪（長期評級）和惠譽評級（LT 發行人違約評級）（均由彭博財經有限責任公司報告）進行投資評級的商業銀行的協議和銀行賬户。對於Computershare根據本段進行的任何存款或投資可能導致的資金減少，包括任何銀行、金融機構或其他第三方違約造成的任何損失，認股權證代理人不承擔任何責任或義務。Computershare 可能會不時獲得與此類存款或投資相關的利息、 股息或其他收益。Computershare沒有義務向公司、任何持有人或任何其他方支付此類利息、股息或收益。

第 7.08 節行使價的交付。認股權證代理人應在第五個月 (5) 之前轉發給定月份內為行使 認股權證而收到的資金^第四) 在下個月的工作日通過電匯到公司指定的賬户。

第 7.09 節進一步保證。公司應執行、確認和交付 或促使 執行、確認和交付 協議代理人為執行或履行本 協議的條款而合理要求的所有其他行為、文件、工具和保證。

第 7.10 節 “不可抗力”。儘管此處包含任何相反的規定， 授權代理人對因其合理控制範圍之外的行為（包括但不限於天災、流行病、大流行、恐怖行為、供應短缺、故障或 故障、計算機設施中斷或故障、因停電或信息存儲或檢索系統出現機械故障、勞動困難而導致的數據丟失）不承擔任何責任，戰爭，或內亂。

第 7.11 節保密性。認股權證代理人和公司同意，與另一方業務有關的所有賬簿、記錄、 信息和數據，除其他外，

根據談判或執行本協議而交換或收到的持有者個人非公開信息，包括附表中規定的服務費用 ，應保密，不得自願向任何其他人披露，除非法律要求，包括但不限於根據州、聯邦或 國家政府當局的傳票（例如離婚和刑事訴訟）發出的傳票；提供為避免疑問，本協議可由以下人員提交在美國證券交易委員會的公司（不包括任何費用信息）。

第八條

其他

第 8.01 節受益人。本協議中的任何內容均無意或不應被解釋 授予除公司、認股權證代理人和持有人以外的任何人根據本協議或本協議的任何部分提出的任何權利、補救措施或索賠。

第 8.02 節 “持有人的權利”。因此，未行使認股權證的持有人不具有 股東的權利，也無權行使作為公司股東的任何權利，包括但不限於：(i) 獲得股息或其他分配，(ii) 接收 股東大會的通知或投票，(iii) 同意股東的任何行動，(iv) 收到公司任何其他程序的通知或 (v)）行使任何先發制人的權利。

第 8.03 節通知。任何通知或通信均應採用書面形式，並親自送達， 通過電子郵件或傳真發送，或通過頭等郵件郵寄並提供隔夜送達服務，地址如下：

如果是給公司：

附上副本至：

如果對認股權證代理人説：

並將其副本發送至：

公司或認股權證代理人可以通過向對方發出通知來指定其他或不同的物理地址或 電子郵件地址，以供後續通知或通信使用。

除根據本協議條款可能通過發佈新聞稿發出的任何通知外，郵寄給持有人的任何通知 或通信均應按照認股權證登記冊上的持有人地址郵寄給持有人，如果在規定的時間內郵寄該地址，則應充分發出。未能向 持有人發出通知或通信或其中的任何缺陷不應影響其相對於其他持有者的充足性。如果通知或信函以上述方式送達，則無論收件人是否收到，均在發出時正式發出。

儘管本協議有任何其他規定，但如果本協議規定向 持有人發出任何事件的通知，則此類通知應充分發給以全球認股權證代表的任何認股權證持有人，前提是根據存管機構的慣例程序向存管機構發出此類通知。

除根據本協議條款規定縮短期限的任何通知外， 根據本協議發出的限制持有人行使本協議中未另行描述的認股權證的能力的任何通知僅在該通知發出後至少五 (5) 個工作日內生效。

儘管本協議中有任何相反的規定，但公司根據其 慣例程序或本協議規定發佈新聞稿應滿足本協議下以書面或電子郵件形式提供公告或通知的任何要求（必須向認股權證代理人發送的通知除外）。

第 8.04 節適用法律。紐約州法律管轄並用於 {BR} 解釋本協議、認股權證和認股權證。在適用法律允許的最大範圍內，本協議各方在此不可撤銷地放棄在因本協議、認股權證和認股權證或本協議所設想的交易而引起或與之相關的任何 訴訟或訴訟中接受陪審團審判的任何和所有權利。

第 8.05 節繼任者。公司在本協議和認股權證 證書中的所有協議均對其繼任者具有約束力。認股權證代理人在本協議中的所有協議均對其繼任者具有約束力。

第 8.06 節對應部分。本協議可以在任意數量的對應方中執行，每個 應被視為原件，但所有這些對應方共同構成同一個文書。對應方可以通過傳真、PDF、電子郵件（包括2000年《美國聯邦電子簽名》、 《統一電子交易法》、《電子簽名和記錄法》或其他適用法律，包括www.docusign.com所涵蓋的任何電子簽名）或其他傳輸方式交付，以這種方式交付的任何對應方應被視為已按時有效交付 ，並且對所有目的均有效和有效。

第 8.07 節可分割性。本協議的條款是可分割的，如果任何條款 或規定在任何司法管轄區被認定為全部或部分無效、非法或不可執行，則此類無效或不可執行性僅影響該司法管轄區的該條款或規定或其中的一部分， 不得以任何方式影響任何其他司法管轄區的該條款或規定或本協議的任何其他條款或條款；但是，如果此類排除條款對權利產生重大不利影響， 認股權證代理人的豁免、責任、職責或義務，認股權證代理人有權在向公司發出書面通知後立即辭職。

第 8.08 節預扣權。如果公司、認股權證代理人或其 代理人確定他們有義務代表持有人根據任何適用法律預扣或扣除任何税款或其他政府費用（無論是在根據本協議分配認股權證時，還是在根據 第四條進行任何調整時、在行使時還是以其他方式進行任何調整），則公司、認股權證代理人或其代理人有權但沒有義務扣除和通過扣留部分或全部認股權證或認股權證來扣留該金額

以其他方式可交付的股票或通過其他方式使用本來可以交割給該持有人或由該持有者擁有的任何財產（包括但不限於認股權證、認股權證或現金），在每種情況下，其金額均為他們認為履行預扣義務所必需的金額，並且還有權但沒有義務通過公開或私下出售全部或部分此類扣留的認股權證、認股權證或 此類其他財產數額以及他們認為必要和切實可行的方式，以支付此類税款和費用。在這種情況下，(i) 公司、認股證代理人或其代理人（視情況而定）應將所需的預扣金額或其他費用匯給 適用的税務部門或其他機構，以及 (ii) 出於本協議的所有目的，任何預扣金額（以及與第四條規定的調整有關的其他財產）應被視為已分配給此類扣除和預扣的持有人是製作的。

第 8.09 節計算；計算代理。根據計算機構協議的條款，Convex Capital Markets LLC應是初始 計算代理，該協議的日期為本協議簽訂之日或前後。計算代理人將負責根據本協議和認股權證進行所有規定的計算和其他決定，任何未如此規定的計算和決定將由公司或獨立顧問負責。所有計算和決定都將本着誠意進行，如果沒有 明顯錯誤，則此類計算和決定將是最終的，對認股權證持有人和認股權證代理人具有約束力。公司將在合理的通知下提供公司、 計算代理人或獨立顧問（如適用）向認股權證代理人做出的計算和決定的時間表。認股權證代理人有權在未經獨立核實的情況下最終依賴公司和計算代理人或任何 獨立顧問所做的計算和決定的準確性。

第 8.10 節：計算代理人和獨立顧問的有限責任。 計算代理人（以及為認股權證而任命的任何獨立顧問）僅作為公司的代理人行事，並應公司的要求行事。計算代理人（以此類身份行事）或任何與認股權證有關的獨立顧問 （以該身份行事）均不得與持有人或認股權證代理人建立任何代理關係或信託關係，計算代理人（以此身份行事）和任何以上述方式任命的獨立顧問均不對持有人或認股權證代理人承擔任何責任。

第 8.11 節完整協議。本協議和認股權證包含本協議各方之間就本協議標的達成的全部 協議和諒解，並取代先前和同期就本協議標的物達成的任何性質的明示或暗示、口頭或書面協議、諒解、誘因和條件 。儘管本協議中有任何相反的規定，但如果本協議中的任何條款與認股權證中的任何條款（ 可能會不時進行修訂）之間存在不一致之處，則以本協議的條款為準。未經認股權證代理人事先同意，公司不得修改認股權證的任何條款，也不得無理地扣留或延遲。

[簽名頁面如下]

為此，雙方促使本協議自上述首次寫入之日起正式執行，以昭信守。

附錄 A

認股權證的形式

[環球證券傳奇]

除非本全球認股權證由存託信託公司、紐約 {BR} 公司（“DTC”）的授權代表出示給公司或其代理人進行轉賬、交換或付款登記，並且頒發的任何證書均以CEDE & CO的名義註冊。或DTC的授權 代表要求的其他名稱（以及向CEDE & CO. 或DTC授權代表要求的其他實體支付的任何款項），任何人出於有價或以其他方式向其進行的任何轉讓、質押或其他用途均屬不當行為，因為此處的註冊所有者CEDE & CO. 在此擁有權益。

本全球認股權證的轉讓應僅限於向DTC的被提名人或其 位繼任者或該繼任者的被提名人的全部轉讓，而本全球證券部分股份的轉讓應僅限於根據下文提及的認股權證協議中規定的限制進行的轉讓。

購買普通股的認股權證
戴安娜航運公司

這證明瞭這一點 []，或其註冊受讓人，是上述數量的認股權證（ “認股權證”）的註冊持有人。每份認股權證的持有人（“持有人”）有權選擇並遵守本協議和下文提及的認股權證協議中的規定，從根據馬紹爾羣島共和國法律組建的公司 （包括其任何繼任者，“公司”）購買公司多股普通股，面值為每股0.01美元（“普通股”）等於權證 行使率（最初為一（1）加上紅股期內的初始紅股比例，即如認股權證協議中所述，行使價為美元（“行使價”）的一半（0.5）。本認股權證 證書將在到期日 (x) 紐約時間下午 5:00、(y) 在贖回日支付贖回價後、(z) 行使本認股權證 股票時終止並失效。根據認股權證協議的規定，行使認股權證時可發行的股票數量應不時進行調整。

本認股權證是根據截至2023年12月公司與Computershare Inc.和N.A. Computershare Trust Company（統稱為 “認股權證代理人”，該術語包括認股權證協議下的任何繼任認股權證代理人）簽發的， 受認股權證協議中包含的條款和規定的約束，本認股權證持有人遵守所有條款和規定通過接受本協議即表示同意。認股權證協議特此以引用方式納入此處，併成為本協議的一部分 。特此參閲《認股權證協議》，以全面説明公司、認股權證代理人和認股權證持有人各自的權利、權利限制、義務和義務。如果本認股權證和認股權證協議的條款 不一致，則以認股權證協議的條款為準。未經認股權證代理人事先同意，公司不得修改認股權證的任何條款，也不得無理地扣留或延遲。

此處使用但未定義的大寫術語應具有認股權證協議中規定的含義。經向馬薩諸塞州坎頓市羅亞爾街150號101套房認股權證代理人提出書面要求，持有人可以獲得認股權證協議的副本 以供查閲。

在認股權證協議規定的情況下，本認股權證可由公司選擇在不少於20個日曆日（任何此類的 兑換日期，即 “贖回日期”）以每張認股權證0.01美元的1/10的價格兑換。

在遵守認股權證協議條款的前提下，根據認股權證協議第3.04節，認股權證可以在不遲於紐約時間下午 5:00（“行使日期”）行使全部或部分權證；但是，前提是沒有認股權證

應在到期日紐約時間下午 5:00 和兑換日期前 工作日紐約時間下午 5:00 之後行使，以較早者為準。

如果指定為行使日期的日期不是工作日，則認股權證將被視為在下一個工作日收到並行使 。如果認股權證行使通知是在到期日紐約時間下午 5:00 和 兑換日前一個工作日紐約時間下午 5:00（以較早者為準）之後收到或視為收到認股權證行使通知，則該通知的行使無效，交付給認股權證代理人的任何資金都將盡快退還給持有人。在任何情況下，存放在權證代理人處的與 行使或企圖行使認股權證有關的資金都不會產生利息。

儘管有上述規定，但只有與認股權證相關的普通股貨架 註冊聲明生效且不受認股權證協議的暫停，並且根據任何 相關州或其他司法管轄區的適用證券法，此類證券有資格出售或免受資格限制，權證持有人才能行使認股權證。

在部分行使認股權證後，應會籤並向持有人簽發一份代表未行使的認股權證的新認股權證 證書。該認股權證可以在權證代理人辦公室交換，方法是出示經適當認可的認股權證，並要求將該認股權證 兑換成其他證明相同數量認股權證的認股權證。行使認股權證時不會發行任何部分認股權證。如果在行使認股權證時可以發行認股權證的任何一部分，則公司應 將發行給相關持有人的普通股總數四捨五入至最接近的整數。

在此類發行後，所有認股權證均應按時有效發行，並全額支付且不可評估。

無論出於何種目的，以其名義註冊認股權證的持有人均可被公司和認股權證 代理人視為認股權證的絕對所有者，相反通知不得影響公司和認股權證代理人。

在 行使認股權證並支付行使價之前，認股權證持有人作為股東對於 行使認股權證後可發行的普通股沒有任何權利。

[簽名頁面如下]

在 認股權證代理人會籤之前，本認股權證對任何目的均無效或強制性。

購買認股權證股份的選擇表格

（僅在行使認股權證時執行）

戴安娜航運公司

下列簽署人特此不可撤銷地選擇行使下述數量的認股權證，每份認股權證持有人有權以每份認股權證行使價為每股認股權證的 中規定的條款和條件收購Diana Shipping Inc.的若干普通股，每股面值0.01美元，交出所有權證在此向戴安娜航運公司行使的認股權證數量上的權利、所有權和權益，並指示 行使此類認股權證時可交付的普通股，以及代表未行使認股權證的任何全球認股權證或最終認股權證中的權益，應按下文指定的名稱和地址註冊或存放，然後交付。如果不是 認股權證的註冊持有人，則下列簽署人必須繳納與行使此類認股權證有關的所有轉讓税、評估税或類似的政府費用。此處使用但未定義的大寫術語應具有 認股權證協議中規定的含義。

A. 特此行使的認股權證數量：_____________

B.

證券將發行給：

如果通過保存人以賬面記錄形式保存：

存款賬户號碼：

代理成員姓名：

如果是最終形式或未經認證的形式：

社會保險號或身份證號碼：

姓名：

街道地址：

¹簽名必須 與認股權證正面所寫的每個細節中的姓名相對應，不得更改、擴大或進行任何更改。

城市、州和郵政編碼：

持有人行使全球認股權證或最終認股權證（視情況而定）所證明的任何未行使的認股權證將發行給：

如果是通過保存人以賬面記錄的形式：

存款賬户號碼：

代理成員姓名：

如果是最終形式：

社會保險號或身份證號碼：

姓名：

街道地址：

城市、州和郵政編碼：

認股權證轉讓形式

對於收到的價值，下列簽署人特此出售、轉讓和轉讓購買權 []根據所附認股權證，代表戴安娜航運公司（以下簡稱 “公司”）普通股，面值為每股0.01美元的認股權證 ，特此不可撤銷地構成和指定律師，將認股權證或此處轉讓的 部分轉移到公司賬簿上，在該場所擁有全部替代權。下列簽署人要求該律師向受讓人簽發一份證明此類轉讓的認股權證，並向下簽字人的 簽發一份新的認股權證，證明他們有權以未如此轉讓的餘額購買認股權證（如果有）。

²簽名必須 與認股權證正面所寫的姓名一致，不得更改、擴大或進行任何更改，並且必須由符合條件的擔保機構擔保。

全球安全增加或減少的時間表³

全球認股權證所代表的認股權證的初始數量為 [  ].

本全球安全已增加或減少了以下內容：