美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據 《1934 年證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 9 月 19 日
SmartKem, Inc.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司所在州或其他司法管轄區 ) |
(委員會 |
(美國國税局僱主 |
Delaunays Road,
曼徹斯特,
(主要行政辦公室地址,包括 郵政編碼)
011-44-161-
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券:無
用勾號指明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)或1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條定義的新興成長型公司。
新興成長
公司
如果是新興的
成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何
新的或修訂的財務會計準則。
項目 3.03 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
在 表格8-K第3.03項所要求的範圍內,本年度報告第5.03項 中包含的有關反向股票拆分(定義見下文)的信息以引用方式納入此處。
項目 5.03 | 公司章程或章程修正案;財政年度變更。 |
2023年8月25日,SmartKem, Inc.(以下簡稱 “公司”)舉行了2023年年度股東大會(“年會”)。在年會上, 公司股東授予公司董事會(“董事會”)的自由裁量權,通過 對經修訂和重述的公司註冊證書進行反向 股權分割,每股面值0.0001美元(“普通股”)(“反向股票拆分修正案”)(“反向股票拆分修正案”)(“章程”),比例不低於 1 比 30,不超過 1 比 60,該比率將由 董事會決定,無需進一步批准或公司股東的授權。
2023 年 9 月 19 日, 董事會批准以 1 比 35 的比率對公司已發行和流通的普通股進行反向股票拆分(“反向 股票拆分”)。董事會批准後,公司向特拉華州 國務卿提交了《反向股票拆分修正案》,以實施反向股票拆分。根據反向股票拆分修正案(經更正)的條款, 反向股票拆分將於美國東部時間2023年9月21日上午12點01分(“生效時間”)生效。 公司的普通股將繼續在場外交易中上報,代碼為 “SMTK”,並將在2023年9月21日市場開盤時以 拆分調整後的基礎上開始交易,新的CUSIP編號為 83193D203。
在生效時間,公司已發行和流通的普通股中每 股將自動轉換為一股已發行和流通的 股普通股,普通股的授權數量不會相應減少,每股 的面值也不會發生任何變化。通過經紀賬户持有股票的股東的股票將自動進行調整,以反映 1比35的反向股票拆分。持有憑證形式持有普通股的股東沒有必要將 現有的股票證書兑換成與反向股票拆分相關的公司新股票證書,儘管股東 可以根據自己的意願這樣做。
反向股票拆分 將統一影響所有股東,並且不會改變任何股東在公司權益中的百分比, 除非反向股票拆分會導致股東擁有部分股份。 不發行與反向股票拆分相關的零股。原本有權獲得部分股份 的股東將自動有權額外獲得普通股的一部分,以四捨五入為下一份整股。 反向股票拆分將把已發行普通股的數量從30,507,773股減少到約871,706股。將按比例調整行使或轉換 公司的未償股權獎勵、可轉換優先股和認股權證時可發行的普通股數量,以及相應的轉換價格和 行使價。反向股票拆分將按比例將 公司2021年股權激勵計劃下可發行的普通股數量從26,008,708股減少到743,106股。在經紀賬户 中持有股票的股東應向經紀人提出任何有關反向股票拆分的問題;所有其他股東均可致電 855-9VSTOCK 向 公司的過户代理人Vstock Transfer LLC提問。每份代表反向股票 拆分之前的股票的證書將繼續有效,並將代表根據該比率調整後的整股數量。在股東交出未兑現的 證書之前,不會向該股東發放新的反向股票 拆分股票證書。
項目 8.01。 | 其他活動。 |
2023 年 9 月 19 日, 公司發佈了一份新聞稿,宣佈反向股票拆分。該新聞稿的副本已作為附錄99.1提交。
2023年9月20日, 公司發佈了一份新聞稿,表示反向股票拆分將於2023年9月21日生效,而不是之前宣佈的2023年9月20日生效。該新聞稿的副本已作為附錄99.2提交。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) | 展品. |
展品編號 | 描述 | |
3.1 | 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書,日期為2023年9月19日。 | |
3.2 | 經修訂的 和重列的公司註冊證書修正證書更正證書,日期為 2023 年 9 月 19 日 | |
99.1 | 新聞稿,日期為2023年9月19日 | |
99.2 | 新聞稿,日期為2023年9月20日 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
SMARTKEM, INC. | ||
日期:2023 年 9 月 20 日 | 來自: | /s/ Barbra C. Keck |
Barbra C. Keck | ||
首席財務官 |