美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年的 證券交易法
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 12 月 13 日
SHF Holdings, Inc.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
特拉華
(州 或其他註冊司法管轄區)
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
1526 Cole Blvd.,250 套房
Golden, 科羅拉多 80401
(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號 (303) 431-3435
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
股票市場有限責任公司 | ||||
股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 8.01。其他活動。
正如 先前宣佈的那樣,公司與某些投資者(統稱為 “PIPE Investors”)簽訂了經修訂和重述的證券購買協議,根據該協議,PIPE 投資者共購買了20,450股 股的公司A系列可轉換優先股,每股面值為0.0001美元(“A系列優先股”),其中 股可兑換將每股面值0.0001美元 (“A類普通股”)轉換為公司的A類普通股。
截至2023年12月12日 :(i)19,239股A系列優先股已轉換為A類普通股;(ii)仍有1,211股A系列優先股仍在發行和流通;因此,已發行和流通的A類普通股共有54,509,138股 。
簽名
根據 經修訂的1934年《證券交易法》的要求,公司已正式促使本報告的簽署人經正式授權代表其簽署 。
SHF HOLDINGS, INC. | ||
日期: 2023 年 12 月 13 日 | 來自: | /s/ Donnie Emmi |
主管 法律官 |