假的000185496300018549632023-12-132023-12-130001854963SHFS:Class Commonstock每股0.0001ParValue成員2023-12-132023-12-130001854963SHFS:RedemableWarrants每份認股權證均可使用普通股一股普通股的行使價為每股成員11.50美元2023-12-132023-12-13iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

 

表格 8-K

 

當前 報告

 

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年的 證券交易法

 

報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 12 月 13 日

 

SHF Holdings, Inc.

(註冊人的確切 姓名如其章程所示)

 

特拉華

(州 或其他註冊司法管轄區)

 

001-40524   90-2409612

(委員會

文件 編號)

 

(國税局 僱主

身份 編號。)

 

1526 Cole Blvd.,250 套房

Golden, 科羅拉多 80401

(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)

 

註冊人的 電話號碼,包括區號 (303) 431-3435

 

 

(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:

 

  根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
     
  根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料
     
  根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
     
  根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

每個類別的標題   交易 符號   註冊的每個交易所的名稱
A 類普通股,每股面值0.0001美元   SHFS   斯達克股票市場有限責任公司
可贖回 認股權證,每份認股權證均可行使一股A類普通股,行使價為每股11.50美元   SHFSW   斯達克股票市場有限責任公司

 

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。

 

新興 成長型公司 ☒

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 

 

 

項目 8.01。其他活動。

 

正如 先前宣佈的那樣,公司與某些投資者(統稱為 “PIPE Investors”)簽訂了經修訂和重述的證券購買協議,根據該協議,PIPE 投資者共購買了20,450股 股的公司A系列可轉換優先股,每股面值為0.0001美元(“A系列優先股”),其中 股可兑換將每股面值0.0001美元 (“A類普通股”)轉換為公司的A類普通股。

 

截至2023年12月12日 :(i)19,239股A系列優先股已轉換為A類普通股;(ii)仍有1,211股A系列優先股仍在發行和流通;因此,已發行和流通的A類普通股共有54,509,138股 。

 

 

 

 

簽名

 

根據 經修訂的1934年《證券交易法》的要求,公司已正式促使本報告的簽署人經正式授權代表其簽署 。

 

  SHF HOLDINGS, INC.
     
日期: 2023 年 12 月 13 日 來自: /s/ Donnie Emmi
    主管 法律官