美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 12/06/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Pacira BioSciences, Inc. [PCRX ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 45,884.94(1) | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
股票期權(買入權) | (2) | 06/14/2033 | 普通股 | 27,500 | $38.74 | D | |
股票期權(買入權) | (2) | 06/08/2032 | 普通股 | 24,800 | $59.39 | D | |
股票期權(買入權) | (2) | 08/03/2031 | 普通股 | 10,000 | $60.79 | D | |
股票期權(買入權) | (2) | 06/09/2031 | 普通股 | 14,137 | $60.96 | D | |
股票期權(買入權) | (2) | 07/02/2030 | 普通股 | 35,500 | $52.37 | D |
回覆解釋: |
1。包括 27,452 個未歸屬限制性股票單位。未歸屬的限制性股票單位歸屬如下:(i)10,950個限制性股票單位,在2024年6月3日、2025年6月3日、2025年6月3日和2026年6月3日分四次等額年度分期歸屬;(ii)7,425個限制性股票單位在2024年6月3日、2025年6月3日和2026年6月3日等額的年度分期歸屬;(iii)歸屬的2,500個限制性股票單位在2024年8月1日和2025年8月1日分兩次等額年度分期付款;(iv) 2,827套限制性股票單位在2024年6月3日和2025年6月3日分兩次等額年度分期付款;以及 (v) 3,750在2024年7月1日歸屬的限制性股票單位;在每種情況下,申報人均須在每個歸屬日繼續為發行人服務。每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的或有權利。 |
2。股票期權在授予日一週年之際歸屬並行使25%的期權股份,並在隨後的三年中按季度連續等額分期權歸屬剩餘股份,前提是申報人在每個歸屬日繼續為發行人服務。 |
備註: |
儘管就第16條而言,申報人此前被視為發行人的 “高管”,但發行人董事會(“董事會”)在2023年6月14日舉行的會議上決定,不應再將申報人指定為第16條的 “官員”。但是,鑑於他在2023年12月5日晉升為首席醫療官後預計將為發行人履行某些重要的決策職能,董事會在2023年12月6日舉行的一次會議上決定,應再次將申報人指定為發行人的第16條 “官員”。因此,申報人正在表格3上提交這份證券受益所有權初始聲明。 |
/s/ 克里斯汀·威廉姆斯,事實律師 | 12/07/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |