美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

目前的報告依據

第 13 或 15 (d) 節

1934 年證券交易法

報告日期（最早報告的事件 的日期）：2023 年 12 月 4 日（2023 年 11 月 28 日）

三一廣場控股有限公司

（章程中指定的 註冊人的確切姓名）

麥迪遜大道 340, 紐約, 紐約 10173

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(212) 235-2190

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自上次報告以來已更改 ，則為以前的姓名或以前的地址）

根據該法第12（b）條註冊或待註冊的證券 ：

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司§

如果是新興成長型公司，如果註冊人選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務 會計準則，則用勾號標明 。§

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

正如先前披露的那樣， 2023 年 9 月 6 日，三一廣場控股有限公司（”公司”）及其根據截至2021年10月22日的主貸款協議（“抵押貸款借款人”）與作為貸款人和行政代理人的麥格理公投公司（“抵押貸款人”）簽訂了自2023年9月1日起生效的寬容協議（“抵押貸款借款人”）（“抵押貸款借款人”）（“抵押貸款借款人”）寬容協議”）， 根據該協議，除其他外，抵押貸款人同意禁止在寬容 期內（定義如下）行使其權利和補救措施，以應對抵押貸款借款人未能根據抵押貸款協議還款的情況，包括 但不限於，2023 年 9 月 1 日到期的利息支付以及到期時到期的本金和利息支付，並實現任何 Milestone Construction Hurh 或滿足季度銷售障礙（每個障礙均在抵押貸款協議中定義）或使其相關在需要時預付款 ，最早在 2023 年 11 月 15 日以及某些其他特定事件發生之前（“寬容期 ”）。寬容期根據寬容協議的條款終止。2023年11月28日， 公司、抵押貸款借款人和抵押貸款人簽訂了一項協議，根據該協議，抵押貸款機構 同意恢復自2023年11月15日起生效的寬容期，並將寬容期延長至2023年12月20日，因為抵押貸款機構可通過向抵押貸款借款人發出書面通知自行決定進一步延長該日期。關於 與某些擬議交易（定義見下文），雙方還商定了不具約束力的條款，這些條款考慮了抵押貸款協議的某些修正 ，包括將到期日延長兩年，但如果滿足某些條件，則可以再延長 年。

2023 年 12 月 1 日，公司簽訂了信貸協議的第八項修正案（“CCF 修正案”），該修正案日期為 ，截止日期為2019年12月19日（在本協議發佈日期之前不時修訂、補充或以其他方式修改，即 “CCF”）， 由作為借款人的公司、作為擔保人的公司的某些子公司與TPHS Lender, LLC之間的 作為初始貸款人（ “CCF貸款人”）和提供CCF項下金額為75萬美元的增量定期貸款 預付款等的管理代理人，前37.5萬美元將在執行CCF修正案時提供，第二筆37.5萬美元將在董事會批准與 CCF貸款人和/或其關聯公司就某些擬議交易達成的最終協議後提供，協議的條款載於不具約束力的條款表（“擬議交易”） ，並向美國證券交易委員會（“SEC”）提交初步材料必要時徵求公司股東的投票 或同意。CCF修正案還修訂了公司與CCF貸款人簽訂的寬容協議 ，該協議涉及CCF貸款人容忍的某些其他違約行為。此類寬容 協議的條款在其他方面保持不變。

公司繼續探索戰略和融資替代方案。無法保證任何此類交易，包括 擬議交易，都將在寬容期到期之前達成或完成，也無法保證抵押貸款機構 不會行使其權利和補救措施，包括尋求取消77格林威治房產和擔保貸款資產的抵押品贖回權，以及 其他補救措施，也無法保證在先前披露的與CCF貸款人簽訂的寬容協議規定的寬容期之前而且該公司夾層貸款下的貸款人 到期，而該夾層貸款下的貸款人不會到期行使各自的權利和補救措施。 任何最終協議如果達成，都將受到成交條件的約束，包括股東的批准（如果適用）， 無法保證此類交易會按照公司可以接受的條款或時間表完成，或者根本無法保證。即使 如果達成戰略交易和/或其他交易，則此類交易給股東帶來的好處（如果有） 也是不確定的。 也無法保證公司能夠獲得抵押貸款人或其他貸款機構的額外寬容 或完成重組或再融資和/或按照公司可接受的條款獲得所有或任何貸款下可接受的豁免或修正案 ，或者根本無法保證，也無法保證公司的現金狀況將延長 直至寬容終止之日。

第 2.03 項 直接財務債務或註冊人資產負債表外安排下的債務的設定。

本表格8-K最新報告第1.01項中包含的與CCF修正案有關的 信息以引用方式納入 本項目 2.03 中。

第 3.01 項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知 ；上市轉讓。

2023 年 11 月 29 日，公司收到了紐約證券交易所美國有限責任公司（“ ”）的缺陷信（“缺陷信”）紐約證券交易所美國分所”）表明公司不符合《紐約證券交易所美國公司指南》（“指南”）第1003（a）（i）和（ii）節中規定的紐約證券交易所美國持續上市標準 。《指南》第1003 (a) (i) 節規定，如果上市公司在最近三個財年中的兩個財政年度中報告了持續經營虧損 和/或淨虧損，則其股東權益至少為200萬美元。《指南》第1003 (a) (ii) 節規定，如果上市公司在最近四個財年中的三個會計年度中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則其股東 權益至少為400萬美元。虧損信函指出，截至2023年9月30日，該公司報告的股東赤字為120萬美元，在截至2022年12月31日的最近四個財年中，有三個財年持續經營虧損和/或淨虧損。

為了維持公司在美國紐約證券交易所的上市，紐約證券交易所美國證券交易所要求該公司在2023年12月29日之前提交一份符合 的計劃（以下簡稱 “計劃”），告知其為在2025年5月29日之前恢復對 第 1003 (a) (i) 和 (ii) 條的遵守已經或將要採取的行動。

公司的管理層已開始分析在2023年12月29日截止日期之前向紐約證券交易所美國證券交易所提交計劃的問題。 如果紐約證券交易所美國接受公司的計劃，則該公司將有十八 (18) 個月的 補救期以遵守該計劃，並能夠在此期間繼續上市，並將繼續接受紐約證券交易所美國公司員工的定期 審查。如果計劃未提交、未被接受或被接受，但公司在計劃期內未取得與計劃一致的進展 ，則公司將受指南中規定的除名程序的約束。

公司打算考慮可用的選項，以恢復對股東權益要求的遵守。 目前尚未做出任何決定，儘管雙方正在考慮的某些交易可能使公司能夠提交計劃，並且 如果計劃完成，則符合上市標準。無法保證公司能夠在規定的時限內遵守紐約證券交易所美國證券交易所的持續上市標準。

缺陷信對公司普通股（“普通股”）的上市沒有直接影響， 在此期間將繼續在紐約證券交易所美國證券交易所上市和交易，前提是公司遵守紐約證券交易所美國證券交易所 的其他上市要求。普通股將繼續以 “TPHS” 的代碼進行交易，但 將增加一個 “.BC” 名稱，以表示普通股的狀態為 “不合規”。缺陷 信不會影響公司的持續業務運營或其對美國證券交易委員會的報告要求。

如果 普通股最終出於任何原因退市，都可能通過以下方式對公司及其股東產生負面影響：（i）降低公司普通股的流動性和市場價格；（ii）減少願意持有或收購 普通股的投資者數量，這反過來又可能對公司籌集股權融資的能力產生負面影響；以及（iii）限制 公司的能力使用註冊聲明來發行和出售可自由交易的證券，從而阻止公司 訪問公共資本市場；和/或（iv）削弱公司向員工提供股權激勵的能力。

第 7.01 項 FD 披露法規。

2023 年 12 月 4 日，根據紐約證券交易所美國證券交易所的程序，公司發佈了一份新聞稿，討論了上文第 3.01 項中披露的 事項。新聞稿的副本作為附錄99.1隨函附上，該附錄以引用方式納入本項目 7.01。

本項目7.01下的 信息，包括本文件附錄99.1，隨函提供，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易所 法”）第18條而言，不得被視為 “提交”，也不得被視為以提及方式納入 1933 年《證券法》規定的任何文件中，如修正案或《交易法》，除非此類文件中具體提及 另有明確規定。此外，根據本表格8-K的當前報告第7.01項提供信息 並不意味着公司確定此處包含的信息（包括此處的附錄）是 材料或FD法規要求傳播此類信息。

第 9.01 項 Financial 報表和附錄。

(d) 展品

這份 表格8-K的最新報告包括《交易法》第21E條和1995年《私人證券訴訟 改革法》所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於當前對未來事件的預期和預測，不是 對未來業績或業績的保證，涉及無法預測或量化的風險和不確定性，因此， 公司的實際表現可能與此類前瞻性陳述所表達或暗示的表現存在重大差異。此類風險 和不確定性包括風險和不確定性以及其他因素，公司最近 的10-K表年度報告及其隨後向美國證券交易委員會提交的文件中對此進行了更詳細的描述。截至本文發佈之日，此處包含的前瞻性陳述僅代表 ，除非法律要求，否則公司沒有義務更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、 後續事件還是其他原因。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。