美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易法》
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 12 月 11 日
(註冊人的確切 姓名如其章程所示) |
(州 或其他司法管轄區 of 公司註冊) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
5401 商業園,115 號套房
貝克斯菲爾德, 加利福尼亞州 93309
(661) 324-3911
(註冊人主要行政辦公室的地址 和電話號碼,包括區號)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券 :無。
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。
2023 年 12 月 11 日,Trio Petroleum Corp.(以下簡稱 “公司”)舉行了股東特別會議(“特別會議”)。 在特別會議上,股票發行提案(定義見下文)獲得批准。
截至2023年10月13日(“記錄日期”)的 ,公司已發行和流通並有權在特別會議上投票的普通股(“普通股”)中有29,496,492股。在特別會議上,共有16,157,561股 股普通股(約佔普通股已發行和流通股的54.78%)親自出席,或由代理人出席,構成特別會議的法定人數。
在 特別會議上,提出了以下提案供公司股東考慮:
(1) 股票發行提案——一項提案,旨在批准發行公司普通股,面值 每股0.0001美元,佔轉換某些已發行或將要發行的票據(“可轉換票據”)以及行使公司已發行或即將發行的某些認股權證( “認股權證”)時已發行普通股的20%以上,在每種情況下,均根據公司與某公司簽訂的截至2023年10月4日的證券購買協議(“證券購買 協議”)機構投資者( “投資者”),根據紐約證券交易所美國規則713(a)(ii)進行私募配售。以下是 有關股票發行提案的投票表,該提案已獲得公司 股東的批准:
對於 | 反對 | 棄權 | ||
16,057,374 | 85,119 | 15,068 |
(2) 延期會議提案——一項提案,如果根據特別會議時的表決結果, 沒有足夠的票數批准股票發行提案,則 允許進一步徵集和表決代理人,如有必要,則允許進一步徵集和表決代理人。
特別會議沒有對 延期會議提案採取行動,因為有法定人數親自或由代理人出席,而且 股票發行提案已獲得足夠數量的票數以供批准。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
Trio 石油公司 | ||
日期: 2023 年 12 月 12 日 | 來自: | /s/ Michael L. Peterson |
姓名: | 邁克爾·彼得森 | |
標題: | 首席執行官 |
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