美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 11 月 21 日

PROTAGENIC THERAPEUTICS, INC.

（公司章程中規定的確切 名稱）

212-994-8200

（公司的 電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行公司根據以下任何 條款承擔的申報義務，請勾選 以下相應的方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年11月21日星期二，Protagenic Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克上市資格證書（“納斯達克”）發出的缺陷信（“通知 信”），稱其不符合納斯達克上市規則5550（a）（2）中關於繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價 價格要求。納斯達克上市規則 5550 (a) (2) 要求上市證券將最低出價維持在每股1.00美元，納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A) 規定 ，如果缺陷持續30個工作日，則存在未能滿足最低出價要求的情況。 根據通知 信函發出之前公司普通股連續30個工作日的收盤價，公司不再符合最低出價要求。通知信對公司普通股在納斯達克資本市場的上市或交易沒有直接影響，目前，普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易 ，股票代碼為 “PTIX”。

通知信指出，公司有180個日曆日，或在2024年5月19日之前重新遵守納斯達克上市規則 5550 (a) (2)。為了恢復合規，公司普通股的收盤價必須至少連續十個工作日的收盤價 為至少1.00美元。

信函進一步指出，如果公司未能在2024年5月19日之前恢復合規，則如果公司符合上市股票市值的持續上市要求和納斯達克所有其他初始上市標準 （出價要求除外），則可能有資格再延長 180天，並且需要提供書面通知，説明其打算在第二個合規期內彌補缺陷。如果公司沒有資格進入第二個合規期，或者在 第二個合規期內未能恢復合規，納斯達克將向公司發出書面通知，説明其普通股將被退市。 屆時，公司可以根據適用的 《納斯達克上市規則》中規定的程序，就除牌決定向聽證會小組提出上訴。但是，無法保證，如果公司確實就納斯達克的除名決定向 小組提出上訴，則此類上訴會成功。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。