美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): |
Vapotherm, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-38740 |
46-2259298 |
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(公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
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100 個域驅動器 |
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埃克塞特, 新罕布什爾 |
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03833 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: 603 658-0011 |
不適用 |
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易品種 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 |
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VAPO |
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紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
第 3.01 項除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
2023年12月11日,Vapotherm, Inc.(以下簡稱 “公司”)宣佈打算自願將其普通股從紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)退市,並申請將其普通股在OTCQX市場(“OTCQX”)上市。
公司董事會於2023年12月7日批准了自願退市,公司於2023年12月11日向紐約證券交易所提供了自願退市通知。公司打算在2023年12月21日左右向美國證券交易委員會(“SEC”)提交一份25號表格,以使其普通股退市。預計除牌將在2023年12月31日左右的第25號表格生效時生效。該公司預計,其在紐約證券交易所的普通股交易的最後一天將在2023年12月29日左右。該公司已申請將其普通股在OTCQX上市,並預計該普通股將在紐約證券交易所停止交易後的下一個交易日以其當前交易代碼 “VAPO” 在OTCQX上市,但須獲得OTCQX的批准。
在普通股從紐約證券交易所退市後,公司將繼續遵守經修訂的1934年《證券交易法》的定期報告要求。股東無需交換任何股票,公司希望在不受任何重大幹擾的情況下進行電子交易。
在向紐約證券交易所發出通知的同時,該公司發佈了一份新聞稿,宣佈打算自願將普通股退市。該新聞稿的副本作為本表格8-K最新報告的附錄99.1提供,並以引用方式納入此處。
關於前瞻性陳述的警示説明
這份表格8-K的最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。除歷史事實陳述外,本報告中包含的所有陳述均為前瞻性陳述。在某些情況下,您可以通過 “預期”、“將”、“計劃”、“預期”、“可能”、“打算”、“相信”、“估計” 或 “繼續” 等術語來識別前瞻性陳述,或者這些術語或其他類似表達方式的否定詞,儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些詞語以及未來日期的使用。本報告中的前瞻性陳述包括但不限於有關公司從紐約證券交易所退市並轉至OTCQX的時間和影響的陳述。本報告中的前瞻性陳述僅是預測,主要基於公司當前對未來事件和財務趨勢的預期和預測,公司認為這些事件和財務趨勢可能會影響其業務、財務狀況和經營業績。這些前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日,受許多已知和未知的風險、不確定性和假設的影響,包括但不限於與從紐約證券交易所退市相關的風險、公司成功向OTCQX轉讓的能力、在自願退市生效之前公司普通股可能被非自願退市的可能性、市場狀況以及這些變化對交易和價格的影響公司的普通股和其他風險在公司於2023年2月23日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分以及隨後向美國證券交易委員會提交的其他文件中進行了描述,包括其於2023年11月8日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度期的10-Q表季度報告。由於前瞻性陳述本質上會受到風險和不確定性的影響,其中一些無法預測或量化,有些則超出了公司的控制範圍,因此投資者不應依賴這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。公司前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生,實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。除非適用法律要求,否則公司不計劃公開更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述,無論是由於任何新信息、未來事件、情況變化還是其他原因。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽 數字 |
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描述 |
99.1 |
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Vapotherm, Inc. 於 2023 年 12 月 11 日發佈的新聞稿 |
104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Vapotherm, Inc. |
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日期: |
2023年12月11日 |
來自: |
/s/ 約翰·蘭德里 |
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John Landry高級副總裁兼首席財務官 |