附錄 4.1
預先注資 認股權證
購買 股普通股
ZYVERSA THERAUTICS, INC
認股證 股票: [●] | 初始鍛鍊日期: [●], 2023 |
這個 購買普通股的預付認股權證(“權證”) 證明,在本認股權證全部行使之前,_____________ 或其受讓人(“持有人”)有權在本認股權證全部行使之前(“初始 行使日期”)的任何時候或之後,根據條款和 受下文規定的行使限制和條件的約束”),但此後不得訂閲 向特拉華州的一家公司 ZyVersa Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)訂閲和購買,最多 [●] 股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)(根據本文的調整,即 “認股權證”)。本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於第2(b)節中定義的行使價 。
第 1 節。定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有註明日期的某些 證券購買協議(“購買協議”)中規定的含義 [_______],2023 年,在公司和簽署該協議的買方 之間。
第 節 2.運動。
(a) 行使逮捕令。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使可以在初始行使日期當天或之後以及終止日期當天或之前的任何時間 或時間,通過電子郵件(或電子郵件附件)向公司交付行使通知的傳真 副本或PDF副本,該副本以附錄A (“行使通知”)的形式提交給公司。在上述行使之日後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包含 標準結算期(定義見本文第2 (d) (i) 節)的交易日中,持有人 應通過電匯 或出納支票交出適用的行使權證數量的總行使價美國銀行,除非適用的行使通知中規定了下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序。無需提供墨水原件的行使通知,也不要求對任何行使通知提供任何獎章擔保 (或其他類型的擔保或公證)。無論本協議有何相反的規定, 在持有人購買了根據本協議購買的所有認股權證 股票並且認股權證已全部行使之前, 持有人無需親自向公司交出本認股權證,屆時持有人應在向公司發出最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給 公司以供取消。 部分行使本認股權證導致購買根據本協議可購買的認股權證總數的一部分, 將可購買的已發行認股權證數量減少到等於與該部分行使相關的認股權證適用數量的 股。持有人和公司應保存記錄 ,顯示購買的認股權證數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知 後的一 (1) 個交易日之內對任何行使通知 提出異議。儘管如此,對於在初始行使日上午 9:00(紐約時間)當天或之前交付的任何行權通知 ,該通知可能在購買協議執行後 之後的任何時間交付,公司同意在下午 4:00(紐約時間)之前交付或促成交付權證 ,但須遵守此類通知 出於下述目的,初始行使日期和初始行使日期應為認股權證交割日期 , 前提是總行使價(無現金行使除外) 的付款將在該認股權證交割日期之前收到。持有人和任何受讓人通過接受本認股權證即承認並同意 ,根據本款的規定,在購買本協議下的一部分認股權證後,在任何給定時間可供購買的認股權證數量 將少於本協議正面所述的金額。
(b) 行使價。本認股權證的總行使價,除每股認股權證0.0001美元的名義行使價外, 已在初始行使日當天或之前向公司預先注資,因此,持有人無需向任何人支付額外對價( 名義行使價為每股認股權證0.0001美元)即可行使本認股權證。在任何情況下或出於任何原因,包括本認股權證未在 終止日期之前行使,則持有人無權退還或退還此類預付行使總價 的全部或任何部分。本認股權證下每股認股權證的剩餘未付行使價為0.0001美元,但須根據下文 進行調整(“行使價”)。
(c) 無現金活動。此時也可以通過 “無現金行使”( )的方式全部或部分行使本認股權證,持有人有權獲得等於除以所得商數的認股權證 [(A-B) (X)]由 (A) 撰寫,其中:
(A) =(如適用):(i) 在適用的行使通知發佈日期之前的交易日進行VWAP,前提是該行使通知 (1) 既根據本協議第2 (a) 節在非交易日執行和交付,或者 (2) 在開盤前的交易日執行並根據本協議第2 (a) 條交割 並根據本協議第2 (a) 條交付在此交易日的常規交易時間”(定義見聯邦證券法頒佈的NMS法規第600條(b)),(ii) 普通股對本金的出價彭博有限合夥企業(“彭博社”)在持有人 執行適用的行使通知時報告的交易市場,前提是該行使通知在 個交易日的 “正常交易時段” 內執行,並在此後的兩 (2) 小時內(包括截至交易日 “常規交易 小時” 收盤後的兩 (2) 小時)根據本協議第2 (a) 條交付 of 或 (iii) 適用的行使通知之日的 VWAP ,前提是該行使通知的日期是交易日且該行使通知兩者兼而有之在該交易日 “正常交易時間” 結束後,根據本協議第 2 (a) 節執行和交割;
(B) = 行使價,如下所示;以及
(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量,前提是這種 行使是通過現金行使而不是無現金行使來發行的。
如果 認股權證股份是在這種無現金活動中發行的,則雙方承認並同意,根據 證券法第3 (a) (9) 條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的註冊特徵。公司同意 不採取任何違反本第 2 (c) 節的立場。
在任何日期,“Bid 價格” 是指由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股 隨後在交易市場上市或報價,則是彭博社報道的普通股當時上市或報價的交易市場上 的買入價格(基於彭博社報道的交易日)上午 (紐約市時間)至下午 4:02(紐約市時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則為該日期普通股 的VWAP(或之前最近的日期)在 OTCQB 或 OTCQX(如適用),(c)如果普通股當時沒有在 OTCQB 或 OTCQX 上上市或報價 交易,如果隨後在粉色公開市場(或繼任其報告價格職能的類似組織或 機構)上報告普通股的最新出價,或 (d) 所有 其他情況,普通股的公允市場價值,由持有多數權益的 購買者真誠選擇的獨立評估師確定在當時未償還且公司可以合理接受的證券中,其費用和開支 應由公司支付。
“交易 日” 是指交易市場開放交易的任何一天,包括交易市場開放 交易時間少於慣例時間的任何一天。
“VWAP” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價,則為彭博社報道的該日期(或最近的前一個日期) 在普通股上市或報價的交易市場的每日交易量加權平均價格上午 9:30 (紐約市時間)至下午 4:02(紐約市時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均價格 該日期(或之前最近的日期)在 OTCQB 或 OTCQX(如適用)的普通股,(c) 如果普通股當時未在 OTCQB 或 OTCQX 上市或報價,如果普通股價格隨後在 The Pink Open Market(或繼其報告價格職能的類似 組織或機構)上報告,則為普通股的最新出價如上所述, 或 (d) 在所有其他情況下,普通股的公允市場價值由真誠選出的獨立評估師確定 購買當時未償還並被公司合理接受的證券多數權益的購買者,其費用 和費用應由公司支付。
(d) 運動力學。
i. 行使權證時交割。如果存託信託公司當時是 該系統的參與者,並且 (A) 有允許持有人向認股權證發行權證 或通過現金行使認股權證 的有效註冊聲明,則公司應促使 存託公司通過其在託管系統的存款或提款(“DWAC”)轉移根據本協議購買的認股權證不行使,否則通過實物 交割在公司股票登記冊上以以下名義登記的認股權證持有人或其指定人,將行使通知中列明的 股權證的持有人或其指定人,在 向公司交付行使通知之日起兩 (2) 個交易日之前,將行使通知中列明的 股權證數量的持有人或其指定人,以及 (iii) 包括向公司交付行使通知後的標準結算期 的交易日數(該日期,“認股權證交割日期”)。行使通知送達 後,無論認股權證的交付日期如何,持有人均應被視為已行使本認股權證的認股權證 的記錄持有人, 前提是 行使價總額(無現金行使除外)的付款應在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包含標準結算週期的交易日數內,在 行使通知送達後,以較早者為準。如果公司出於任何原因未能在認股權證 股票交割日期之前向持有人交付受行使通知的認股權證,則公司應以現金向持有人支付每股行使1,000美元的權證 股(基於適用的行使通知發佈之日的普通股VWAP),每筆交易 日10美元,作為違約金,而不是罰款 (在這類 認股權證股票之後的每個交易日(權證股票交割日後的第五個交易日)增加至每個交易日20美元交割日期直到此類認股權證交付或持有人撤銷此類行使為止。公司同意保留參與FAST計劃的 個過户代理人(“過户代理人”),前提是該認股權證 仍未兑現並可行使。此處使用的 “標準結算期” 是指自行權通知送達之日 起生效的公司主要交易市場上普通股的標準結算期,以 個交易日表示。
ii。 行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使,公司應應持有人 的要求並在交出本認股權證後,在認股權證股份交付時向持有人交付一份新的認股權證 ,證明持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證,該認股權證在 所有其他方面應與本認股權證相同。
iii。 撤銷權。除非與初始行使日行使有關,否則如果公司未能促使轉讓 代理人在認股權證股份交付日期之前根據第2(d)(i)條向持有人轉讓認股權證,則持有人 將有權撤銷此類行使。
四。 行使時未能及時交付認股權證股份的買入補償。除了 持有人可獲得的任何其他權利外,如果公司未能促使過户代理根據上文第2 (d) (i) 節 的規定在認股權證股份交付日當天或之前的行使向持有人轉讓認股權證股份,並且如果在該日期之後,其經紀人要求持有人 購買(在公開市場交易或其他情況下)或持有人的經紀公司購買 股普通股,以兑現認股權證持有人的出售持有人預計在此類行使時獲得 (“買入”),則公司應 (A) 以現金向持有人支付一筆金額(如果有),即 (x) 持有人如此購買的認股權證股份的總購買價格(包括經紀佣金,如果有)超過 (y) 乘以公司必須向其交付的認股權證數量所得的金額(如果有)持有人 在發行時間 (2) 產生此類購買義務的賣出定單的執行價格,以及 (B) 按期權行使對於持有人,要麼恢復認股權證中未兑現的部分和同等數量的認股權證 (在這種情況下,此類行使應被視為撤銷),要麼向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股數量 。例如,如果 持有人購買總收購價為11,000美元的普通股,以支付企圖行使認股權證的買入,總銷售價格為10,000美元,則根據前一句 句的第 (A) 條,公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明應向持有人支付的買入金額 ,並應公司的要求,提供公司對此類損失金額滿意的證據 。此處的任何內容均不限制持有人根據 法律或衡平法尋求本協議下可用的任何其他補救措施的權利,包括但不限於針對公司 未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付認股權證股份而發佈的具體履約令和/或禁令救濟。
v. 沒有小股或股票。 行使本認股權證後,不得發行部分認股權證股份或代表部分認股權證股份的股票。對於持有人在行使此類 時有權購買的認股權證股份的任何部分,公司應 (i) 以等於該部分乘以行使價的 金額支付現金,或者 (ii) 四捨五入到下一整份認股權證股份,代替發行部分認股權證。
六。 費用、税費和開支。認股權證股份的發行和交付應不向持有人收取任何費用 或與發行此類認股權證有關的轉讓税或其他雜費,所有這些税款和費用均應由公司支付 ,此類認股權證應以持有人名義或持有人可能指示的名義發行 ; 提供的, 然而,如果以持有人姓名以外的 名發行認股權證,則行使通知應附有轉讓表,該表作為附錄B附於此, 由持有人正式簽署,作為其條件,公司可能要求支付一筆足以償還其 附帶的任何轉讓税的款項,本認股權證應交還給公司,,如果本授權令的任何部分仍未行使, 應向受讓人交付本授權令形式的新授權令。公司應向當日 處理任何行權通知所需的所有過户代理費,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的存託信託公司(或另一家履行 類似職能的老牌清算公司)支付所有費用。
七。 圖書關閉。根據本協議條款,公司不會以任何妨礙及時行使 本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
(e) 持有人的行使限制。公司不得行使本認股權證,持有人無權 根據第 2 節或其他規定行使本認股權證的全部或任何部分,前提是持有人(以及(i)持有人的關聯公司、 (ii)與持有者或持有人共同行事的任何其他人 持有人的任何關聯公司,以及 (iii) 將或可能擁有普通股的實益所有權的任何其他人 根據第 13 (d) 節(此類人員,“歸屬方”),與持有人合計,其實益所有權將超過受益所有權限制 (定義見下文)。就上述句子而言,持有人及 其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時與 一起作出此類決定的普通股數量,但不包括在 (i) 行使本認股權證中受益擁有的剩餘未行使部分時可發行的認股權證數量持有人或其任何關聯公司或歸屬方 方,以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券(包括 但不限於任何其他普通股等價物)中未行使或未兑換的部分,但須遵守與持有人或其任何關聯方或歸因方實益擁有的本文中包含的限制 的轉換或行使限制。除非上述 句中另有規定,否則就本第 2 (e) 條而言,受益所有權應根據 《交易法》第13 (d) 條以及據此頒佈的規則和條例進行計算,持有人承認,公司並未向持有人表示 此類計算符合《交易法》第13 (d) 條,持有人對 承擔全部責任根據該規定必須提交的任何附表。在本第 2 (e) 節中包含的限制範圍內, 決定本認股權證是否可行使(與持有人以及任何關聯公司 和歸屬方共同擁有的其他證券)以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定,而行使通知的提交 應被視為持有人對本認股權證是否行使的決定可以(相對於持有人與任何關聯公司共同擁有的 個其他證券)以及歸屬方)以及本認股權證的哪一部分是可行使的, 在每種情況下均受受益所有權限制,公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性 。此外,應根據 《交易法》第 13 (d) 條以及據此頒佈的規則和條例來確定上文所設想的任何集團地位。就本第 2 (e) 節而言,在 確定已發行普通股數量時,持有人可以依據 中反映的已發行普通股數量,如 (A) 公司向委員會提交的最新定期報告或年度報告(視情況而定);(B)公司最近發佈的公告,或(C)公司最近的書面通知或轉讓代理人列出了 股已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一個交易日內 以口頭和書面形式向持有人確認當時流通的普通股數量。無論如何,已發行普通股 股的數量應在持有人或其關聯公司或歸屬方自上報 普通股已發行數量之日起轉換或行使公司證券(包括 本認股權證)生效後確定。“受益所有權限制” 應為 [4.99%/9.99%]在行使本認股權證後發行的認股權證生效後立即發行的 普通股數量。 持有人在通知公司後,可以增加或減少本第 2 (e) 節的受益所有權限制條款, 前提是在任何情況下,受益所有權限制在持有人行使本認股權證後立即生效後立即超過已發行普通股 數量的9.99%,本第 2 (e) 節的規定 將繼續適用。受益所有權限制的任何提高要到 第六十一屆 (61) 才會生效st)此類通知送達公司的第二天。本段的規定應以不嚴格符合本第 2 (e) 節條款的方式解釋和實施,以更正本段 (或其中的任何部分)可能存在缺陷或不符合此處包含的預期受益所有權限制,或者 進行必要或必要的更改或補充以正確實施此類限制。本段 中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。
第 節 3.某些調整。
(a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候:(i) 支付股票分紅或以其他方式 對普通股或以普通股 股支付的任何其他權益或權益等值證券(為避免疑問,不包括公司行使本認股權證時發行的任何認股權證)進行分配或分配,則 (ii) 將普通股的已發行股份細分為更多的普通股的股票中,(iii) 將普通股的流通股(包括通過反向股票 拆分的方式)合併為一個較少數量的股票,或 (iv) 通過對普通股進行重新分類來發行 公司的任何股份,那麼在每種情況下,行使價都應乘以一個分數,其中的分子 應為該事件發生前夕已流通的普通股(不包括庫存股,如果有的話)的數量,其中 的分母應為立即流通的普通股數量在此類事件發生後,行使本認股權證時可發行的股票數量 應成比例調整後,本認股權證的總行使價保持不變。 根據本第 3 (a) 節進行的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期 之後立即生效,如果是細分、合併或重新分類,則應在 的生效日期之後立即生效。
(b) [保留的]
(c) 後續供股。除了根據上文第3 (a) 節進行的任何調整外,如果公司 在任何時候向任何類別普通股的記錄持有人(“購買權”)按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款 收購總購買權如果持有人 持有完全行使後可收購的普通股數量,則持有人本可以收購這些股票本認股權證(不考慮對行使本協議的任何限制,包括但不限於實益所有權限制)在 授予、發行或出售此類購買權的記錄之前,或者,如果沒有記錄此類記錄,則確定授予、發行或出售此類購買權的普通股 記錄持有人的日期(提供的, 然而, ,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利會導致持有人超過 受益所有權限制,則持有人無權在此範圍內參與此類購買權(或在此範圍內由於此類購買權而對此類普通股的受益 所有權),在此範圍內 應暫時擱置持有人的該購買權直到其權利不會導致持有人超出受益人 所有權之前限制)。
(d) 按比例分配。在本認股權證未兑現期間,如果公司應通過資本返還 或其他方式(包括但不限於以分紅的形式分配現金、股票或其他證券、財產或期權),向普通股持有人申報或派發任何股息或 以其他方式分配資產(或收購其資產的權利), 分拆,重新分類,公司重組,安排方案或其他類似的交易)(“分配”), 在本認股權證發行後的任何時候,然後每種此類情況,持有人都有權參與此類分配 ,其範圍與持有人在完全行使本認股權證(不考慮行使本認股權證的任何限制,包括但不限於受益 所有權限制)後持有可收購的普通股數量時參與此類分配 的範圍相同,或者如果沒有此類記錄假設普通股記錄持有人截至該日期的 是否參與此類發行尚待確定 (提供的, 然而,如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致 持有人超過實益所有權限制,則持有人無權在 的範圍內參與此類分配(或參與此類分配導致的任何普通股的實益所有權),在此之前,該分配的 部分應暫時擱置,以造福持有人時間(如果有的話),因為其權利不會 導致持有人超過受益金額所有權限制)。
(e) 基本交易。如果在本認股權證到期的任何時候,(i)公司在一項或 多項關聯交易中直接或間接影響公司與他人的任何合併或合併,(ii)公司(或任何子公司), 直接或間接影響公司全部或大部分 資產的任何銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置或一系列關聯交易,(iii)任何直接或間接的收購要約、收購要約 或交易所要約(無論是公司還是另一人)已填寫,根據該規定,普通股持有人可以 出售、投標或將其股票兑換成其他證券、現金或財產,並且已被公司 普通股投票權50%以上的持有人接受,(iv) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接影響 普通股的任何重新分類、重組或資本重組或任何強制性股票交易所, 根據該交易所, 普通股有效轉換為或交換其他證券、現金或財產,或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接 或間接地與另一人或一組人完成股票或股票購買協議或其他業務合併(包括 但不限於重組、資本重組、分離、合併或安排計劃),從而使該其他個人或集團獲得該人50%以上的投票權公司的普通股(每筆均為 “基本面 交易”),然後,在隨後行使普通股權時認股權證,持有人有權根據持有人的選擇權 獲得繼任者或收購公司或公司(如果是存續公司)的普通股 股票,持有人的選擇(不考慮第2(e)節中關於行使本應在基本交易發生之前發行的每股權證 股票,以及由於此類基本面而應收的任何額外對價 (“替代對價”)持有本認股權證可行使本認股權證數量的 股普通股的持有人在該基本交易之前進行交易(不考慮第 2 (e) 節中對行使本認股權證的任何 限制)。就任何此類行使而言,應根據此類基本交易中一股普通股可發行的替代對價金額 對行權 進行適當調整,以適用於此類替代對價,公司應以合理的方式在 替代對價中分配行使價,以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。 如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產,則 持有人將獲得與在此類 基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇權。公司應要求公司不是倖存者 (“繼任實體”)的基本交易中的任何繼任實體根據本第 3 (e) 節的規定,根據持有人在形式和實質上合理滿意並經持有人批准(沒有不合理的延遲)的書面協議,以書面形式和實質內容 承擔公司在本認股權證和其他 交易文件下的所有義務, 應根據持有人的選擇向持有人交付貨物以本認股權證換取繼承實體的證券,以 一份形式和實質與本認股權證基本相似的書面文書為證,該認股權證可兑換該繼承實體(或其母實體)相應數量的股本 ,相當於在該基本交易之前 行使本認股權證(不考慮對行使本認股權證的任何限制)時可收購和應收的普通股, 其行使價適用於以下行使價此類股本(但考慮到根據該基本交易獲得的普通股的相對 價值以及此類股本的價值,此類股本的數量 和此類行使價的目的是在該基本交易完成之前立即保護本認股權證的經濟價值),其形式和實質內容對持有人來説都相當令人滿意。 發生任何此類基本交易後,繼承實體應繼承並取代(因此,從 起,在該基本交易之日起,本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的規定應改為指繼承實體),可以行使公司的所有權利和權力,並應承擔 公司在本認股權證下的所有義務以及其他交易文件,其效力與此類繼任者 實體被命名相同如本公司所示。
(f) 計算。根據本第3節進行的所有計算均應視情況以最接近的美分或最接近的普通股 的1/100來計算。就本第3節而言,截至給定日期被視為已發行 和流通的普通股數量應為已發行 和流通的普通股(不包括庫存股,如果有的話)數量之和。
(g) 致持有人的通知。
i. 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時, 公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發出通知,説明調整後的行使價以及 由此對認股權證股份數量進行的任何調整,並簡要陳述需要進行此類調整的事實。
二。 允許持有人行使的通知。如果(A)公司宣佈對 股普通股派息(或以任何形式進行任何其他分配),(B)公司宣佈對普通股進行特別非經常性現金分紅或贖回, (C) 公司授權向普通股的所有持有人授予認購或購買 任何類別或任何權利的任何股本的權利或認股權,(D) 與基本交易有關 需要獲得公司任何股東的批准,或 (E) 公司授權 公司事務的自願或非自願解散、清算或清盤,那麼,在每種情況下,公司都應促使在適用記錄或生效日期之前 在下文規定的適用記錄或生效日期至少二十 (20) 個日曆日之前,通過傳真或電子郵件向持有人發送一份通知,説明 (x) 在公司認股權證登記冊上顯示的最後一個 ) 採用 記錄的日期,即此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的,或者如果不得記錄記錄,應確定 名普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期 或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交易預計生效或關閉的日期,以及預計普通股持有人的日期記錄有權將其普通股 的股票兑換成重新分類後可交付的證券、現金或其他財產,合併、合併、出售、轉讓 或股份交換; 前提是未能送達此類通知或其中的任何缺陷或其交付過程中的任何缺陷不影響該通知中要求規定的公司行動的有效性,並且 前提是如果信息是在向委員會提交的新聞稿或文件中發佈的,則無需通知 。如果本認股權證中提供的任何 通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息, 公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交此類通知。除非此處另有明確規定,否則持有人應保持 行使本認股權證的權利,自該通知發出之日起至觸發 此類通知的事件生效之日。
(h) 公司自願調整。在遵守交易市場的規章制度的前提下,公司可以在 本認股權證未償還期間隨時將當時的行使價降至公司 董事會認為適當的任何金額。
第 節 4.認股權證的轉讓。
(a) 可轉讓性。在公司總部或其指定代理人交出本認股權證後,本認股權證及其下述所有權利(包括但不限於任何註冊權)可全部或部分轉讓 ,同時持有人或其代理人或律師 正式簽署的本認股權證 正式簽署,以及足以支付任何轉讓税的資金 轉移。移交後,如果需要付款, 公司應以受讓人的名義(視情況而定),以該轉讓文書中規定的面額 或面額簽署和交付新的認股權證,並應向轉讓人簽發新的認股權證,以證明 中未如此轉讓的部分,本認股權證應立即取消。無論本協議有何相反的規定,除非持有人已將本認股權證全部轉讓給公司,否則不得要求持有人 親自向公司交出本認股權證。 在這種情況下,持有人應在持有人向公司交付 全部認股權證之日起三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。如果根據本協議進行適當轉讓,則新持有人可以在不發行新的認股權證的情況下行使 購買認股權證。
(b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室 出示後分割或與其他認股權證合併,並附上由 持有人或其代理人或律師簽署的具體説明新認股權證名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下,對於這種 分拆或合併可能涉及的任何轉讓,公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取 根據此類通知對一個或多個認股權證進行拆分或合併。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證均應以本認股權證的首次發行 日期為日期,並且應與本認股權證相同,但根據該認股權證可發行的權證股份數量除外。
(c) 搜查令登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄( “認股權證登記冊”),不時以本認股權證記錄持有人的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配, 以及出於所有其他目的,公司可將本認股權證的 註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者,並將其視為本認股權證的絕對所有者,除非另有相反的實際通知。
第 節 5.雜項。
(a) 在行使之前沒有股東權利;不得以現金結算。根據第2 (d) (i) 節的規定,本認股權證不賦予持有人在行使本權證之前作為公司股東的任何表決權、 股息或其他權利,但第 3 節中明確規定的 除外。在不限制持有人根據第2 (c) 條通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本協議第2 (d) (i) 條和第2 (d) (iv) 條獲得現金付款的任何權利的前提下, 在任何情況下都不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。
(b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾,在收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的合理證據 以及在丟失、被盜或毀壞的情況下,收到令其合理滿意的賠償或擔保(就認股權證而言, 不包括任何債券的發放),並在交出和取消該認股權證後或股票證書,如果被截斷, 公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期,以代替此類認股權證 或股票證書。
(c) 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動或本文要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是交易日,則可以在下一個交易日 採取此類行動或行使該權利。
(d) 授權股票。公司承諾,在認股權證未償還期間,它將從其授權 和未發行的普通股中預留足夠數量的股票,以發行本認股權證所依據的認股權證。 公司進一步承諾,其發行本認股權證應構成其負責在行使本認股權證下的購買權時發行必要認股權證股份的高管的全部權力。公司將採取所有 必要的合理行動,確保可以在不違反任何適用的法律或法規或普通股 上市的交易市場的任何要求的情況下發行此類認股權證股票和交付認股權證股票。公司承諾,在行使本認股權證所代表的購買 權利時可能發行的所有認股權證股份,在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證 股份支付後,將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可徵税,免除公司為發行該認股權證而產生的所有税款、留置權和費用(除外)就與 此類問題同時發生的任何轉讓而言)。
除了 ,在持有人放棄或同意的範圍內,公司不得通過任何行動,包括但不限於修改 其公司註冊證書,或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款, ,但將始終避免或尋求避免遵守或履行本認股權證的任何條款, ,但將始終如此真誠地協助執行所有此類條款和採取所有可能必要的行動 或適合保護本認股權證中規定的持有人的權利免受損害。在不限制上述 的普遍性的前提下,公司將 (i) 不會將任何普通股的面值增加到面值增加之前的 行使時應支付的金額,(ii) 採取一切必要或適當的行動,使 公司在行使本認股權證時能夠有效合法地發行全額支付和不可評估的普通股,以及 (iii) 盡商業上合理的努力從任何公眾那裏獲得所有此類授權、豁免或同意監管機構擁有 管轄權,這可能是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。
在 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或 行使價的行動之前,公司應獲得 任何公共監管機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。
(e) 管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據購買協議的規定確定 。
(f) 限制。持有人承認,在行使本認股權證時收購的認股權證股份,如果未註冊, 如果持有人不使用無現金行權,則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。
(g) 非豁免和費用。持有人任何交易過程或延遲或未能行使本協議項下的任何權利, 均不得構成對此類權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款 的前提下,如果公司故意故意不遵守本認股權證中的任何條款, 對持有人造成任何物質損失,則公司應向持有人支付足以支付 產生的任何費用和開支,包括但不限於合理的律師費,包括上訴程序的律師費持有人根據本協議收取任何應付款項或以其他方式執行其任何權利、權力或以下補救措施。
(h) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據購買協議的通知條款交付 。
(i) 責任限制。由於持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份,也沒有列舉持有人的權利或特權,本協議的任何條款均不得導致 持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任,無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張 。
(j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追回損害賠償外, 還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失 ,特此同意放棄也不是 在任何具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。
(k) 繼承人和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及其所證明的權利和義務應 為公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許受讓人 帶來利益並具有約束力。本認股權證的規定旨在不時使本認股權證的任何持有人受益, 應由認股權證持有人或持有人強制執行。
(l) 修正案。經公司和 持有人書面同意,可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。
(m) 可分割性。只要有可能,本逮捕令的每項條款都應解釋為適用法律所規定的 有效和有效,但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效,則在不使該等條款的其餘條款或本逮捕令的其餘 條款失效的情況下, 在不使此類條款的其餘部分或本逮捕令的其餘 條款失效。
(n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考,不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。
********************
(簽名 頁面如下)
在 見證中,自上述 首次指明的日期起,公司已促使本逮捕令由其經正式授權的官員執行。
ZYVERSA THERAPEUTICS, IN | ||
來自: | ||
姓名: | 斯蒂芬 C. Glover | |
標題: | 主管 執行官 |
附錄 A
運動通知
收件人: ZYVERSA 治療公司
(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司________的認股權證(僅限 全額行使),並投標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2) 付款應採取以下形式(勾選適用的複選框):
[] | 使用美國的合法資金 ;或 | |
[] | 如果允許,則根據第 2 (c) 小節中規定的公式,根據第 2 (c) 小節中規定的公式,根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序,取消必要數量的認股權證 ,以行使本認股權證 。 |
(3) 請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證:
_______________________________ | |
認股權證股份應交付到以下 DWAC 賬號: | |
_______________________________ | |
_______________________________ | |
_______________________________ | |
[持有人的簽名 ] | |
投資實體名稱 : | |
_________________________________________ | |
投資實體的授權簽字人 的簽名: | |
_______________________________ | |
授權簽署人姓名 | |
_______________________________ | |
授權簽名的標題 : | |
_______________________________ | |
日期 |
附錄 B
分配 表格
(要分配 上述認股權證,請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的 價值,特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給
姓名: | |
(請 打印) | |
地址: | |
(請 打印) | |
電話 號碼 | |
電子郵件 地址: | |
日期: _______________ _______,_______ | |
持有者的 簽名 _________________________ | |
持有人 地址 _______________________ |