美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
(修正案 號)*
根據 1934 年的《證券交易法》
Fresh Vine Wine, Inc.
(發行人的姓名 )
常見
(證券類別的標題 )
35804X101
(CUSIP 編號)
2023 年 11 月 13
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法案該部分的責任約束,但是 應受該法所有其他條款的約束(但是,參見説明)。
CUSIP 編號:35804x101
1 | 舉報人的姓名
Stephen 埃德加·阿波蘭特 I.R.S. 身份證號上述人士(僅限實體) |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框
(a) ☐ (b) ☐ |
3 | 僅限 SEC 使用
|
4 | 國籍 或組織地點
美國 個州 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5 | 唯一的 投票權
875,899 * |
6 | 共享 投票權
0 | |
7 | 唯一的 處置力
875,899 * | |
8 | 共享 處置權
0 |
9 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
875,899 * |
10 | 如果第 (9) 行的總金額不包括某些股票,請選中 框
☐ |
11 | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
5.6% |
12 | 舉報人的類型
00 |
CUSIP 編號:35804X101
商品 1 (a)。 | 發行人姓名 :
Fresh Vine Wine, Inc. |
商品 1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址 :
11500 Wayzata Blvd. #1147 Minnetonka, MN 55305 |
商品 2 (a)。 | 申報人姓名 :
Stephen 埃德加·阿波蘭特 |
商品 2 (b)。 | 主要商務辦公室的地址 ,如果沒有,則為住所:
卡特米爾路 98 號 套房 441 S 很棒的 Neck,紐約 11021 |
商品 2 (c)。 | 公民身份:
美國 |
商品 2 (d)。 | 證券類別的標題 :
普通股票 |
商品 2 (e)。 | CUSIP 號碼:
35804x101 |
商品 3. | 如果 本聲明是根據第 240.13d-1 (b) 條或第 13d-2 (b) 或 (c) 條提交的,請檢查申報人是否為 A: |
(a) | ☐ | 經紀商 或根據該法(15 U.S.C. 78c)第15條註冊的交易商; | |
(b) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行 ; | |
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險 公司; | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資 公司; | |
(e) | ☐ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E), 名投資顧問; | |
(f) | ☐ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ☐ | 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 條所定義的 A 儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年 《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,不包括在投資公司定義之外的 教會計劃; | |
(j) | ☐ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (J), 個非美國機構; | |
(k) | ☐ | 按照 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分組 。如果按照240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 的 以非美國機構身份申報,請説明機構類型: |
CUSIP 編號:35804X101
商品 4. | 所有權 |
(a) 實益擁有的金額: | |
875,899 * | |
(b) 班級百分比: | |
5.6% | |
(c) 該人持有的股票數量: | |
(i) 唯一的投票權或指導投票權: | |
875,899 * | |
(ii) 共同的投票權或指導投票權: | |
0 | |
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | |
875,899 * | |
(iv) 共同擁有處置或指導處置以下物品的權力: | |
0 |
商品 5. | 類別中百分之五或以下的所有權 :
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益人 所有者,請查看以下內容 ☐。 |
商品 6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 : |
商品 7. | 母控股公司報告的獲得證券的子公司的身份 和分類: |
商品 8. | 羣組成員的識別 和分類: |
商品 9. | 集團解散通知 : |
商品 10. | 認證:
通過在下方簽名 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的, 持有的不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號:35804x101
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2023年12月11日 | 斯蒂芬·埃德加·阿波蘭特 | |
來自: | /s/ Stephen 埃德加·阿波蘭特 |
注意 — 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 18 U.S.C. 1001)。
* 在確定所有權百分比時,申報人使用了截至2023年11月14日發行人上次報告的已發行普通股
14日,該報告在發行人於2023年11月14日提交的10季度報告中報告——15,976,227股。
包括紐約證券集團公司持有的125,899股普通股和Equity Markets ADV有限責任公司持有的75萬股普通股。申報 個人是兩個實體的唯一股東,對這些實體持有 的普通股行使唯一的投票權和處置控制權。
是否不包括紐約證券集團公司持有的5,000股A系列可轉換優先股(“A系列優先股”)。 A系列可轉換優先股可由持有人轉換為普通股,但須遵守4.99%的受益所有權限制 ,19.9%的交易所股份上限適用於A系列優先股的所有持有人。申報人持有的普通股已經超過了受益所有權限制。