美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
（公司成立的州或其他司法管轄區）
（委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
（主要行政辦公室地址和郵政編碼）
(
（註冊人的電話號碼包括區號）
不適用
（以前的名字和以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應複選框：
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第3.02項未註冊的股權證券銷售。
下文在本報告第8.01項中列出的披露以引用方式納入本項目3.02。
項目 8.01。其他活動。
2023 年 12 月 7 日，特拉華州的一家公司 iBio, Inc.（以下簡稱 “公司”）結束了先前宣佈的公開募股（“”提供”) 在 (i) 公司普通股60萬股（“股份”）中，每股面值0.001美元（“股票”）普通股”），（ii）可行使總計165萬股普通股的165萬份預融資認股權證（“預融資認股權證”），（iii）225萬份C系列普通認股權證（“預先融資認股權證”）（“預融資認股權證”）C 系列普通認股證”) 總共可行使225萬股普通股和 (iv) 2,250,000份D系列普通認股權證（“D系列普通認股權證”，與C系列普通認股權證一起，即”普通認股權證”) 可行使總計225萬股普通股，共計225萬股普通股。公司於2023年12月6日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中描述了預融資認股權證、C系列普通認股權證和D系列普通認股權證的條款，該描述以引用方式納入此處。A.G.P./Alliance Global Partners（“A.G.P.”）擔任牽頭配售代理，阿卡迪亞證券有限責任公司旗下的布魯克林資本市場（”布魯克林”），擔任本次發行的代理人（A.G.P. 和Brookline在本文中統稱為 “配售代理人”）。
每股普通股和預融資認股權證（視情況而定）與一份 C 系列普通權證一起出售，用於購買一股普通股和一份 D 系列普通權證以購買一股普通股。每股普通股和隨附的普通認股權證的合併購買價格為2.00美元（“發行價格”），每份預融資認股權證和隨附的普通認股權證的合併購買價格為1.9999美元，等於普通股和隨附的普通認股權證的每股合併購買價格減去每份預融資認股權證的行使價0.0001美元。C系列普通認股權證和D系列普通認股權證的行使價為每股2.00美元，可立即行使。C系列普通認股權證自發行之日起兩（2）年到期，D系列普通認股權證將在發行之日起五（5）年後到期。
公司從本次發行中獲得了約450萬美元的總收益，包括行使所有預融資認股權證，在扣除配售代理費和公司應支付的其他估計發行費用之前，不包括行使普通認股權證產生的淨收益（如果有）。公司打算將本次發行的淨收益主要用於營運資金和一般公司用途，包括用於研發和其他試驗準備費用，以及向公司某些員工或前僱員支付留用費和遣散費。
公司同意向配售代理人支付總現金費，相當於公司出售本次發行證券所得總收益的5.5％。根據公司與配售代理人於2023年12月5日簽訂的《配售代理協議》，公司還同意向配售代理人償還與發行相關的應計法律費用，金額不超過75,000美元，並支付不超過15,000美元的無記賬費用補貼。公司此前同意向H.C. Wainwright & Co. 支付相當於本次發行總收益的7.0％（307,580美元）的現金支付尾費，以及相當於本次發行中發行的普通股和預融資認股權證（購買131,820股普通股的認股權證）總數6.0％的認股權證，行使價等於發行價的125％（“尾部認股權證”），如果H.C. Wainwright & Co. 在公司聘用期內聯繫或介紹給公司的任何投資者，在本次發行中向公司提供資金。尾部認股權證的條款與D系列普通認股權證相同，唯一的不同是尾部認股權證的行使價等於2.50美元。尾部認股權證尚未根據經修訂的1933年《證券法》進行註冊（”《證券法》”）依據《證券法》第4（a）（2）條規定的註冊豁免。
對預融資認股權證、C系列普通認股權證、D系列普通認股權證和HCW認股權證條款和條件的描述並不完整，完全由此類預融資認股權證、C系列普通認股權證、D系列普通認股權證和尾部認股權證的形式全文加以限定，這些認股權證的副本以引用方式併入本表格8-K的最新報告，分別作為附錄4.1、4.2、4.3和4.4，。
項目 9.01. 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽數字 |
| 展品描述 |
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4.1 | | 預融資認股權證表格（參照公司於2023年12月6日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄4.1納入此處） |
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4.2 | | C系列普通認股權證表格（參照公司於2023年12月6日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告附錄4.2納入此處） |
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4.3 | | D 系列普通認股權證表格（參照公司於 2023 年 12 月 6 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告附錄 4.3 納入此處） |
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4.4 | | 尾部認股權證的形式 |
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104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期：2023 年 12 月 8 日 | IBIO, INC. | ||
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| 來自： | //Marc A. Banjak | |
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| 姓名： | Marc A. Banjak |
| | 標題： | 總法律顧問兼公司祕書 |