美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Corvus Pharmicals, Inc. [CRVS ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/06/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.0001美元 | 3,275,616 | I | 按基金劃分(1)(2) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $1.64 | 12/06/2023 | A | 15,000 | (3) | 12/06/2033 | 普通股 | 15,000 | $0 | 15,000 | D(4) |
回覆解釋: |
1。代表亞當斯街 2011 年 Direct Fund LP 持有 694,854 股股票(“AS 2011”)、亞當斯街 2012 年 Direct Fund LP 持有 715,361 股股票(“AS 2012”)、亞當斯街 2013 年直接基金有限責任公司持有 541,133 股股票(“AS 2014”)持有 69,833 股股票、2015 年亞當斯街 Direct Venture/Growth 持有 69,864 股股票 Fund LP(“AS 2015”),2016年亞當斯街Direct Venture/Growth Fund LP(“AS 2016”)持有的67,769股股票,亞當斯街2017年Direct Venture/Growth Fund LP(“AS 2017”)持有的87,668股股票,亞當斯持有的126,806股股票Street 2018 Direct Venture/Growth Fund LP(“AS 2018”)以及 Adams Street Venture/Growth VI LP(“ASVG VI”)持有的236,128股股票。 |
2。Adams Street Partners, LLC作為AS 2011、AS 2012、AS 2013、AS 2014、AS 2015、AS 2016、AS 2017、AS 2018和ASVG VI(統稱 “基金”)各普通合夥人的管理成員,可能被視為實益擁有基金持有的股份。託馬斯·佈雷姆納、傑弗裏·代爾、布萊恩·達德利、艾麗莎·P.(特里)古爾德、羅賓·默裏和弗雷德·王均為亞當斯街合夥人有限責任公司(或其子公司)的合夥人,可被視為對基金持有的股份擁有共同的投票權和投資權。Adams Street Partners, LLC和Thomas S. Bremner、Jeffrey T. Diehl、Brian Dudley、Elisha P. Gould、Robin Murray 和 Fred Wang 不擁有基金持有的股份的實益所有權,除非他們在基金中的金錢權益。 |
3。標的股票屬於期權歸屬並可按期權歸屬的十二分之一(1/12)股份,自2023年12月6日起按月連續等額分期行使,前提是申報人在每個此類歸屬日與發行人保持持續的服務關係。 |
4。該期權授予了Corvus Pharmicals, Inc. 的董事以利沙·古爾德,也是亞當斯街合夥人有限責任公司的合夥人。Adams Street Partners, LLC是每隻基金普通合夥人的管理成員。根據與基金的協議,古爾德先生被視為持有為基金謀利益的期權。該期權可能被視為由Adams Street Partners, LLC間接實益擁有。Adams Street Partners, LLC和Thomas S. Bremner、Jeffrey T. Diehl、Brian Dudley、Elisha P. Gould、Robin Murray 和 Fred Wang,他們均為 Adams Street Partners, LLC(或其子公司)的合夥人,他們不擁有該期權的實益所有權,除非其中的金錢利益。 |
/s/Leiv Lea,擔任 Terry P. Gould 的實際律師 | 12/08/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |