美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2023年12月6日，Adverum Biotechnologies, Inc. 收到了納斯達克股票市場納斯達克上市資格工作人員的來信，通知Adverum，在過去連續30個工作日中，Adverum普通股的出價收於每股1.00美元，這是納斯達克上市規則5450（a）（1）持續上市要求所要求的最低收盤價。
收到的通知對Adverum普通股在納斯達克的上市沒有立即影響。根據上市規則第5810 (c) (3) (A) 條，Adverum有180個日曆日，或直到2024年6月3日，才能恢復對最低出價規則的遵守。為了恢復合規，在2024年6月3日之前，Adverum普通股的收盤價必須至少為每股1.00美元，持續十個工作日（或納斯達克工作人員在某些情況下可能需要的更長時間，但通常不超過連續20個工作日）。
如果Adverum的普通股未能在2024年6月3日之前實現合規，則如果Adverum符合公開持股市值的持續上市要求和納斯達克資本市場所有其他初始上市標準（出價要求除外），並且必要時書面通知納斯達克打算在第二個合規期內通過反向股票拆分來彌補缺陷，則可能有資格再延長180天恢復合規。但是，如果納斯達克工作人員認為Adverum無法彌補缺陷，或者如果Adverum不符合其他上市標準，納斯達克可能會發出通知，稱Adverum的普通股將被退市。如果Adverum收到普通股即將退市的通知，納斯達克規則允許Adverum就納斯達克工作人員的任何退市決定向聽證會小組提出上訴。
Adverum目前符合上市股票市值的持續上市要求和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但出價要求除外。Adverum打算從現在起到2024年6月3日積極監控其普通股的收盤價，並將評估可用選項以解決缺陷並重新遵守最低出價規則。特別是，如果Adverum的股價在這段時間內沒有升至最低出價門檻以上，則Adverum預計將在2024年6月3日之前實施反向股票拆分；即使沒有必要重新遵守納斯達克的出價要求，Adverum也可能決定實施反向股票拆分。在Adverum的最後一次年度股東大會上，Adverum獲得了股東批准以1比5的比例進行反向股票拆分， 1 比 7，1 比 10， 1 比 12或1比20（該比例由董事會自行決定），批准有效期至2024年6月9日。因此，Adverum董事會有能力在此日期之前實施反向股票拆分，而無需股東採取進一步行動。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Adverum 生物技術有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 12 月 8 日 | 來自： | /s/ 洛朗·菲捨爾 | ||||
| 洛朗·菲捨爾，醫學博士 總裁兼首席執行官 | ||||||