usgaap-2023120
0000928054假的00009280542023-12-052023-12-05

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

2023年12月5日
報告日期（最早報告事件的日期）

Flotek 工業公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華001-1327090-0023731
（公司成立的州或其他司法管轄區）（委員會檔案編號）（國税局僱主識別號）
5775 N. Sam Houston Parkwa, 400 套房
休斯頓, TX77086
（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

(713)849-9911
（註冊人的電話號碼，包括區號）

（不適用）
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題交易品種註冊的交易所名稱
普通股，面值0.0001美元FTK紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐





項目 5.02。
董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。
Flotek Industries, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會薪酬委員會（“董事會”）批准分別向公司首席執行官兼首席財務官瑞安·埃澤爾博士和邦德·克萊門特分別授予股權獎勵。此類股權獎勵將包括基於績效的股票期權（“期權”）和限制性股票單位（“限制性股票單位”），埃澤爾博士將獲得約62,881份期權和13,974份限制性股份，克萊門特先生將獲得約45,732份期權和10,163份限制性股份。
期權和限制性股票單位的授予均自2023年12月5日起生效。如果在2023年1月1日至2026年12月31日的業績期內，公司扣除利息、税項、折舊和攤銷前的累計收益以及某些其他調整前的累計收益（“AEBITDA”）達到某些門檻，則期權將歸屬並可行使。期權的行使價等於授予之日公司普通股的公允市場價值。從授予之日起一週年起，RSU將分三次相等的年度分期付款。
期權授予是根據公司的《股票期權獎勵授予通知書》和《股票期權獎勵協議》發放的，該協議作為附錄10.1提交。RSU的補助金是根據公司限制性股票單位授予通知和限制性股票單位獎勵協議發放的，該協議作為附錄10.2提交。期權和限制性股權的授予是根據公司2023年管理層長期激勵計劃（“2023年MLTIP”）集體發放的，該計劃允許公司根據經修訂的公司2018年長期激勵計劃（“2018年長期激勵計劃”）向某些高管和員工發放獎勵。2023年MLTIP作為本文附錄10.3提交，2018年LTIP作為附錄10.4提交。上面對股權獎勵補助金的描述僅為摘要，並參照本文所附的相關文件進行了全面限定，並以引用方式納入。
項目 9.01財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽
數字
描述
10.1*
股票期權獎勵授予通知和股票期權獎勵協議的表格
10.2
限制性股票單位授予通知和限制性股票單位獎勵協議的表格
10.3*
2023 年管理層長期激勵計劃
10.4經修訂的2018年長期激勵計劃（參照公司於2023年4月28日提交的附表14A的最終委託書附錄B納入）
104
封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

* 根據S-K法規第601 (b) (10) 項，本附錄的某些部分已被省略，以保密


簽名


根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

FLOTEK 工業公司
日期：2023 年 12 月 8 日/s/ 邦德·克萊門特
姓名：邦德·克萊門特
標題：首席財務官