美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年證券交易法

2023年12月1日

報告日期（最早報告事件的日期）

2603 挑戰者科技球場, 100 號套房

奧蘭多, 佛羅裏達32826

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(407) 382-4003

（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（17 CFR §240.12b-2）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 8.01。其他活動。

年度會議

正如先前披露的那樣，LightPath Technologies, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會（“董事會”）批准推遲原定於2023年11月16日舉行的公司2023年年度股東大會（“年會”）。2023年11月30日，董事會重新安排了年會的日期，年會將於美國東部時間2024年1月31日上午11點通過虛擬平臺舉行。確定有權收到年會通知並在年會上投票的股東的記錄日期將是2023年12月12日營業結束。

宣佈年會改期日期的新聞稿已作為本期報告的附錄99.1在表格8-K中提交。

第 205 條請願書

2023年12月1日，公司根據《特拉華州通用公司法》（“DGCL”）第205條向特拉華州財政法院提交了一份請願書（“請願書”），要求確認某些先前的公司行為，所有這些行為都與先前對公司註冊證書的修訂有關。這些法案包括：（i）自1995年10月2日起，將公司普通股的每股已發行和流通股轉換為公司A類普通股的一股；（ii）2003年2月28日進行的8比1的反向股票拆分；（iii）2016年3月1日提交的公司註冊證書修正案；（iv）增加公司普通股的授權股數量 2017年10月30日發行的股票；以及（v）公司A類普通股授權股數量的增加發生在 2017 年 10 月 30 日。

公司之所以尋求對請願書中確定的公司行為進行驗證，是因為某些行為可能沒有按照DGCL的規定生效，也因為該公司事先披露了經紀商對無指示股票進行投票的能力以及經紀人不投票的影響。請願書的完整文本對請願書的上述描述進行了全面限定，該申請的副本作為本表格8-K最新報告的附錄99.2提交，並以引用方式納入此處。

DGCL第205條允許特拉華州財政法院在考慮各種因素後自行決定確認有缺陷的公司行為。無法保證與請願書有關的訴訟的結果或時機。

在年會上，公司打算提交公司註冊證書修正案，將公司普通股的授權數量從5,000,000股增加到1億股（“授權增股修正案”），以供股東批准。如果股東在年會上批准了授權增股修正案，則除非特拉華州財政法院批准了申請中尋求的救濟，否則公司將不會向特拉華州國務卿提交該修正案。

前瞻性陳述

這份表格8-K的最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》中 “安全港” 條款所指的 “前瞻性陳述”，這些陳述涉及重大風險和不確定性。這些前瞻性陳述包括但不限於關於公司根據DGCL第205條提起訴訟的結果、此類訴訟失敗的潛在影響、提交授權增股修正案供股東批准的時間和結果以及股東批准後公司提交此類修正案的預期時間的陳述。請願書存在固有的風險和不確定性，超出公司的控制範圍，如果有的話，可能無法及時解決請願書中確定的先前公司行為有效性的不確定性。如果公司在第205條的訴訟中失敗，則請願書中確定的公司行為的不確定性可能會對公司產生重大不利影響。前瞻性陳述包括所有非歷史事實的陳述，這些陳述可以通過諸如 “相信”、“可能”、“將”、“打算”、“繼續”、“可能”、“預期”、“假設” 或類似的表達方式以及這些術語的否定詞來識別。前瞻性陳述受已知和未知的風險和不確定性的影響，並且基於可能不準確的假設，這些假設可能導致實際結果與前瞻性陳述的預期或暗示的結果存在重大差異。提醒投資者不要過分依賴前瞻性陳述。本表格8-K的最新報告和附錄中提供的所有信息均截至本文發佈之日，並基於當時的預期以及管理層的信念和假設。除非法律要求，否則我們沒有義務更新這些信息。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。