EX-10.1

附錄 10.1

證券購買協議

本證券購買協議（本協議）日期為2023年11月30日，由根據澳大利亞法律註冊成立的公司Kazia Therapeutics Limited（以下簡稱 “公司”）與簽名頁上標明的每位購買者（每位買方，包括其繼任者和受讓人、買方以及統稱買方）簽訂。

鑑於，根據本協議中規定的條款和條件，並依照 (i)《證券法》（定義見下文）對ADS、預融資認股權證、預融資認股權證 ADS 和預先注資認股權證的第 5 條的註冊要求的豁免，以及 (ii) 豁免其第 4 (a) (2) 條所載《證券法》第 5 條的註冊要求和/或相應的 D 條例普通股認股權證、普通認股權證和普通認股權證，公司希望向每種認股權證發行和出售買方和每位買方分別而不是共同希望從公司購買本協議中更全面地描述的公司證券。

因此，現在，考慮到本協議中包含的共同契約，以及出於其他良好和有價值的考慮，特此確認已收到這些契約和充分性，公司和每位買方達成以下協議：

第一條。

定義

1.1 定義。除了本協議其他地方定義的術語外，就本協議的所有目的而言，以下術語具有本第 1.1 節中規定的含義：

收購人應具有第 4.5 節中該術語的含義。

行動應具有第 3.1 (j) 節中該術語的含義。

ADS (s) 指根據存款協議（定義見下文）發行的美國存托股，每股代表十 (10) 股普通股。

關聯公司是指通過一個或多箇中介機構直接或間接控制或受某人控制或受其共同控制的任何人，其術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

AIFRS 的含義應與第 3.1 (j) 節中該術語的含義相同。

BHCA 應具有第 3.1 (mm) 節中該術語的含義。

董事會是指公司的董事會。

工作日是指法律授權或要求紐約市和澳大利亞新南威爾士州的商業銀行保持關閉狀態的任何一天，但為澄清起見，不得將商業銀行視為法律授權或要求其因待在家中而繼續關閉，就地避難，只要紐約市或澳大利亞悉尼市商業銀行的電子資金轉賬系統（包括電匯系統）通常在當天開放供客户使用，非必要的員工或任何其他類似命令或限制，或在任何政府機構的指導下關閉任何實體分支機構。

買入價應具有第 4.1 (d) 節中該術語的含義。

平倉是指根據第2.1節完成買入和出售美國存託憑證和認股權證。

截止日期是指相關方簽署和交付所有交易文件的交易日，（i）買方支付認購金額的義務和（ii）公司交付ADS和認股權證的義務的所有先決條件均已得到滿足或免除，但無論如何都不遲於第二個 (2)^和) 本文發佈日期之後的交易日。

委員會是指美國證券交易委員會。

澳大利亞公司法律顧問是指貝克麥肯齊，其辦公室位於澳大利亞新南威爾士州悉尼市Barangaroo大道100號悉尼國際大廈一號塔46層。

公司美國法律顧問是指在馬薩諸塞州波士頓設有辦公室的Goodwin Procter LLP。

公司法是指《2001年澳大利亞公司法》（聯邦）（經修訂）。

存款協議是指本公司、作為存託人的紐約梅隆銀行以及不時簽訂的存款協議，該協議可能會被修改或補充。

存託機構是指紐約梅隆銀行和公司的任何繼任存託機構。

披露時間是指：(i) 如果本協議是在非交易日的當天或任何交易日上午 9:00（紐約市時間）之後和午夜（紐約市時間）之前簽署的，則在本協議發佈日期之後的交易日上午 9:01（紐約市時間），除非配售代理人就更早的時間另有指示，和 (ii) 如果本協議是在午夜之間簽署的 (紐約市時間）和任何交易日的上午9點（紐約市時間），除非另有規定，否則不得遲於本交易日上午9點01分（紐約市時間）安置代理人早些時候曾指示。

取消資格事件的含義應與第 3.1 (qq) 節中該術語的含義相同。

評估日期應具有第 3.1 (s) 節中賦予該術語的含義。

《交易法》是指經修訂的1934年《證券交易法》（）以及據此頒佈的規則和條例。

豁免發行是指根據為此目的正式通過的任何股票或期權計劃向公司的員工、高級職員或董事或顧問、顧問、獨立承包商（統稱顧問）發行 (a) 普通股、ADS 或期權，該發行已獲得董事會多數非僱員成員或為此目的設立的非僱員董事委員會多數成員的批准向公司提供的服務，前提是根據本協議向顧問發行第 (a) 條應作為限制性證券（定義見第144條）發行，在本協議第4.11 (a) 節的禁令期內，不具有要求或允許就此提交任何註冊聲明的註冊權利，(b) 行使、交換或轉換根據本協議發行的任何證券時的證券、根據本協議向配售代理人提供的與交易有關的認股權證以及行使時的任何證券向配售代理人和/或其他可行使的證券發出的認股權證或可兑換成本協議簽訂之日已發行和流通的 ADS或普通股，前提是此類證券自本協議簽訂之日起沒有經過修改以增加此類證券的數量或降低此類證券的行使價、交易所價格或轉換價格（與股票拆分或合併無關），或延長此類證券的期限，以及 (c) 根據收購發行的證券，交易、合資企業或商業或合作關係得到公司大多數無私董事的批准，前提是此類證券是作為限制性證券（定義見第144條）發行的，並且在本協議第4.11（a）節的禁令期內不具有要求或允許就此提交任何註冊聲明的註冊權，並且任何此類發行只能向個人（或個人的股權持有人），即本身或通過其子公司、運營公司或企業資產的所有者與公司業務產生協同效應，除資金投資外，還應為公司提供其他收益，但是不包括公司主要以籌集資金為目的發行證券的交易，也不包括向主要業務為投資證券的實體發行證券的交易。

美聯儲應具有第 3.1 (mm) 節中賦予該術語的含義。

FCPA是指經修訂的1977年《反海外腐敗法》。

FDA 應具有第 3.1 (hh) 節中該術語的含義。

FDCA 應具有第 3.1 (hh) 節中該術語的含義。

債務的含義應與第 3.1 (aa) 節中該術語的含義相同。

知識產權的含義應與第 3.1 (p) 節中該術語的含義相同。

發行人受保人應具有第 3.1 (qq) 節中該術語的含義。

留置權是指留置權、抵押、質押、擔保權益、抵押權、優先拒絕權、先發制人權利或其他限制。

圖例移除日期應採用第 4.1 (c) 節中對該術語賦予的含義。

Lock-Up 協議統指截至本協議發佈之日由公司與公司董事和高級管理人員簽訂的封鎖協議，其形式為附錄 B 。

重大不利影響應具有第 3.1 (b) 節中為該術語指定的含義。

物質許可證的含義應與第 3.1 (n) 節中該術語的含義相同。

《洗錢法》的含義見第 3.1 (nn) 節。

OFAC 應具有第 3.1 (kk) 節中該術語的含義。

普通股是指公司已全額支付的普通股，沒有每股面值，以及此後此類證券可能被重新分類或變更的任何其他類證券。

普通股等價物是指公司或子公司的任何證券，這些證券的持有人有權隨時收購普通股或存託憑證，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些票據可隨時轉換為普通股或可兑換成普通股或ADS，或以其他方式使持有人有權獲得普通股或ADS。

普通股認股權證是指根據本第 2.2 (a) 節向買方交付的 ADS 購買權證，該普通股認股權證應以附錄 A-2 的形式立即行使，行使期限為五年半 (5.5) 年。

普通認股權證是指行使普通股認股權證時可發行的ADS 。

普通認股權證是指行使普通認股權證ADS時可發行的普通股。

每股ADS收購價格等於0.45美元（包括任何存託證券的發行費），但須根據ADS和/或普通股的反向和正向股票分割、股票分紅、股票組合和其他類似交易（視情況而定）進行調整，前提是每張預融資認股權證的收購價格應為每股ADS購買價格減去0.01美元。

個人是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何實體。

藥品的含義應與第 3.1 (hh) 節中該術語的含義相同。

配售代理人是指 H.C. Wainwright & Co., LLC。

預融資認股權證是指根據本協議第2.2（a）節在收盤時交付給買方的預先融資的ADS購買權證的統稱，這些認股權證應立即行使，並在全額行使後失效，其形式為附錄A-1。

預先資助的認股權證是指行使預先資助認股權證時可發行的ADS。

預先融資的認股權證是指行使預先融資的認股權證ADS時可發行的普通股。

訴訟是指以書面形式啟動或威脅的訴訟、索賠、訴訟、調查或程序（包括但不限於調查或部分訴訟，例如證詞）。

招股説明書是指根據註冊聲明提交的最終基礎招股説明書，包括與該基礎招股説明書一起提交或以引用方式納入的所有信息、文件和證據。

招股説明書補充文件是指向委員會提交併由公司在收盤時交付給每位買方的符合《證券法》第424（b）條的招股説明書補充文件，包括向招股説明書補充文件提交或以提及方式納入招股説明書補充文件的所有信息、文件和證據。

公共信息失敗應具有第 4.1 (b) 節中該術語的含義。

公共信息失敗付款應具有第 4.1 (b) 節中該術語的含義。

買方應具有第 4.8 節中該術語的含義。

註冊聲明指向委員會提交的F-3表格上的有效註冊聲明（文件編號333-259224），包括以提及方式提交或納入該註冊聲明中的所有信息、文件和證據，該聲明記錄了向買方出售ADS、預融資認股權證、預融資認股權證和預融資認股權證的情況。

所需的批准應具有第 3.1 (e) 節中該術語的含義。

第144條是指委員會根據證券法頒佈的第144條，該規則可能會不時進行修訂或解釋，或者委員會此後通過的任何類似規則或條例，其目的和效力與該規則基本相同。

第424條是指委員會根據《證券法》頒佈的第424條，因為該規則可能會不時進行修改或解釋，或者委員會此後通過的任何與該規則具有基本相同目的和效果的類似規則或法規。

SEC 報告應具有第 3.1 (h) 節中該術語的含義。

證券指股票、美國存託憑證、認股權證、權證存託憑證和認股權證。

《證券法》是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

股票指普通股，以根據存款協議發行的ADS為代表，每股ADS代表根據本協議向每位買方發行或發行的十 (10) 股普通股。

賣空是指《交易所法》SHO法規第200條所定義的所有賣空交易（但不應被視為包括尋找和/或借入普通股和/或ADS）。

對於每位買家而言，訂閲金額是指為本協議下方購買的ADS和認股權證支付的總金額，該金額將在本協議簽名頁和標題旁邊的認購金額旁邊以美元和即時可用資金為單位（減去買方預融資認股權證的總行使價，該金額應在預先注資認股權證的同時支付認股權證被行使）。

子公司是指公司最近提交的20-F表年度報告附錄8.1至中規定的公司的任何子公司。

交易日是指主要交易市場開放交易的日子。

交易市場是指在有關日期上市或報價交易普通股和/或 ADS 的以下任何市場或交易所：美國紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所（或上述任何交易所的任何繼任者）。

交易文件是指本協議、認股權證、封鎖協議、其所有附錄和附表，以及與本協議所設想的交易有關的任何其他文件或協議。

轉讓代理人的含義應與第 4.1 (c) 節中該術語的含義相同。

浮動利率交易的含義應與第 4.11 (b) 節中該術語的含義相同。

VWAP是指在任何日期，由以下第一項適用的條款確定的價格： (a) 如果ADS隨後在交易市場上市或報價，則ADS在隨後上市或報價的交易市場上該日期（或最近的前一天）的每日成交量加權平均價格，如 Bloomberg L.P.（基於 9:30 的交易日上午（紐約市時間）至下午 4:02（紐約市時間）），（b）如果場外交易風險市場（OTCQB）或OTCQX最佳市場（OTCQX）不是交易市場，則OTCQB或OTCQX上該日期（或最接近的前一日期）ADS的交易量加權平均價格，（c）如果ADS當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果ADS的價格則在場外交易市場有限公司（或繼承其職能的類似組織或機構）運營的粉紅公開市場（粉紅市場）上報告在報告價格中）、此前報告的每份ADS的最新出價，或（d）在個案中，ADS 的公允市場價值，由中選出的獨立評估師確定買方真誠地購買當時未償還的證券的多數權益，公司可以合理接受，其費用和支出應由公司支付。

認股權證是指根據本協議第2.2節在收盤時交付給買方的預付認股權證和普通股認股權證。

認股權證是指行使認股權證時可發行的ADS。

認股權證是指行使認股權證時可發行的普通股。

第二條。

購買並出售

2.1 關閉。截止日，根據此處規定的條款和條件，公司同意出售，買方同意單獨而不是共同購買總額不超過___________美元的ADS和普通股認股權證。儘管本文有相反的規定，但如果買方自行決定買方的認購金額將導致買方對ADS標的普通股或普通股的受益所有權超過受益所有權限制，或者買方可能選擇購買預融資認股權證以代替根據第2.2（a）節確定的ADS。有益的

在截止日期證券發行生效後，所有權限制應為已發行普通股數量的4.99％（或收盤時買方選擇的9.99％）。買方在簽名頁上列出的每筆訂閲金額均應用於與公司或其指定人進行交貨對付款 (DVP) 結算。根據第 2.2 (a) 節的規定，公司應在收盤時向每位買方交付各自的 ADS、普通股認股權證和/或預融資認股權證（適用於該買方），公司和每位買方應在收盤時交付第 2.2 節中規定的其他可交付項目。在滿足第2.2和2.3節中規定的契約和條件後，閉幕應通過電子傳送結算文件遠程進行。除非配售代理人另有指示，否則ADS的結算應通過DVP進行（即，在截止日期，公司應將在買方姓名和地址中註冊並由存管機構發放的存託憑證直接發放到每位買方確定的配售代理賬户；收到此類存款證後，配售代理應立即以電子方式將此類存款交給適用的買方，並付款 for 應由配售代理（或其清算公司）通過電匯方式向公司提出）。儘管本協議有相反的規定，但如果在公司和適用的買方執行本協議之時或之後的任何時候，包括收盤前一段時間（結算前期），則該買方在收盤時向任何人出售根據本協議向該買方發行的ADS的全部或任何部分（統稱結算前ADS），例如根據本協議，買方應自動被視為（該買方或公司無需採取任何項額外的必要行動）無條件地有義務在收盤時購買此類結算前ADS；前提是，在公司收到本協議下此類結算前ADS的收購價格之前，不得要求公司向該買方交付任何結算前ADS；並且，公司特此承認並同意，上述內容不構成該買方對預結算期間是否存在的陳述或承諾該買家應向任何人出售任何 ADS 並將任何此類決定出售給出售該買方的任何ADS只能在該買方選擇進行任何此類銷售（如果有）時進行。儘管有上述規定，但對於在截止日期中午 12:00（紐約時間）當天或之前交付的任何行使通知（定義見預融資認股權證），該通知可能在本協議執行後的任何時間交付，公司同意在下午 4:00（紐約時間）之前交付預先融資的認股權證ADS，但須遵守此類通知就本協議的目的而言，截止日期和截止日期應為認股權證的交付日期（定義見預付認股權證）。

2.2 配送。

(a) 在截止日期當天或之前（除非下文指明），公司應向每位買家交付或安排交付以下物品：

(i) 本協議由公司正式簽署；

(ii) 美國公司法律顧問向配售代理人和買方提出的法律意見，其形式和實質內容為配售代理人和買方合理接受；

(iii) 澳大利亞公司法律顧問向配售代理人和買方提出的法律意見，其形式和內容應為配售代理人和買方合理接受；

(iv) 在不違反第2.1節的前提下，公司應以書面形式向每位買方提供公司的電匯指示，使用公司信頭，由首席執行官或首席財務官執行；

(v) 在不違反第 2.1 節的前提下，向存管機構發出的指示存管機構通過存管信託公司在託管系統存款或提款 (DWAC) ADS 快速交付的不可撤銷指令的副本，等於每位買家的認購金額除以該買方名義註冊的每股ADS購買價格（減去此類買方行使後可發行的ADS數量）預先資助的認股權證（如果適用）；

(vi) 如果適用，以該買方名義註冊的預付認股權證最多可購買多個ADS，等於（A）買方認購金額除以每股ADS購買價格與（B）本可向買方發行的ADS數量之間的差額，這將導致買方對ADS所依據的普通股票的受益所有權超過行使價的受益所有權上限等於每個 ADS 0.01 美元，但須進行調整；

(vii) 以該買方名義註冊的普通股認股權證，用於購買最多數量的ADS，等於截至本文發佈之日此類買方ADS和預融資認股權證總額的100％，行使價等於0.583美元，但須對其進行調整；

(viii) 正式執行的封鎖協議；以及

(ix) 招股説明書和招股説明書補充文件（可根據《證券法》第172條交付）。

(b) 在截止日期當天或之前，每位買方應向公司交付或安排交付以下內容：

(i) 本協議由該買方正式簽署；以及

(ii) 此類買方訂閲金額，應用於與公司或其指定人進行DVP結算。

2.3 成交條件。

(a) 公司在本協議下承擔的與收盤有關的義務須滿足以下條件：

(i) 截至本文所含買方陳述和保證截止之日，所有重大方面（或在陳述或保證按重要性或重大不利影響進行限定的範圍內）的準確性（除非截至該聲明的特定日期，在這種情況下，陳述或保證在所有重要方面均應準確（或者，在的範圍內，陳述或保證在所有方面均為準確）截至該日期）；

(ii) 要求每位買方在截止日期或之前履行的所有義務、契約和協議均已履行；以及

(iii) 每位買方交付本協議第 2.2 (b) 節中規定的物品。

(b) 買方在本協議下各自承擔的與收盤有關的義務以滿足以下條件為前提：

(i) 本文中包含的公司陳述和保證在所有重大方面（或者，如果陳述或保證在所有方面都受重要性或重大不利影響）的準確性（或者，如果陳述或擔保在所有方面都受重要性或重大不利影響）的準確性（或者，在陳述或保證按重要性或重大不利影響限定的範圍內）在所有方面均有效）自該日起）；

(ii) 公司要求在截止日期或之前履行的所有義務、契約和協議均應已履行；

(iii) 公司交付本協議第 2.2 (a) 節中規定的物品；

(iv) 自本協議發佈之日起，不得對公司產生任何重大不利影響；以及

(v) 從本文發佈之日起至截止日期，委員會或任何交易市場均不得暫停ADS和/或普通股的交易，在截止日期之前的任何時候，彭博有限責任公司報告的證券交易均不得暫停或限制，也不得確定此類服務機構報告交易的證券的最低價格，也不得在任何交易市場上確定最低價格，美國、紐約州或澳大利亞當局是否已宣佈暫停銀行業務也不得發生任何重大爆發或敵對行動升級或其他如此嚴重的國內或國際災難，這些災難對任何金融市場的影響或任何重大不利變化，根據買方的合理判斷，在每種情況下，都使收盤時購買證券變得不切實際或不可取。

第三條。

陳述和保證

3.1 公司的陳述和保證。公司特此向每位買家作出以下陳述和保證：

(a) 子公司。公司的所有直接和間接子公司均列於公司最近提交的20-F表年度報告的附錄 8.1。公司直接或間接擁有每家子公司的所有股本或其他股權，不附帶任何留置權，並且每家子公司的所有已發行和流通股本均已有效發行且已全額支付，不可評估（如果適用），並且沒有優先認購或購買證券的類似權利。

(b) 組織和資格。公司和每家子公司都是正式註冊或以其他方式組建的實體，有效存在，如果適用，則根據其註冊或組織所在司法管轄區的法律（如果該司法管轄區存在良好信譽的概念），信譽良好，擁有和使用其財產和資產並按目前方式開展業務所需的權力和權限。公司和任何子公司均未違反或違反各自章程、證書或公司章程、章程或其他組織或章程文件中的任何規定。公司及其子公司均具有開展業務的正式資格，並且信譽良好（如果在該司法管轄區存在良好信譽的概念），在其經營業務的性質或擁有的財產的性質使得此類資格成為必要條件的每個司法管轄區內，除非不具備這種資格或信譽良好的情況（視情況而定）不會或有理由預期會導致：（i) 對任何合法性、有效性或可執行性的重大不利影響交易文件，(ii) a 對公司及子公司的經營業績、資產、業務、前景或狀況（財務或其他狀況）的重大不利影響，或（iii）對公司及時履行任何交易文件規定的義務的能力產生重大不利影響（（i）、（ii）或（iii）中的任何一項，重大不利影響）並且在任何此類司法管轄區均未提起撤銷、限制或削減或尋求撤銷、限制或削減此類訴訟的訴訟權力和權限或資格。

(c) 授權；執法。公司擁有必要的公司權力和權限，可以訂立和完成本協議和其他每份交易文件所設想的交易，並以其他方式履行本協議及其中規定的義務。公司執行和交付本協議和每份其他交易文件以及本協議及其所設想的交易均已獲得的正式授權，公司、董事會或公司股東無需就本協議或相關事項採取進一步行動，除非與所需批准有關。本協議及其作為當事方的每份交易文件已經（或在交貨時將已經）由公司正式執行，並且在交付時將按照

本協議及其中的條款將構成公司根據其條款可對公司強制執行的有效且具有約束力的義務，除非 (i) 受一般的公平原則和適用的破產、破產、重組、延期和其他普遍適用的影響債權人權利行使的法律的限制，(ii) 受與特定履約、禁令救濟或其他衡平補救措施的可用性有關的法律的限制，以及 (iii) 就補償和繳款規定而言受適用法律的限制。

(d) 無衝突。公司執行、交付和履行本協議及其作為一方的其他交易文件、證券的發行和銷售以及完成本協議所設想的交易，因此不會 (i) 與公司或任何子公司章程、證書或章程、章程或其他組織或章程文件的任何條款相沖突或違反，或 (ii) 與之衝突或構成違約（或有通知或時效的事件）或兩者兼而有之將成為違約），導致對公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何留置權，或授予他人任何協議、信貸額度、債務或其他工具（證明公司或子公司債務或其他證據）的終止、修改、反稀釋或類似調整、加速或取消（不論是否通知、時效或兩者兼而有之）或其他諒解的權利公司或任何子公司是哪一方，或者公司的任何財產或資產或任何子公司受約束或受到影響，或（iii）在獲得所需批准的前提下，與公司或子公司所受的任何法院或政府機構（包括聯邦和州證券法律和法規）約束或影響公司或子公司的任何財產或資產的任何法律、規則、法規、命令、判決、禁令、法令或其他限制相沖突或導致違反；除外第 (ii) 和 (iii) 款中每項的案例，例如不可能或合理預期會導致重大不利影響。

(e) 備案、同意和批准。公司無需就公司執行、交付和履行交易文件獲得任何同意、豁免、授權或命令，向任何法院或其他聯邦、州、地方或其他政府機構或其他個人發出任何通知或進行任何備案或登記，但以下情況除外：(i) 根據本協議第 4.4 節要求提交的文件，(ii) 向委員會提交文件在《招股説明書補充文件》中，（iii）向每個適用的交易市場申請上市用於按其要求的時間和方式進行交易的美國存託憑證和認股權證，以及 (iv) 向委員會提交表格D以及根據適用州證券法要求提交的申報（統稱為必需的批准）。

(f) 證券的發行；登記。股票和存託憑證已獲得的正式授權，如果根據適用的交易文件發行和支付，則將按時有效發行、全額支付、免除公司施加的所有留置權，交易文件中除了對轉讓的任何限制。預付認股權證已獲得正式授權，當根據本協議發行時，將按時有效發行，構成公司的法律、有效和具有約束力的義務，可根據其條款對公司強制執行

免除公司施加的所有留置權。除交易文件中規定的轉讓限制外，預融資認股權證ADS和預融資認股權證已獲得正式授權，當根據預先注資認股權證的條款發行時，將按時有效發行，全額支付，免除公司施加的所有留置權。普通股認股權證已獲得正式授權，根據本協議發行時，將正式有效發行，構成公司的法律、有效和具有約束力的義務，可根據其條款對公司強制執行，不受公司施加的所有留置權。普通認股權證ADS和普通認股權證在根據普通股認股權證的條款發行時，將有效發行、全額支付、免除公司施加的所有留置權，交易文件中規定的轉讓限制除外。公司已按照《證券法》的要求編制並提交了註冊聲明，該法於2021年9月8日（生效日期）生效，包括招股説明書以及截至本協議簽訂之日可能需要的修訂和補充。根據《證券法》，註冊聲明是有效的，委員會沒有發佈任何阻止或暫停註冊聲明有效性或暫停或阻止使用招股説明書的停止令，委員會也沒有為此提起任何訴訟，也沒有受到委員會的威脅，據公司所知，也沒有受到任何威脅。如果委員會規章制度有要求，公司應根據第424（b）條向委員會提交招股説明書補編。在註冊聲明及其任何修正案生效時、在本協議簽訂之日和截止日期，註冊聲明及其任何修正案在所有重大方面均符合並將符合《證券法》的要求，沒有也不會包含任何不真實的重大事實陳述，也不會遺漏陳述其中要求陳述或使其中陳述不具誤導性的任何必要實質性事實；以及當時的章程及其任何修正案或補編招股説明書或其任何修正案或補充文件是在截止日期發佈的，在所有重大方面均符合並符合《證券法》的要求，沒有也不會包含不真實的對重要事實的陳述，也不會省略陳述在其中作出陳述所必需的重大事實，但不會產生誤導性。在提交註冊聲明時，該公司有資格使用F-3表格。根據《證券法》，公司有資格使用F-3表格，並符合F-3表格第I.B.5號一般指令中有關根據本次發行以及在本次發行之前的十二（12）個日曆月內出售的證券的總市值的交易要求。

(g) 資本化。截至本文發佈之日，公司的資本額如美國證券交易委員會報告中所述，包括公司關聯公司截至本文發佈之日實益持有和記錄在案的普通股數量。除美國證券交易委員會報告中披露的情況外，公司沒有發行任何股本，除非根據公司的股票期權計劃行使員工股票期權、根據公司的員工股票購買計劃向員工發行普通股以及普通股等價物的轉換和/或行使。任何人都沒有優先權、優先權、參與權或任何類似的權利來參與所設想的交易

交易文件。除非購買和出售證券或美國證券交易委員會報告中另有規定，否則沒有未償還的期權、認股權證、可供認購的股票權、任何性質的看漲期權或承諾，也沒有任何性質的看漲或承諾，也沒有證券、權利或義務可轉換為或可行使或兑換，或賦予任何人任何認購或收購任何子公司任何 ADS、普通股或股本的權利，或公司或任何子公司目前或可能依據的合同、承諾、諒解或安排必須發行任何子公司的額外存款證、普通股或普通股等價物或股本。證券的發行和出售不會使公司或任何子公司有義務向任何人（買方除外）發行ADS、普通股或其他證券。本公司或任何子公司的未償還證券或工具，均無任何規定可在公司或任何子公司發行證券時調整此類證券或工具的行使、轉換、交換或重置價格。公司或任何子公司的未償還證券或工具均不包含任何贖回或類似條款，也沒有合同、承諾、諒解或安排規定公司或任何子公司必須或可能據以贖回公司或該子公司的證券。公司沒有任何股票增值權或幻影股票計劃或協議或任何類似的計劃或協議。公司的所有已發行股本均已獲得的正式授權、有效發行、全額支付，並已根據所有聯邦和州證券法發行，且此類已發行股票的發行均未侵犯任何優先權或認購或購買證券的類似權利。證券的發行和出售無需任何股東、董事會或其他方面的進一步批准或授權。與之間沒有就公司作為當事方的股本達成股東協議、投票協議或其他類似協議，據公司所知，公司的任何股東之間或彼此之間也沒有任何股東協議。

(h) 美國證券交易委員會報告；財務報表。在本協議發佈之日之前的兩年（或法律或法規要求公司提交此類材料的較短時期）（上述材料，包括其中的證物和以引用方式納入的文件），公司已根據《證券法》和《交易法》（包括其中第13（a）條或第15（d）條提交的所有報告、附表、表格、報表和其他文件其中，以及本文統提及的招股説明書和招股説明書補充文件（如美國證券交易委員會報告）及時提交或已獲得有效延期，並在任何此類延期到期之前提交了任何此類美國證券交易委員會報告。截至各自日期，美國證券交易委員會報告在所有重大方面均遵守了《證券法》和《交易法》的要求（視情況而定），美國證券交易委員會報告在提交時，均未包含任何不真實的重大事實陳述，也沒有提及根據作出陳述時必須陳述的或必要的重要事實。根據證券法，公司從未是受第144（i）條約束的發行人。美國證券交易委員會報告中包含的公司財務報表在所有重大方面均符合適用的會計要求以及申報時生效的《公司法》相關細則和條例。此類財務報表是根據澳大利亞財務報告編制的

澳大利亞會計準則委員會和《公司法》（AIFRS）發佈的會計準則和解釋在所涉期間始終適用，除非此類財務報表或其附註中可能另有規定，除非未經審計的財務報表可能不包含AIFRS要求的所有腳註，並且在所有重要方面公允地反映了公司及其合併子公司截至該日的財務狀況其日期以及運營結果和現金就未經審計的報表而言，該期間的流量，須遵守正常、非重要的年終審計調整。

(i) 重大變更；未披露的事件、負債或的事態發展。在公司提交包含經審計的年度財務報表的6-K表格（不包括已提供但未提交的信息）或表格 20-F 的相應日期之後，(i) 沒有任何已經或可以合理預期會導致重大不利影響的事件、事件或發展， (ii) 公司沒有承擔任何對公司具有重大意義的重大負債（或其他可能的）及其子公司作為一個整體來看，(iii) 公司沒有實質性地改變其執行方法會計， (iv) 公司未向股東申報或支付任何股息或分配現金或其他財產，也未購買、贖回或達成任何購買或贖回其股本股份的協議，並且 (v) 除非根據現有公司股票期權計劃，否則公司未向任何高管、董事或關聯公司發行任何股權證券。本公司沒有向委員會提出任何保密處理信息的請求。除本協議所設想的證券發行或美國證券交易委員會報告中所述的以外，本公司或其子公司或其各自的業務、財產、運營、資產或財務狀況均未發生或存在任何事件、責任、事實、情況、發生或發展，而在本陳述作出或被視為作出陳述時，根據適用的證券法，公司必須披露這些事件、責任、事實、情況、發生或發展在該日期之前至少一 (1) 個交易日披露了信息這種陳述是這樣做的。

(j) 訴訟。在任何法院、仲裁員、政府或行政機構或監管機構（聯邦、州、縣、地方或外國）（統稱 “訴訟”）面前或受任何不利影響或質疑任何仲裁員、政府或行政機構或監管機構（聯邦、州、縣、地方或外國）（統稱 “訴訟”）的未決訴訟、訴訟、查詢、違規通知、訴訟或調查，據公司所知，也沒有任何書面威脅 br} 交易文件或證券，或者如果有，則可以不利的決定，已經或有理由預期會產生重大不利影響。本公司、任何子公司及其任何董事或高級管理人員均未受到任何涉及違反聯邦或州證券法的索賠或責任索賠或違反信託義務索賠的訴訟的對象。

(k) 勞資關係。據公司所知，不存在與公司任何員工有關的勞資糾紛，也沒有迫在眉睫的勞資糾紛，可以合理地預計，這將導致重大不利影響。公司或其子公司的員工均不是與此類員工與公司或此類子公司的關係相關的工會成員，公司及其任何子公司都不是集體談判協議的當事方。據我所知

公司、公司或任何子公司的執行官現在或現在預計都不會違反任何僱傭合同、保密、披露或專有信息協議或非競爭協議中的任何重要條款，或任何其他合同或協議或任何有利於任何第三方的限制性契約。公司及其任何子公司均未違反任何與僱傭、晉升或薪酬歧視有關的聯邦、州或地方法律或外國法律，也未違反任何適用的工資或工時法或相關規章制度，或類似的外國法律和法規，這些法律和條例可能單獨或總體上造成重大不利影響。

(l) 遵守情況。無論是公司還是任何子公司：(i) 均未違約或違反任何契約、貸款（也未發生任何未被免除的事件，如果通知或時間流逝，或兩者兼而有之，會導致公司或任何子公司違約），公司或任何子公司也沒有收到關於其違約或違反任何契約、貸款的索賠的書面通知或信貸協議或其作為當事方或對其或其任何財產具有約束力的任何其他協議或文書（無論該違約與否）違規行為已被免除），（ii）違反任何法院、仲裁員或其他政府機構的任何判決、法令或命令，或（iii）正在或曾經違反任何政府機構的任何法規、規則、法令或法規，包括但不限於與税收、環境保護、職業健康與安全、產品質量和安全以及就業和勞工事務有關的所有適用外國、聯邦、州和地方法律，除非在每種情況下都無法生成或合理預期會生成材料不利影響。

(m) 環境法。據其所知，公司沒有違反任何政府機構或機構或任何國內外法院的與危險化學品、有毒物質或放射性和生物材料的使用、處置或釋放，或與保護或恢復環境或人類接觸危險化學品、有毒物質或放射性和生物材料（統稱《環境法》）有關的任何法規、規則、法規、決定或命令（統稱《環境法》）或者總的來説會導致a 重大不利影響。據其所知，公司既不擁有也不經營任何受任何環境法約束的物質污染的不動產，根據任何環境法，對任何場外處置或污染不承擔任何責任，也不受任何與環境法有關的索賠的約束，這些違法、污染、責任或索賠會單獨或總體上導致重大不利影響；據公司所知，沒有待進行的調查導致了這樣的説法。

(n) 監管許可證。如美國證券交易委員會報告所述，公司和子公司擁有相應的聯邦、州、地方或外國監管機構頒發的所有重要證書、授權和許可證，以開展各自業務所必需的所有重要證書、授權和許可證，除非無法合理預期不持有此類許可證會導致重大不利影響（重要許可），並且公司不知道會發生任何允許或在通知或時間流逝後發生的事件允許、撤銷或修改任何材料許可證。

(o) 資產所有權。公司和子公司擁有的所有不動產對他們擁有的所有不動產都擁有良好且的適銷所有權，其擁有的所有個人財產對公司和子公司的業務至關重要，在每種情況下均不含所有留置權，除外（i）留置權，因為留置權不會對此類財產的價值產生重大影響，也不會對所作和擬議的使用造成重大幹擾由公司和子公司使用此類財產和 (ii) 聯邦、州、外國或付款留置權其他税款，已根據AIFRS為此預留了適當的儲備金，且這些税款的繳納既不拖欠也無需繳納罰款。公司和子公司在租賃下持有的任何不動產和設施均由其根據公司和子公司遵守的有效、有效和可執行的租約持有。

(p) 知識產權。除非美國證券交易委員會報告中另有披露，否則公司及其子公司對公司及其子公司開展各自業務的全部或任何重要部分所依據的每項重要商品名、商標、服務標誌、專利、版權、批准、商業祕密和其他類似權利（統稱知識產權產權）擁有並擁有全部權利、所有權和權益，或擁有有效的使用許可，Lience公司未創立任何內容關於任何此類知識產權或授予與之相關的任何權利或許可財產，除非無法合理預期未能擁有或獲得使用任何此類知識產權的許可或權利會造成重大不利影響；沒有就任何知識產權向公司或其子公司提起任何未決索賠，公司及其子公司沒有收到通知，也沒有意識到其在開展業務時使用或曾經使用的任何知識產權侵犯了這些權利或與這些權利衝突任何第三方的。

(q) 保險。除非美國證券交易委員會報告中另有披露，否則公司及其子公司均由具有公認財務責任的保險公司投保，以免受損失和風險的損失，其金額通常被認為足以支付其業務和財產的價值，也是公司和子公司所從事業務的慣例。公司和任何子公司都沒有理由相信，當現有保險到期時，它將無法續保現有保險，也無法在不大幅增加成本的情況下從類似的保險公司獲得繼續開展業務所必需的類似保險。

(r) 與關聯公司和員工的交易。除非美國證券交易委員會報告中另有規定，否則公司或任何子公司的高級管理人員或名董事，據公司所知，公司或任何子公司的員工目前均未參與與公司或任何子公司的任何交易（僱員、高管和董事的服務除外），包括規定向或由其提供服務的任何合同、協議或其他安排或個人財產進出，規定向 {借錢或借出向任何高級管理人員、董事或此類員工，或據公司所知，向任何高管、董事或任何此類員工擁有大量權益，或者是高級職員、董事、受託人、股東、成員或合夥人的任何實體支付或以其他方式要求向其支付款項，但用於支付所提供服務的工資或諮詢費除外，(ii)) 報銷代表公司產生的費用以及 (iii) 其他員工福利，包括任何股票期權下的股票期權協議公司的計劃。

(s) 薩班斯-奧克斯利法案；內部會計控制。公司和子公司在所有重大方面均遵守經修訂的《2002年薩班斯-奧克斯利法案》的所有適用要求，以及委員會據此頒佈的、截至本法案截止日期生效的所有適用規章制度。公司和子公司維護的內部會計控制體系足以提供合理的保證：（i）交易是根據管理層的總體或具體授權執行的；（ii）在必要時記錄交易，以允許根據AIFRS編制財務報表並維持資產問責制，（iii）只有根據管理層的總體或具體授權才允許訪問資產，以及（iv）記錄在案的責任將資產與以合理的時間間隔安排現有資產，並對任何差異採取適當行動。公司和子公司已為公司和子公司制定了披露控制和程序（定義見《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條），並設計了此類披露控制和程序，以合理地確保在委員會規則和表格規定的時限內，記錄、處理、彙總和報告公司根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息。截至最近根據《交易法》提交的年度報告所涉期末（例如評估日期），公司的認證人員已經評估了公司和子公司的披露控制和程序的有效性。該公司在最近根據《交易法》提交的年度報告中介紹了認證人員根據截至評估日的評估得出的關於披露控制和程序有效性的結論。自評估日以來，公司及其子公司對財務報告（該術語的定義見《交易法》）的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對公司及其子公司財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能對這些內部控制產生重大影響。

(t) 某些費用。除公司向配售代理人支付的費用外，公司或任何子公司不會、也不會就交易文件所考慮的交易向任何經紀人、財務顧問或顧問、發現者、配售代理人、投資銀行家、銀行或其他人支付任何經紀人或發現者費用或佣金。買方沒有義務支付任何費用，也沒有義務就本部分所述的與交易文件所設想的交易有關的可能到期的任何費用或他人代表他人提出的任何索賠。

(u) 投資公司。根據經修訂的1940年《投資公司法》（）的定義，公司不是，也不是該投資公司的關聯公司，在收到證券付款後，將立即成為該投資公司的關聯公司，也不會成為該投資公司的關聯公司。公司開展業務的方式應使其不會成為根據經修訂的1940年《投資公司法》註冊的投資公司。

(v) 註冊權。任何人都無權促使公司或任何子公司根據《證券法》對公司或任何子公司的任何證券進行註冊。

(w) 上市和維護要求。ADS是根據《交易法》第12（b）條或第12（g）條註冊的，公司沒有采取任何旨在或據其所知可能具有終止ADS註冊效果的行動，也沒有收到委員會正在考慮終止此類註冊的任何通知。除非公司在美國證券交易委員會報告中另有披露，否則在本報告發布之日之前的12個月內，公司沒有收到任何交易市場的書面通知，該市場上有 ADS和/或普通股已經上市或報價。該公司現在和沒有理由相信，在可預見的將來，它不會繼續遵守所有此類上市和維護要求。ADS 目前有資格通過存託信託公司或其他成熟的清算公司進行電子轉賬，並且該公司目前正在向存託信託公司（或其他已建立的清算公司公司）支付與此類電子轉賬相關的費用。

(x) 收購保護的應用。公司和董事會已採取一切必要行動（如果有），以使公司章程（或類似的章程文件）或其註冊管轄法律下的任何控股權收購、業務合併、毒丸（包括權利協議下的任何分配）或其他類似的反收購條款不適用，這些條款由於買方和公司的結果而適用於或可能適用於買方履行其義務或行使他們的權利交易文件，包括但不限於公司發行證券的結果和買方對證券的所有權。

(y) 披露。除交易文件所考慮的交易的重要條款和條件外，公司證實，公司及其任何其他代表其行事的人均未向任何買方或其代理人或律師提供其認為構成或可能構成《招股説明書補充文件》中未以其他方式披露的重大非公開信息的任何信息。公司理解並確認，買方將依靠上述的陳述來進行公司的證券交易。公司或代表公司向買方提供的有關公司及其子公司、其各自業務以及本文所考慮的交易的所有披露均真實正確，不包含任何不真實的重大事實陳述，也未提及根據作出陳述時所作陳述所必需的任何重大事實，不具誤導性。公司在本協議簽訂之日之前的十二個月內發佈的新聞稿總體上不包含任何關於重要事實的不真實陳述，也沒有提及根據發表聲明的情況和時間，必須陳述或聲明所必需的重大事實。公司承認並同意，除本協議第3.2節中具體規定的陳述或保證外，沒有買方對本協議所設想的交易做出或已經做過任何陳述或保證。

(z) 不提供整合服務。假設買方在第 3.2 節中提出的陳述和保證是準確的，則本公司、其任何關聯公司以及代表其行事的任何個人均未直接或間接提出任何證券的要約或出售，或者在會導致本次證券發行與公司先前以 (i)《證券法》為目的的發行相結合的情況下，要求註冊普通股認股權證或普通認股權證根據《證券法》或（ii）公司任何證券上市或指定的任何交易市場中任何適用的股東批准條款。

(aa) 償付能力。根據公司截至截止日的合併財務狀況，在使公司收到根據本協議出售證券的收益生效後，(i) 公司資產的公允可售價值超過公司現有債務和其他負債（包括已知或有負債）到期時需要支付的金額，(ii) 公司的資產不構成不合理的少量資本，無法按目前的運作方式和提議的方式開展業務進行，包括其資本需求，其中考慮了公司開展業務的特定資本需求、合併和預計的資本需求及其可用性，以及 (iii) 在考慮現金的所有預期用途後，公司當前的現金流以及如果公司清算所有資產將獲得的收益，將足以支付所有負債金額或與負債有關的款項} 此類款項需要支付。公司不打算在債務到期時承擔超出其償還能力的債務（考慮到在債務上或與債務有關的現金支付的時間和金額）。公司對任何事實或情況一無所知，因此它認為將在截止日期後的一年內根據任何司法管轄區的破產或重組法申請重組或清算。美國證券交易委員會報告規定截至本文發佈之日公司或任何子公司的所有未償有擔保和無抵押債務，或者公司或任何子公司有承諾的所有未償有擔保和無抵押債務。就本協議而言，債務指 (x) 任何借款負債或欠款超過50,000美元（正常業務過程中產生的貿易應付賬款除外），(y) 與他人負債有關的所有擔保、背書和其他或有債務，無論是否已或是否應反映在公司的合併資產負債表（或其附註）中，除非通過背書用於存款或收款的流通票據或類似普通交易提供擔保業務流程；以及 (z) 根據AIFRS要求資本化的租約到期的任何超過50,000美元的租賃款項的現值。公司和任何子公司均未在任何債務方面違約。

(bb) 税收狀況。除個別或總體上不會產生或合理預計不會產生重大不利影響的事項外，公司及其子公司 (i) 已提交或提交或要求延長所有美國聯邦、州和地方收入以及任何司法管轄區要求的所有國外所得税和特許經營税申報表、報告和申報，(ii) 已繳納所有税款和其他政府評估和費用這是任何司法管轄區的税務機關應付的數額可觀的數額，在申報表、報告和申報單上顯示或確定應繳納的税款（如果有）除外，且已提供充足的儲備金，並且（iii）已在賬面上預留合理足以支付此類申報表、報告或申報期之後的時期內所有物質税的儲備金。

(cc) 海外腐敗行為。公司或任何子公司，以及據公司或任何子公司所知，任何代理人、員工、董事或代表公司或任何子公司行事的其他人員，均沒有 (i) 直接或間接使用任何資金用於與外國或國內政治活動有關的非法捐款、禮物、招待或其他非法開支，(ii) 向外國或國內政府官員或僱員或任何外國或來自公司資金的國內政黨或競選活動，（iii）未能披露完全由公司或任何子公司（或公司知道的任何代表其行事的人所作的）違法捐款，或（iv）在任何重大方面違反了《反海外腐敗法》的任何條款。

(dd) 會計師。公司的獨立註冊會計師事務所是BDO Australia Ltd。據公司所知和相信，該會計師事務所（i）是《交易法》要求的註冊會計師事務所，並且（ii）應就截至2023年6月30日財年的公司20-F表年度報告中包含的財務報表發表意見。

(ee) 關於買方購買證券的確認書。公司承認並同意，每位買方在交易文件及其設想的交易中僅以正常買方的身份行事。公司進一步承認，沒有買方就交易文件及其所設想的交易擔任公司的財務顧問或受託人（或以任何類似身份），以及任何買方或其任何相應代表或代理人在中就交易文件及其設想的交易提出的任何建議僅是買方購買證券的附帶建議。公司進一步向每位買方表示，公司決定將加入本協議和其他交易文件完全基於對公司及其代表在此設想的交易的獨立評估。

(ff) 關於買家交易活動的致謝。儘管本協議或本協議其他地方與有任何相反的規定（本協議第 3.2 (f) 和 4.13 節除外），但公司理解並承認：(i) 公司沒有要求任何買方同意，也沒有買方同意停止買入或賣出公司的多頭和/或空頭證券，或

基於公司發行的證券或在任何指定期限內持有證券的衍生證券；(ii) 任何買方過去或未來的公開市場或其他交易，特別是包括但不限於本次或未來私募交易結束之前或之後的賣空或衍生品交易，可能會對公司公開交易證券的市場價格產生負面影響；(iii) 任何買方和交易對手任何此類買方作為當事方的衍生交易，或間接地，目前可能持有普通股和/或 ADS 的空頭頭寸；而且（iv）在任何衍生品交易中，不得將每位買方視為與任何正常交易對手有任何關聯或控制權。公司進一步理解並承認， (y) 在證券未償還期間，包括但不限於確定可向證券交割的認股權證價值期間，，一個或多個買方可以在不同的時間進行套期保值活動，並且 (z) 此類套期保值活動（如果有）可能會降低當時及之後公司現有股東權益的價值套期保值活動正在進行中。公司承認，上述對衝活動不構成對任何交易文件的違反。

(gg) M條例合規性。公司從來沒有，據其所知，也沒有人代表其行事 (i) 直接或間接採取任何旨在導致或導致穩定或操縱公司任何證券價格的行動，以促進任何證券的銷售或轉售，(ii) 出售、出價、購買，或因招攬購買任何證券而支付任何補償，或 (iii) 已支付或同意向任何人支付任何補償，以招攬他人購買公司的任何其他證券，的情況除外第 (ii) 和 (iii) 條，向配售代理人支付的與證券配售有關的補償。

(hh) FDA。除非美國證券交易委員會報告中披露的內容，否則公司及其子公司：（A）自2020年1月1日起，一直遵守所有適用的法規、規則或法規，包括但不限於由美國食品藥品監督管理局（FDA）、歐洲藥品監督管理局（EMA）和類似政府機構（外國或本地）管理的有關測試、開發、製造、包裝、加工、使用的法規、規章或法規，正在開發的任何產品的分銷、貼標、儲存、進口、出口或處置，由公司或其子公司製造或分銷（適用法律），除非有合理理由預計個人或總體上不會產生重大不利影響；（B）未收到來自FDA、EMA或任何其他政府機構的警告信或其他書面信函或通知，指控或聲稱不遵守任何適用法律或任何許可、證書、許可、許可、授權、許可證和補充文件或任何此類適用法律要求的對其進行修改 (授權）；(C) 據公司所知，自 2020 年 1 月 1 日起已擁有所有實質性授權，此類授權是有效的、完全有效的，沒有嚴重違反任何此類授權的任何條款；(D) 沒有收到任何政府機構或第三方指控就任何索賠、訴訟、訴訟、訴訟、審理、執法、調查、仲裁或其他行動的書面通知任何產品操作或活動都違反了任何適用法律或授權，並且沒有我知道任何這樣的政府

當局或第三方打算提起任何此類索賠、訴訟、仲裁、訴訟、調查或程序；(E) 尚未收到任何政府機構已採取、正在採取或打算採取行動限制、暫停、修改或撤銷任何授權的書面通知；(F) 自 2020 年 1 月 1 日以來已提交、獲取、維護或提交所有重要報告、文件、表格、通知，任何適用法律或授權要求的申請、記錄、索賠、陳述以及補充或修改所有此類報告、文件、表格、通知、申請、記錄、索賠、呈件和補編或修正案在所有重要方面均在提交之日完整無誤（或隨後提交的材料進行了更正或補充）；並且（G）沒有自願或非自願地發起、進行或發佈任何召回、市場退出或更換、安全警報或其他通知或通知與任何產品或任何涉嫌產品缺乏安全性或有效性有關的行動缺陷或違規行為，而且公司所知，沒有任何第三方發起、進行或打算髮起任何此類通知或行動。

(ii) 網絡安全。除美國證券交易委員會報告中披露的內容外，(i) (x) 不存在與公司或任何子公司的任何信息技術和計算機系統、網絡、硬件、軟件、數據（包括其各自客户、員工、供應商、供應商的敏感或專有數據）、設備或技術（統稱，IT 系統和數據）以及（y）公司和子公司尚未收到書面通知，也不知道有合理預期會導致其 IT 系統和數據出現任何重大安全漏洞或其他重大泄露的事件或情況；(ii) 公司和子公司目前遵守與 IT 系統和數據隱私和安全有關的所有適用法律或法規以及任何法院或仲裁員或政府或監管機構的所有判決、命令、規則和條例、內部政策和合同義務並保護此類IT系統和數據免受侵害未經授權的使用、訪問、盜用或修改，除非單獨或總體上不會產生重大不利影響；(iii) 公司和子公司已實施並維持商業上合理的保障措施，以維護和保護其重要機密信息以及所有 IT 系統和數據的完整性、持續運行、宂餘和安全； (iv) 公司和子公司已實施符合行業標準和慣例的備份和災難恢復技術。

(jj) 股票期權計劃。公司根據公司股票期權計劃授予的每份股票期權都是 (i) 根據公司股票期權計劃的條款授予的，(ii) 行使價至少等於根據 AIFRS 和適用法律將該股票期權視為授予之日普通股的公允市場價值。根據公司股票期權計劃授予的任何股票期權均未追溯到期。在發佈有關公司或其子公司或其財務業績或前景的重大信息之前，公司沒有故意授予期權，也沒有故意授予期權，也沒有故意協調股票期權的授予。

(kk) 外國資產管制辦公室。目前，公司、任何子公司，或據公司所知，公司或任何子公司的任何董事、高級職員、代理人、僱員或關聯公司均不受美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）實施的任何美國製裁。

(ll) 美國不動產控股公司。根據經修訂的1986年《美國國税法》第897條的規定，公司不是，也從未是美國房地產控股公司，公司應根據買方的要求進行認證。

(mm)《銀行控股公司法》。公司及其任何子公司或關聯公司均不受經修訂的1956年《銀行控股公司法》（BHCA）和聯邦儲備系統理事會（美聯儲）的監管。公司及其任何子公司或關聯公司均不直接或間接擁有或控制任何類別有表決權證券的百分之五（5%）或以上的已發行股份，也未擁有或控制受BHCA和美聯儲監管的銀行或任何實體總權益的百分之二十五（25%）或以上。公司及其任何子公司或關聯公司均不對受BHCA和聯邦儲備銀行監管的任何實體的管理或政策施加控制性影響。

(nn) 洗錢。公司及其子公司在的運營始終符合經修訂的1970年《貨幣和外匯交易報告法》的適用財務記錄保存和報告要求、適用的洗錢法規和據此適用的規章和條例（統稱《洗錢法》），並且任何法院或政府機構、當局或機構或任何仲裁員均未採取任何行動或提起任何程序涉及公司或任何子公司尊重這筆錢洗錢法尚待通過，或據公司或任何子公司所知，已受到威脅。

(oo) 私人安置。假設第3.2節中規定的買方陳述和保證是準確的，則公司按照本文的設想向買方發行和出售普通股認股權證、普通認股權證 ADS或普通認股權證無需根據《證券法》進行登記。

(pp) 沒有一般招標。公司以及據公司所知，任何代表公司行事的人均未通過任何形式的一般性招標或一般廣告發行或出售任何普通股認股權證、普通認股權證、普通認股權證或普通認股權證。根據《證券法》第 501 條的規定，公司已發行普通股認股權證、普通認股權證或普通認股權證，僅向買方和某些其他合格投資者出售。

(qq) 沒有取消資格事件。關於根據《證券法》第506條在本協議下發行和出售的普通認股權證、普通認股權證或普通認股權證，本公司、其前身、任何關聯發行人、任何董事、執行官、公司其他高級職員均未參與本協議發行，或據公司所知，沒有任何受益所有人（如上所述）

術語定義為《交易法》第13d-3條）中公司20％或以上的已發行有表決權證券，根據投票權計算，任何在出售時以任何身份與公司有關的發起人（該術語的定義見《證券法》第405條）（均為發行人受保人）均不受規則中描述的任何不良行為者取消資格的約束《證券法》下的 506 (d) (1) (i) 至 (viii)（取消資格事件），但第 506 (d) (2) 條所涵蓋的取消資格事件除外，或 (d) (3)。公司已採取合理的謹慎措施來確定是否有任何發行人受保人受到取消資格事件的影響。公司已在適用範圍內遵守了第506（e）條規定的披露義務，並已向買方提供了根據該規則提供的任何披露的副本。

(rr) 其他受保人。除配售代理人外，不知道有任何人（任何發行人受保人除外）因招攬與出售任何證券有關的買家而獲得或將要獲得（直接或間接）報酬。

3.2 買方的陳述和保證。每位買方，無論是為了自己，也不代表其他買方，特此向公司陳述和的認股權證截至本協議發佈之日及截止日期如下（除非截至其中的具體日期，在這種情況下，這些保證應在該日期準確無誤）：

(a) 組織；權限。此類買方可以是正式註冊或組建的個人或實體，根據其註冊或組建的司法管轄區的法律有效存在且信譽良好，擁有公司、合夥企業、有限責任公司或類似權力和權限，可以進行和完成交易文件所設想的交易，並以其他方式履行其在本協議和協議項下的義務。交易文件的執行和交付以及該買方執行交易文件所設想的交易均已獲得該買方所有必要的公司、合夥企業、有限責任公司或類似行動（如適用）的正式授權。其作為當事方的每份交易文件均已由該買方按時簽署，當該買方根據本協議條款交付時，將構成該買方的有效且具有法律約束力的義務，可根據其條款對其強制執行，但以下情況除外： (i) 受一般公平原則和適用的破產、破產、重組、延期和其他普遍適用的影響債權人權利執行的法律的限制，(ii) 受與可用性有關的法律的限制具體履行、禁令救濟或其他衡平補救措施，以及 (iii) 賠償和分攤條款可能受到適用法律的限制。

(b) 諒解或安排。此類買方以主體身份收購證券，與任何其他人沒有直接或間接的安排或諒解以分發此類證券或就此類證券的分配（此陳述和保證不限制此類買方根據註冊聲明或以其他方式根據適用的聯邦和州證券法出售證券的權利）。該買方正在其正常業務過程中收購本協議項下的證券。這樣的買家明白

普通股認股權證、普通認股權證和普通認股權證是限制性證券，未根據《證券法》或任何適用的州證券法進行註冊，他們正在收購此類證券作為其賬户的委託人，而不是為了分銷或轉售此類證券或其任何部分而違反《證券法》或任何適用的州證券法，目前無意發行任何此類證券違反《證券法》或任何適用的州證券法，並且與任何其他人沒有直接或間接的安排或諒解，以分銷或分銷此類證券，這違反了《證券法》或任何適用的州證券法（此陳述和保證不限制此類買方根據註冊聲明或以其他方式根據適用的聯邦和州證券法出售此類證券的權利）。

(c) 買家狀態。在該買方獲得證券時，它是，截至本文發佈之日，並且在每次行使認股權證之日，它將是 (i) 規則501 (a) (1)、 (a) (2)、(a) (3)、(a) (7)、(a) (8)、(a) (9)、(a) (9) 中定義的合格投資者，(a) (12)，或 (a) (13)，根據《證券法》，或 (ii)《證券法》第144A (a) 條所定義的合格機構買家和第 708 (8) 和708 (11) 條規定的資深或專業投資者。

(d) 此類購買者的經驗。該買方，無論是單獨地還是與其代表一起，都具有商業和財務事務方面的知識、複雜性和經驗，因此能夠評估證券潛在投資的優點和風險，並因此評估了此類投資的優點和風險。該買方能夠承擔投資證券的經濟風險，並且目前有能力承受此類投資的全部損失。

(e) 獲取信息。此類買方承認，它有機會審查交易文件（包括其所有證物和附表）和美國證券交易委員會報告，並有機會就證券發行條款和條件以及投資證券的優點和風險向公司代表提出其認為必要的問題，並獲得公司的答覆；（ii）獲得有關公司的信息及其財務狀況, 經營業績, 業務, 財產, 管理層和潛在客户足以評估其投資；以及 (iii) 有機會獲得公司擁有或無需不合理的努力或費用即可獲得的額外信息，對投資做出明智的投資決策是必要的。此類買方承認並同意，配售代理或配售代理的任何關聯公司均未向此類買方提供任何有關證券的信息或建議，此類信息或建議也不是必要或可取的。配售代理和任何關聯公司均未就公司或證券和配售代理的質量作出或作出任何陳述，任何關聯公司可能已獲得有關公司的非公開信息，此類買方同意無需向其提供這些信息。在向該類買家發行證券時，配售代理及其任何關聯公司均未擔任該買方的財務顧問或信託人。

(f) 某些交易和保密。除了完成項下設想的交易外，自買方首次收到公司或代表公司的任何其他人提交的條款表（書面或口頭）之時起，該買方沒有直接或間接地對公司證券進行任何購買或出售，包括賣空，也沒有任何人代表該買方或根據與該買方達成的任何諒解行事列舉下文所考慮的交易的實質性條款，並結束就在執行本協議之前。儘管有上述規定，但如果買方是一種多管理的投資工具，由不同的投資組合經理單獨管理此類買方資產的部分，而投資組合經理對管理此類買方資產其他部分的投資組合經理做出的投資決策一無所知，則上述陳述僅適用於投資組合經理管理的資產中做出購買本協議所涵蓋證券的投資決策的部分協議。除本協議當事方或此類買方代表，包括但不限於其高級職員、董事、合夥人、法律顧問和其他顧問、員工、代理人和關聯公司外，該買方對就此交易（包括本交易的存在和條款）向其披露的所有信息保密。儘管有上述規定，但為避免疑問，此處包含的任何內容均不構成陳述或保證，也不妨礙就查找或借入股票以在未來進行賣空或類似交易而採取的任何行動。

(g) 一般招標。此類買方購買普通股認股權證、普通認股權證存託憑證或普通認股權證的廣告、文章、通知或其他通信，不是因為在任何報紙、雜誌或類似媒體上發佈或通過電視或電臺播出，或在任何研討會上發佈，或據買方所知，任何其他一般招標或一般廣告。

公司承認並同意，本第3.2節中包含的陳述不得修改、修改或影響此類買方依賴本協議中包含的公司的陳述和保證，或任何其他交易文件或與本協議相關的執行和/或交付的任何其他文件或文書中包含的任何陳述和保證，或本協議所設想的交易的完成。儘管有上述規定，但為避免疑問，此處包含的任何內容均不構成陳述或擔保，也不妨礙尋找或借入股票以在未來進行賣空或類似交易的任何行動。

第四條

雙方的其他協議

4.1 移除圖例。

(a) 普通股認股權證、普通認股權證和普通認股權證只能根據州和聯邦證券法進行處置。對於普通股認股權證、普通認股權證或普通認股權證（根據有效的註冊聲明或第144條）向公司或買方的關聯公司進行任何轉讓，或者與第 4.1 (b) 節所述的質押有關的轉讓，公司可以要求其轉讓人向公司提供由轉讓人選擇且公司合理接受的律師的意見，即表格該意見的實質內容應使公司感到合理滿意，大意是根據《證券法》，此類轉讓不需要對此類轉讓的普通股認股權證進行登記。

(b) 只要本第 4.1 節有要求，買方同意在任何普通股認股權證、普通認股權證 ADS 或普通認股權證上以以下形式印上圖例：

本證券和可行使該證券的證券均未根據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）或適用的州證券法在證券交易委員會註冊，因此，除非根據《證券法》規定的有效註冊聲明，或者根據該法的現有豁免或不受該法約束的交易，否則不得發行、出售、質押或以其他方式分配或轉讓《證券法》和《美國證券法》的註冊要求符合適用的州證券法。該證券和行使該證券時可發行的證券可以通過善意保證金賬户或由此類證券擔保的其他 {BR} 貸款進行質押。發行人未就《證券法》第144條為轉售這些證券提供的豁免的可用性作任何陳述。

公司承認並同意，買方可以不時根據與註冊經紀交易商簽訂的善意保證金協議質押，或向作為《證券法》第501 (a) 條所定義的合格投資者的金融機構以及根據此類安排條款的要求向此類買方授予部分或全部普通股認股權證、普通認股權證、普通認股權證或普通權證的擔保權益可以轉讓質押或有擔保的普通股認股權證、普通認股權證（ADS）或普通認股權證向質押人或有擔保方提供的股份。此類質押或轉讓無需獲得公司的批准，也無需質權人、有擔保方或質押人的法律顧問就此提供法律意見。此外，無需就此類認捐發出通知。公司將執行和交付與普通股認股權證、普通認股權證、普通認股權證和普通認股權證的質押方或擔保方可能合理要求質押或轉讓普通股認股權證、普通認股權證、普通認股權證或普通認股權證相關的合理文件，費用由買方承擔。

(c) 任何證明普通認股權證ADS和普通認股權證的證書（包括本文第4.1（b）節中規定的説明）證書上的標識均應在普通認股權證ADS或普通認股權證的銷售或轉讓中刪除，視情況而定：(i) 涵蓋此類證券轉售的註冊聲明根據《證券法》和此類銷售或轉讓有效（不受封鎖）符合其中描述的分配計劃，或 (ii) 在出售此類普通股之後根據第144條（假設以無現金方式行使普通股認股權證），或者（iii）此類普通認股權證或普通認股權證是否有資格根據規則144出售（假設普通股認股權證無現金行使），或者（iv）《證券法》的適用要求（包括委員會工作人員發佈的司法解釋和聲明）不需要此類註釋。如果普通股已在交易市場上市，則公司應盡商業上合理的努力，讓其律師向存託人出具法律意見，如果普通股已在交易市場上市，請公司的過户代理人（過户代理人）（以為準），或者根據存託人或轉讓代理人的要求，立即向買方出具法律意見，以便根據存託人或過户代理人的要求分別刪除本協議中的圖例。如果普通股認股權證的全部或任何部分在可以不受限制地出售此類普通認股權證（假設普通股認股權證無現金行使）時行使，或者《證券法》適用的要求（包括委員會工作人員發佈的司法解釋和聲明）並未要求提供此類註釋，則應發行此類普通認股權證 ADS 或普通認股權證不含所有傳説。公司同意，在本第 4.1 (c) 節不再要求提供此類説明之後，公司將盡商業上合理的努力，不遲於 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包括標準結算期（定義見下文）的交易日數，在買方向公司或存託人交付代表普通認股權證或普通認股權證的證書後，以較早者為準以限制性圖例（例如日期，圖例刪除日期）發行的股票（如適用），收到出售或其他允許處置的通知，以及買方收到公司、其存託人或過户代理人（如適用）以及公司的存託人或過户代理人（如適用）合理要求的賣方陳述信和其他文件，向該買方交付或安排向該買方交付代表此類股票的證書，該證書不含所有限制性和其他圖例。公司應做出商業上合理的努力，根據此種賬面記賬擔保權利的交付，迅速向存託人或過户代理人交付所需的任何指示（視情況而定）。公司不得在其記錄上作任何註釋，也不得向存託人或過户代理人發出任何指示，以擴大本第4節中規定的轉讓限制。每位買家特此同意，根據本第4.1節刪除限制性説明的前提是公司相信該買方將根據《證券法》的註冊要求（包括任何適用的招股説明書交付要求）或其豁免出售任何此類普通認股權證或普通認股權證。存管機構應按照買方的指示將存託信託公司系統存入買方主要經紀人的賬户，將根據本協議下注明移除的普通認股權證存款證或普通認股權證轉給買方。此處使用的標準結算週期是指公司主要交易市場上ADS的標準結算週期，以多個交易日表示，自代表普通權證ADS或帶有限制性圖例發行的普通認股權證的證書交付之日起生效。

(d) 除了此類買方其他可用的補救措施外，公司還應向買方支付現金（i）部分違約金，而不是罰款，每筆交易為移除限制性圖例而交付的1,000美元普通認股權證ADS（基於此類證券提交存管機構之日美國存託憑證的VWAP），每筆交易10美元在圖例移除之日後的每個交易日（自此類損失開始累積之日起五（5）個交易日的交易日（每個交易日增加至20美元）普通認股權證的交付不帶圖例，並且 (ii) 如果公司未能（a）在圖例移除日期之前向買方發行和交付（或促成交付），則由該買方交付給公司的不受任何限制和其他圖例的普通認股權證，以及 (b) 如果在圖例移除日期之後，該買方購買（在公開市場交易或其他方式下）ADS 或用於支付該買方出售全部或部分ADS或普通股的普通股，或者出售一定數量的ADS或普通股，等於該買方預計從{ br} 公司獲得的ADS或普通股數量的全部或任何部分，但不帶任何限制性説明，則金額等於該買方總收購價（包括合理和慣常的經紀佣金和其他自掏腰包以此方式購買的ADS或普通股的費用（如果有）（包括經紀佣金和其他自掏腰包（A）公司必須向該買方交付的此類數量的認股權證（ADS ）乘以圖例刪除日期乘以（B）從買方向公司交付適用的普通認股權證之日起任何交易日美國存託憑證或普通股的最低收盤價（如果有），截止於本第 4.1 (d) 節規定的交貨和付款之日。

(e) ADS、預融資認股權證、預融資認股權證和預先注資認股權證的發行應不含圖例。如果預融資認股權證的全部或任何部分是在有有效註冊聲明涵蓋預融資認股權證和預融資認股權證ADS的發行或轉售時行使的，或者如果預融資認股權證是通過無現金行使行使的，則根據任何此類行使發行的預融資認股權證股票和預融資認股權證ADS的發行應不包含所有標記。如果在本聲明發布之日之後的任何時候，註冊聲明（或任何登記預先融資認股權證和預融資認股權證銷售或轉售的後續註冊聲明）無效或無法以其他方式出售或轉售預融資認股權證，則公司應立即書面通知預融資認股權證的持有人，該註冊聲明屆時將失效，隨後應註冊聲明發布後立即通知此類持有人再次生效，可用於出售或轉售預先融資的認股權證股票和預融資認股權證（據理解並同意，前述規定不限制公司發行或任何買方根據適用的聯邦和州證券法出售任何預先融資的認股權證和預先融資的認股權證ADS的能力）。公司應盡商業上合理的努力，保持登記預融資認股權證和預融資認股權證發行或轉售的註冊聲明，該聲明在預融資認股權證有效期內有效。

4.2 提供信息。

(a) 在 (i) 沒有買方擁有證券，或 (ii) 普通股認股權證到期之前，公司承諾根據《交易法》第12（b）或12（g）條維持ADS的註冊，並及時提交（或獲得延期並在適用的寬限期內提交）公司在此日期之後提交的所有報告（或獲得延期並在適用的寬限期內提交）of 符合《交易法》；但是，前提是本契約不妨礙涉及公司的出售、合併或類似交易。如果此類法律不要求公司向委員會提交報告，則只要買方持有證券或普通股認股權證尚未到期，公司就會準備並向買方提供規則 144 (c) (2) 中描述的信息，如果提供此類信息將允許根據第144條轉售所購股份，則該公司將準備並向買方提供規則 144 (c) (2) 中描述的信息。

(b) 如果公司 (i) 因任何原因未能滿足第144條規定的當前公開信息要求，則在期間的任何時候，可以出售所有普通認股權證（假設無現金行使），而無需要求公司遵守規則 144 (c) (1)，否則不受第 144 條的限制或限制。c) 或 (ii) 曾經是規則 144 (i) (1) (i) 中描述的發行人或將來成為發行人，公司將倒閉為了滿足第 144 (i) (2) 條（公共信息失誤）中規定的任何條件，除此類買方其他可用的補救措施外，公司還應以現金向買方支付部分違約金，而不是罰款，原因是買方延遲或減少出售普通認股權證存款的能力，金額等於總行使價的百分之二（2.0％）個此類買家在公共信息失敗當天和每三十 (30) 張普通股認股權證^第四) 此後的一天（按比例計算，期限總計少於三十天），直到（a）此類公共信息失誤得到糾正之日以及（b）買方不再需要此類公共信息即可根據規則144轉讓普通認股權證的時間，以較早者為準。根據本第 4.2 (b) 節，買方有權獲得的款項在本文中稱為公共信息失敗補助金。公共信息失誤補助金應在 (i) 發生此類公共信息故障補助金的日曆月的最後一天以及 (ii) 第三天 (3) 支付，以較早者為準^第三方) 事件發生後的交易日或導致公共信息失敗補助金的失敗將得到補償。如果公司未能及時支付公共信息失敗補助金，則此類公共信息失誤補助金應按每月1.5％（部分月按比例分配）的利率支付利息，直到全額付清。此處的任何內容均不限制此類購買者因公共信息失敗而追究實際損害賠償的權利，此類購買者應有權尋求法律或衡平法上可用的所有補救措施，包括但不限於具體履行令和/或禁令救濟。

4.3 集成。公司不得以需要根據《證券法》登記普通股認股權證、普通認股權證 ADS或普通認股權證的銷售或將與證券的要約或出售整合在一起的任何證券（定義見《證券法》第2條）或以其他方式出售、要約出售，也不得以其他方式就該證券的要約或出售進行談判就規則而言，這將要求根據《證券法》進行登記以及任何交易市場的規定，除非在後續交易完成之前獲得股東的批准，否則在其他交易完成之前必須獲得股東的批准。

4.4 證券法披露；宣傳。公司應（a）在披露時間之前，發佈新聞稿，披露本文所設想的交易的重要條款，（b）在《交易法》規定的時間內，向委員會提交一份6-K表格的外國私人發行人報告，包括作為附錄的交易文件。自該新聞稿發佈之日起，公司向買方表示，它應公開披露公司或其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人，包括但不限於配售代理人，向任何買方提供的與交易文件所設想的交易有關的所有重要非公開信息。此外，自發布此類新聞稿之日起，公司承認並同意，公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人（包括但不限於配售代理人）與任何買方或其任何關聯公司之間的任何書面或口頭協議下的任何保密義務或類似義務將終止並且沒有進一步的武力或效果。公司和每位買方在發佈與本文所考慮的交易有關的任何其他新聞稿時應相互協商，公司和任何買方均不得發佈任何此類新聞稿或以其他方式發表任何此類公開聲明（新聞稿或公開聲明與本第 4.4 節第一句中描述的新聞稿或表格6-K中包含的披露相一致的新聞稿或公開聲明除外）未經公司事先同意，就任何就公司的任何新聞稿向任何買方發佈新聞稿，或未經配售代理人事先同意，不得無理地拒絕或拖延此類同意，除非法律要求披露，在這種情況下，披露方應立即事先通知另一方此類公開聲明或通信。儘管如此，未經買方事先書面同意，公司不得公開披露任何買方的姓名，也不得在向委員會或任何監管機構或交易市場提交的任何文件中公開披露該買方的姓名，除非 (a) 聯邦證券法要求向委員會提交最終交易文件以及 (b) 在法律或交易市場法規要求的範圍內披露此類信息，在這種情況下，公司應事先通知買方本 (b) 條款允許的披露。

4.5 股東權益計劃。公司或經公司同意，任何其他個人均不得提出或強制執行任何買方是受任何控制權、股份收購、業務合併、毒丸（包括權利協議下的任何分配）或公司已生效或此後通過的類似反收購計劃或安排下的收購人，也不得聲稱任何買方可被視為觸發任何此類計劃或安排的規定根據交易文件或兩者之間的任何其他協議接收證券公司和買方。

4.6 非公開信息。除非交易文件中規定的重要條款和交易條件（應根據第4.4節予以披露），否則公司承諾並同意，公司及其任何其他代表其行事的人都不會向任何買方或其代理人或律師提供任何構成重要非公開信息或公司有理由認為構成重要非公開信息的信息，除非買方在此之前獲得的書面同意收到此類信息並以書面形式同意與公司一起對此類信息保密。該公司

理解並確認，每位買方在進行公司證券交易時均應依賴上述契約。如果公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、代理人、員工或關聯公司在未經買方同意的情況下向買方提供任何重要的非公開信息，公司特此承諾並同意，該買方對公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人不承擔任何保密責任，包括但不限於、配售代理人，或對公司及其任何子公司的責任或其各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人，包括但不限於配售代理人，不得基於此類重要的非公開信息進行交易，前提是買方仍受適用法律的約束。如果根據任何交易文件提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應在發出此類通知的同時，根據表格6-K上的外國私人發行人報告向委員會提交此類通知。公司理解並確認，每位買方均應依據上述契約進行公司證券交易。

4.7 所得款項的用途。除招股説明書補充文件中另有規定外，公司應將出售本協議下的證券的淨收益用於營運資金，並且不得將此類收益用於以下用途：(a) 用於償還公司債務的任何部分（支付公司正常業務過程中的貿易應付賬款除外和先前的慣例），（b）用於贖回任何 ADS、普通股或普通股等價物，（c）用於解決任何未決訴訟，或（d）違反FCPA或OFAC法規。

4.8 對購買者的賠償。在不違反本第4.8節規定的前提下，公司將向每位買方及其董事、高級職員、股東、成員、合夥人、員工和代理人（以及在職能上與持有此類頭銜的人具有同等職能的任何人員，儘管沒有此類所有權或任何其他所有權）、控制該買方的每位個人（根據《證券法》第15條和《交易法》第20條的含義）進行賠償和扣押），以及董事、高級職員、股東、代理人、成員、合夥人或員工（以及任何其他具有與持有此類所有權的人（儘管沒有此類所有權或任何其他所有權）具有同等功能的人員（均為買方）免受任何損失、負債、義務、索賠、意外開支、損害、成本和支出，包括所有判決、支付的和解金額、法庭費用以及任何此類買方實際、合理和有記錄的律師費和調查費用可能由於 (a) 任何違反 (a) 任何一項的行為而遭受或招致公司在本協議或其他交易文件中做出的陳述、擔保、契約或協議，(b) 非該買方關聯公司的公司股東以任何身份對買方或其任何關聯公司提起的任何訴訟針對交易文件所設想的任何交易（除非此類行動是基於違反此類購買方的行為）買方在交易文件或任何文件下的陳述、保證或契約該買方可能與任何此類股東達成的協議或諒解，或該買方違反州或聯邦證券法或該買方的任何行為（最終被司法認定為構成欺詐、重大過失或故意不當行為）或（c）與公司規定轉售的任何註冊聲明有關

在行使普通股認股權證時發行和發行的普通認股權證的購買者，公司將在適用法律允許的最大範圍內，向每位買方賠償因 (i) 任何不真實或 {所謂的br} 而發生、產生或與之相關的所有損失、索賠、損害、責任、成本（包括但不限於合理和有據可查的律師費）和費用對此類註冊聲明、任何招股説明書或任何形式的招股説明書中包含的重大事實的不真實陳述，或在其任何修正案或補充文件中，或在任何初步招股説明書中，或由於任何遺漏或涉嫌遺漏其中要求陳述或在其中作出陳述所必需的重大事實（就任何招股説明書或補充文件而言，根據作出這些陳述的情況）不具有誤導性，除非但僅限於此類不真實陳述或遺漏僅基於該買方以書面形式向公司提供的有關該買方的信息買方明確用於本文中，或 (ii) 公司違反或涉嫌違反《證券法》、《交易法》或任何州證券法，或與之相關的任何規則或法規。如果對任何買方提起任何訴訟，可以根據本協議要求賠償，則該買方應立即以書面形式通知公司，並且，公司有權由自己選擇的律師就此進行辯護，買方可以合理接受。如果買方未能及時通知根據本第4.8節提出的賠償索賠，並且這種不當行為嚴重損害了公司為此類索賠辯護的能力，則根據本第4.8節，公司沒有義務就受此影響的索賠（或部分索賠）向買方提供賠償。任何買方均有權在任何此類訴訟中聘請單獨的律師並參與辯護，但此類律師的合理和有據可查的費用和開支應由該買方承擔，除非 (i) 公司以書面形式明確授權聘用該律師，(ii) 公司在一段合理的時間後未能進行此類辯護和聘請律師，或 (iii)) 律師合理地認為，在這類訴訟中，任何案件都存在實質性衝突公司的地位與該買方的地位之間存在重大問題，在這種情況下，公司應承擔不超過一名此類獨立律師的合理費用和開支。對於買方在未經公司事先書面同意的情況下達成的任何和解，公司對本協議下的任何買方不承擔任何責任，不得無理地拒絕或拖延這些同意；或 (z) 在某種程度上，但僅限於，前提是損失、索賠、損害或責任歸因於任何買方違反任何陳述、保證、契約或此類買方在本協議或其他交易文件中達成的協議。本第4.8節所要求的賠償應通過在調查或辯護過程中，在收到或支付賬單時定期支付相應金額來支付；前提是，如果具有司法管轄權的法院的最終判決確定買方無權獲得賠償，則買方應立即向公司償還預付的資金。此處包含的賠償協議是對任何買方針對公司或其他人的任何訴訟理由或類似權利以及公司可能依法承擔的任何責任的補充。

4.9 預留存託憑證和普通股。截至本協議發佈之日，公司已保留足夠數量的存託憑證和普通股，並將繼續保留，並隨時不附帶優先購買權，以使公司能夠根據本協議發行ADS和普通股，並根據行使認股權證的規定發行認股權證和認股權證。

4.10 美國存款證清單。公司特此同意盡最大努力維持ADS在當前上市或報價的每個交易市場上的上市或報價，在收盤的同時，公司應申請在該交易市場上上市或報價所有權證 ADS 和/或 ADS，並立即確保所有權證 ADS 和 ADS 在該交易市場上市。公司進一步同意，如果公司申請在任何其他交易市場上交易美國存託憑證或股票，則將在該申請中包括所有ADS、股票、權證存託憑證和權證股票，並將採取必要的其他行動，使所有ADS、股票、權證存託憑證和權證股票儘快在該其他交易市場上市或上市。然後，公司將採取一切合理必要的行動，繼續其ADS或普通股（如適用）在交易市場上上市和交易，並將全面遵守公司的報告、申報以及交易市場章程或規則規定的其他義務。公司同意通過存託信託公司或其他已成立的清算公司公司維持存託憑證或普通股進行電子轉賬的資格，包括但不限於及時向存託信託公司或其他已建立的清算公司支付與此類電子轉賬相關的費用。

4.11 後續股權出售。

(a) 自本協議發佈之日起至截止日期後六十 (60) 天，公司和任何子公司均不得 (i) 發行、簽訂任何協議以發行或宣佈任何ADS、普通股或普通股等價物的發行或擬議發行，或者 (ii) 提交除了招股説明書補充文件以外的任何註冊聲明或修正或補充，在S-8表格上提交註冊聲明與任何員工福利計劃相關，在F-3表格上提交與該特定證券有關的轉售登記聲明截至2023年10月23日，公司與投資者簽訂的購買協議，或根據本協議第4.17節的設想，一份登記聲明，登記買方在行使普通股認股權證時發行和發行的普通認股權證和普通認股權證的轉售。

(b) 從本協議發佈之日起至截止日一 (1) 週年之日，禁止公司簽訂或簽訂協議，使公司或其任何子公司發行任何涉及浮動利率交易的ADS、普通股或普通股等價物（或其單位組合）。浮動利率交易是指公司（i）發行或出售任何可轉換成、可兑換或行使的債務或股權證券的交易，或包括以轉換價格、行使價或匯率或其他價格獲得額外的ADS 和/或普通股（A）的權利，該價格基於ADS和/或普通股在初始交易之後的任何時候的交易價格或報價，並且/或者與之不同 br} 發行此類債務或股權證券，或 (B) 通過轉換、行使或交易所發行該價格可能會在首次發行此類債務或股權證券之後的未來某個日期或與公司業務直接或間接相關的特定或或有事件發生時進行重置

ADS和/或普通股市場或 (ii) 根據任何協議簽訂或進行交易，包括但不限於股權信貸額度或在市場上發行，公司可以按未來確定的價格發行證券，無論根據該協議發行的股票是否實際已發行，也不管該協議隨後是否被取消；但是，前提是，在截止日期後的六十 (60) 天后，在市場發行的普通股或存託憑證的進入和/或發行不應被視為浮動利率交易。任何買方都有權獲得針對公司的禁令救濟，以阻止任何此類簽發，該補救措施應是對任何收取損害賠償的權利的補充。

4.12 平等對待購買者。除非向本協議的所有各方提供相同的對價，否則不得向任何人提供或支付任何對價（包括對本協議的任何修改）以修改或同意放棄或修改本協議的任何條款。為澄清起見，本條款構成公司授予每位買方並由每位買方單獨協商的單獨權利，旨在讓公司將買方視為一個羣體，不得以任何方式解釋為在證券的購買、處置或投票或其他方面共同行事的買方。

4.13 某些交易和保密性。每位買方單獨而不是與其他買方共同承諾，無論是還是代表其行事或根據與之達成的任何諒解行事的關聯公司都將在本協議執行之日起至根據本節所述的初始新聞稿首次公開宣佈本協議所設想的交易之時結束的時期內進行任何購買或銷售，包括賣空公司任何證券 4.4。每位買方單獨而不是與其他買方共同承諾，在本公司根據第4.4節所述的初始新聞稿公開披露本協議所設想的交易之前，該買方將對本次交易的存在和條款（向其法定代表和其他代表披露的除外）保密。儘管有上述規定，儘管本協議中有任何相反的規定，但公司明確承認並同意：(i) 在根據第 4.4 節所述的初始新聞稿首次公開宣佈本協議所設想的交易之後，買方在此作出任何陳述、保證或承諾不會對公司的任何證券進行交易，(ii) 不得限制或不影響任何交易中的任何交易自根據第4.4節所述的初始新聞稿首次公開發布本協議所設想的交易之日起和之後，根據發行的符合適用證券法的公司證券，並且 (iii) 任何買方均無保密義務或義務不向公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人交易公司證券，包括但不限於 Placement Agent，在簽發後初始新聞稿，如第 4.4 節所述。儘管有上述規定, 但如果買方是多人,

管理型投資工具，即獨立的投資組合經理管理此類買方資產的單獨部分，而投資組合經理對管理此類買方資產其他部分的投資組合經理做出的投資決策一無所知，上述契約僅適用於投資組合經理管理的資產中做出購買本協議所涵蓋證券的投資決策的部分。

4.14 練習程序。認股權證中包含的行使通知形式規定了買方行使認股權證所需的全部程序。在行使認股權證時，購買者無需提供其他法律意見、其他信息或指示。在不限制前述句子的情況下，行使認股權證時無需墨水原件的行使通知，也無需在中對任何行使通知提供任何尊爵會擔保（或其他類型的擔保或公證）。公司應尊重認股權證的行使，並應根據交易文件中規定的條款、條件和期限交付認股權證和認股權證。

4.15 封鎖協議。除封鎖期外，公司不得修改、修改、免除或終止任何封鎖協議的任何條款，並應根據其條款執行每份封鎖協議的規定。如果封鎖協議的任何一方違反了封鎖協議的任何條款，公司應立即盡最大努力尋求具體履行該封鎖協議的條款。

4.16 表格 D；藍天申報表。公司同意按照D條例的要求及時提交有關普通股認股權證和普通認股權證的D表格，並應任何買方的要求立即提供其副本。公司應採取公司合理認為必要的行動，以便根據美國各州的適用證券或藍天法律在收盤時獲得向買方出售的普通股認股權證和普通認股權證的豁免或資格，並應根據任何買方的要求立即提供此類行動的證據。

4.17 註冊聲明。公司應在切實可行的情況下儘快（無論如何在本協議簽訂之日起60個日曆日內提交註冊聲明），在F-3表格（如果公司當時不符合F-3資格，則使用其他適當表格），規定買方轉售行使普通股認股權證後發行和發行的普通認股權證和普通認股權證。公司應盡商業上合理的努力，使此類註冊聲明在截止日期後的90個日曆日內（如果委員會進行了全面審查，則在120個日曆日內生效），並保持該註冊聲明的有效性，直到沒有買方擁有行使普通股認股權證時可發行的任何普通股認股權證或普通認股權證。

4.18 取消資格事件通知。公司將在以下事件截止日期之前以書面形式通知買方：(i) 與任何發行人受保人有關的任何取消資格事件，以及 (ii) 任何隨着時間的推移有理由預計會成為與任何發行人受保人有關的取消資格事件的事件，在每種情況下，都將發生與任何發行人受保人有關的取消資格事件。

第 V 條。

雜項

5.1 終止。如果收盤當天或之前尚未完成，則任何買方均可通過向其他方發出書面通知終止本協議，該協議僅涉及買方在本協議項下的此類義務，對公司與其他買方之間的義務沒有任何影響。^第四) 本協議發佈之日後的交易日；但是，前提是此類終止不會影響任何一方就任何其他一方（或多方）的任何違規行為提起訴訟的權利。

5.2 費用和開支。除非交易文件中另有明確的相反規定，否則各方均應支付其顧問、律師、會計師和其他專家（如果有）的費用和開支，以及該方在談判、準備、執行、交付和履行本協議時發生的所有其他費用。公司應支付所有存託費（包括但不限於當日處理公司為發行美國存託憑證或認股權證（包括與買方向公司交付的任何行使通知書有關的指示）、印花税以及與向買方交付任何證券而徵收的其他税款和關税，並應向買方償還向買方收取的任何費用與發行或持有或出售存託憑證、認股權證有關的存管人ADS 和/或普通股。

5.3 完整協議。交易文件及其附錄、招股説明書和招股説明書補充文件包含了雙方對本協議標的物的全部理解，並取代了先前就此類事項達成的所有口頭或書面協議和諒解，雙方承認已合併到此類文件、證物和附表中。

5.4 通知。本協議要求或允許提供的任何及所有通知或其他通信或交付均為書面形式，並應在以下最早的時間被視為發出並生效：(a) 如果此類通知或通信是在下一個交易日下午 5:30（紐約時間）或之前通過電子郵件附件發送到本文所附簽名頁上規定的電子郵件地址，(b) 如果此類通知或通信是通過電子郵件地址附件發送的，則為發送後的交易日如本文所附簽名頁所述，該日不是交易日或晚於任何交易日的下午 5:30（紐約市時間），（c）第二天（2）^和) 如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，則為郵寄之日後的交易日，或 (d) 在需要向其發出此類通知的一方實際收到時。此類通知和通信的地址應與本協議所附簽名頁上的規定相同。

5.5 修正案；豁免。不得免除、修改、補充或修改本協議的任何條款，除非公司和買方簽署書面文書，如果是修正案，則根據本協議的初始認購金額（或在收盤之前，由公司和每位買方）購買了至少 50.1% 的股份和預融資認股權證的權益，或者如果是豁免，則由強制執行方簽署書面文書尋求任何此類豁免條款，前提是如果有任何修正、修改或豁免對買方造成不成比例的不利影響（或

組買方），還需要獲得受不成比例影響的買方（或一組買方）的至少 50.1% 的權益同意。對本協議任何條款、條件或要求的任何違約行為的豁免均不得被視為未來的持續豁免，也不得被視為對後續任何違約行為的放棄，或對本協議中任何其他條款、條件或要求的放棄，任何一方以任何方式延遲或不行使本協議下任何權利也不得妨礙任何此類權利的行使。任何對任何買方相對於其他買方的類似權利和義務的權利和義務產生不成比例、實質和不利影響的任何擬議修正案或豁免，都必須事先獲得受不利影響的買方的書面同意。根據本第 5.5 節生效的任何修正案均對證券的每位買家和持有人以及公司具有約束力。

5.6 標題。此處的標題僅為方便起見，不構成本協議的一部分，也不得被視為限制或影響本協議的任何條款。

5.7 繼任者和受讓人。本協議對雙方及其繼承人和允許的受讓人具有約束力，並確保其利益。未經每位買方事先書面同意（合併除外），公司不得轉讓本協議或本協議項下的任何權利或義務。任何買方均可將其在本協議下的任何或全部權利轉讓給該買方轉讓或轉讓任何證券的任何人，前提是該受讓人以書面形式同意受適用於買方的交易文件條款的約束。

5.8 沒有第三方受益人。配售代理人應是第3.1節中公司陳述和保證以及第3.2節中買方陳述和保證的第三方受益人。本協議旨在惠及本協議各方及其各自的繼承人和允許的受讓人，除非在第 4.8 節和本第 5.8 節中另有規定，否則本協議的任何條款不得由任何其他人執行。

5.9 適用法律。與交易文件的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄、解釋和執行，而不考慮其法律衝突原則。各方同意，與本協議和任何其他交易文件所設想的交易的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟（無論是針對本協議的一方還是針對其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、合夥人、成員、員工或代理人提起的）只能在紐約市的州和聯邦法院提起。各方在此不可撤銷地服從位於紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本文所考慮或討論的任何交易（包括與執行任何交易文件有關的爭議），並特此不可撤銷地放棄並同意在任何訴訟或訴訟中不主張, 任何聲稱其個人不受任何此類法院管轄的指控, 該訴訟或進行程序不當或不便於進行此類程序。雙方在此不可撤銷地放棄個人手續服務，並同意處理在任何此類訴訟或訴訟中通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附送達證據）將副本郵寄到本協議項下向該方發出通知的有效地址，或者隔夜送達（附送達證據），並同意該服務構成

良好且充足的程序服務及相關通知。此處包含的任何內容均不得被視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式向程序提供服務的權利。如果任何方提起訴訟或訴訟以執行交易文件的任何條款，則除了第4.8節規定的公司義務外，非勝訴方還應向該訴訟或訴訟中的勝訴方報銷其合理的律師費以及調查、準備和起訴此類訴訟或訴訟所產生的其他成本和開支。

5.10 Survival。此處包含的陳述和保證應在證券收盤和交割後繼續有效。

5.11 執行。本協議可以在兩個或兩個以上的對應方中執行，所有這些協議合在一起時應被視為一個和同一個協議，並將在各方簽署對應方並交付給對方後生效，前提是雙方無需簽署相同的對應協議。如果任何簽名是通過電子郵件發送.pdf 格式的數據文件傳送的，則該簽名將使執行（或代表他人簽署）的一方承擔有效和具有約束力的義務，其效力和效力與此類.pdf 簽名頁的原件相同。

5.12 可分割性。如果本協議的任何條款、條款、契約或限制被有管轄權的法院認定為無效、非法、無效或不可執行，則此處規定的其餘條款、條款、契約和限制應保持的全部效力，不得以任何方式受到影響、損害或失效，本協議各方應盡其商業上合理的努力尋找和使用替代手段來實現相同或者與該條款、條款、盟約所設想的的結果基本相同，或限制。特此規定並宣佈，雙方的意圖是，他們本來會執行剩餘的條款、規定、契約和限制，而不包括今後可能被宣佈為無效、非法、無效或不可執行的中的任何。

5.13 撤銷權和撤回權。儘管任何其他交易文件中包含任何相反的規定（且不限制任何類似條款），但當任何買方根據交易文件行使權利、選擇、要求或選擇權並且公司未在交易文件規定的期限內及時履行相關義務時，該買方可以在向公司發出書面通知後不時自行決定撤銷或撤回任何相關的通知、要求或選擇總體上或部分地不影響其未來訴訟和權利；但是，如果撤銷認股權證的行使，則應要求適用的買方退還受任何此類撤銷的行使通知書約束的任何ADS或普通股，同時向該買方退還為該買方支付的為此類ADS支付的總行使價並恢復該買方根據該買方認股權證收購此類ADS的權利 (包括簽發替代授權書以證明這種恢復的權利).

5.14 替換證券。如果任何證明任何證券被肢解、丟失、被盜或銷燬的證書或文書，公司應簽發或安排簽發新的證書或文書，以換取和取代這些證書或文書（如果是被毀壞），或者代替和取而代之，但前提是收到公司合理滿意的此類損失、盜竊或銷燬的證據。在這種情況下，新證書或工具的申請人還應支付與發行此類替代證券相關的任何合理的第三方費用（包括慣常賠償）。

5.15 補救措施。除了有權行使此處中規定的或法律授予的所有權利（包括賠償損失）外，每位買方和公司都有權根據交易文件獲得具體履行。雙方同意，金錢賠償可能不足以補償因違反交易文件中規定的義務而蒙受的任何損失，特此同意放棄也不在為具體履行任何此類義務而提起的任何訴訟中主張法律補救措施是充分的辯護。

5.16 預留款項。如果公司根據任何交易文件向任何買方支付了一筆或多筆款項，或者買方強制執行或行使了該文件規定的權利，並且此類付款或此類執法或行使的收益或其任何部分隨後被宣佈無效、被宣佈為欺詐性或優惠性，則將其撤銷、從公司收回、解除或被要求向公司退款、償還或以其他方式恢復，受託人、接管人或任何法律（包括但不限於任何破產法）下的任何其他人、州或聯邦法律、普通法或的公平訴訟理由），則在任何此類恢復的範圍內，原本打算履行的義務或部分義務應恢復並繼續完全生效，就好像沒有支付此類款項或未發生這種強制執行或抵消一樣。

5.17 購買者義務和權利的獨立性。每位買方在任何交易文件下的義務是多項的，與任何其他買方的義務不連在一起，買方不得以任何方式對任何其他買方履行或不履行任何交易文件下的義務承擔任何責任。此處或任何其他交易文件中包含的任何內容，以及任何買方根據本協議或其採取的任何行動，均不應被視為將買方構成合夥企業、協會、合資企業或任何其他類型的實體，也不得推定買方正在以任何方式就此類義務或交易文件所設想的交易採取一致行動或集體行動。每位買方均有權獨立保護和執行其權利，包括但不限於本協議或其他交易文件所產生的權利，並且任何其他買方均無須為此目的作為額外當事方加入任何訴訟。每位買方在審查和談判交易文件時均由自己的獨立法律顧問代理。僅出於行政上的便利，每位買方及其各自的律師都選擇通過配售代理人的法律顧問與公司溝通。配售代理人的法律顧問不代表任何買家，只有代表配售代理。為了方便公司，公司選擇向所有買方提供相同的條款和交易文件，而不是因為任何買方都要求或要求這樣做。明確理解並同意，本協議和每份其他交易文件中包含的每項條款僅限於公司與買方之間，而不是公司與買方之間的集體條款，也不是買方和之間。

5.18 違約金。公司支付任何部分違約金或根據交易文件應支付的其他款項的義務是公司的持續義務，儘管該部分違約金或其他款項據以到期和應付的票據或證券已被取消，但直到所有未付的部分違約金和其他金額都已付清後，公司才會終止。

5.19 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使此類權利。

5.20 施工。雙方同意，他們各自和/或其各自的律師已經審查並有機會修改交易文件，因此，解釋交易文件或其任何修正案時，不得使用通常的解釋規則，即任何模糊之處均應由起草方解決。此外，任何交易文件中提及的股價、普通股和存託憑證均應根據本協議簽訂之日後發生的ADS或普通股的反向和正向股份分割、股票分紅、股票組合和其他類似交易進行調整。

5.21 免除陪審團審判。在任何一方在任何司法管轄區對任何其他方提起的任何訴訟、訴訟或訴訟中，雙方在適用法律允許的最大範圍內，特此絕對、無條件地、不可撤銷和明確地永久放棄陪審團審判。

（簽名頁如下）

本協議雙方促使本證券購買協議由各自的授權簽署人自上文首次指明的日期起正式簽署，以昭信守。


KAZIA 療法有限公司		通知地址：

來自：	/s/ 約翰·弗裏德	電子郵件：
	姓名：約翰·弗裏德
	職務：首席執行官

附上副本（不構成通知）：

[頁面的其餘部分故意留空

購買者的簽名頁面如下]

[KAZIA 證券購買協議的買方簽名頁]

以下籤署人促使各自的授權簽署人自上文首次指明的日期起正式簽署本證券購買協議，以昭信守。

買方姓名：________________________________________________

買方授權簽字人的簽名: _________________________________

授權簽字人姓名：_____________________________________

授權簽字人的頭銜：________________________________________

授權簽署人的電子郵件地址：___________________________________

買方通知地址：

向買方交付認股權證的地址（如果與通知地址不同）：

訂閲金額：_________________

廣告：_______________

預先注資的認股權證： ________________ 實益所有權攔截器 ☐ 4.99% 或 ☐ 9.99%

普通認股權證：__________________ 實益所有權攔截器 ☐ 4.99% 或 ☐ 9.99%

EIN 號碼：_____________________

☐ 儘管本協議中有任何相反的規定，但勾選此複選框後，(i) 上述簽署人購買本協議中規定的由上述簽署人從公司購買的證券的義務以及公司向上述簽署人出售此類證券的義務是無條件的，所有成交條件均不予考慮，(ii) 收盤應在第二天發生 (2)^和) 本協議簽訂之日後的交易日以及 (iii) 本協議（但在被上述 (i) 條款忽略之前）要求公司或上述簽署人交付任何協議、工具、證書或類似物品（如適用）的任何收盤條件不再是條件，而是公司或上述簽署人（如適用）的無條件交割義務向該另一方提供的此類協議、文書、證書或類似物品或購買價格（如適用）在截止日期。

[簽名頁面繼續]