美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 12 月 5 日

iBio, Inc.

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華

（公司成立的州或其他司法管轄區）

8800 HSC Parkway

布萊恩， 德州 77807

（主要行政辦公室的地址和 郵政編碼）

(979) 446-0027

（註冊人的電話號碼包括 區號）

不適用

（以前的名字和以前的地址）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司¨

如果 是一家新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

第 1.01 項。輸入 簽訂重要最終協議。

發行和證券購買協議

2023 年 12 月 5 日，特拉華州的一家公司 （以下簡稱 “公司”）iBio, Inc. 與某些買方（“”購買者”) 在其簽名頁（“購買協議”）上註明，根據該協議，公司同意在公開發行中發行 並出售（即”提供”），（i）公司 普通股的60萬股（“股份”），面值每股0.001美元（即”普通股”），（ii）165萬份預融資認股權證（“預先注資 認股權證”），共計165萬股普通股可行使，（iii）225萬份C系列普通認股權證（“預先注資 認股權證”） C 系列普通認股證”) 總共可行使225萬股普通股和 (iv) 2,250,000份D系列普通認股權證 （“D系列普通認股權證”，與C系列普通認股權證一起行使的是”普通認股權證”) 可行使總計225萬股普通股。在本表格8-K的最新報告中，普通認股權證和預先資助認股權證被稱為 “認股權證”。

每股普通股和預融資認股權證（ ，視情況而定）與一份 C 系列普通權證（用於購買一股普通股）和一份 D 系列普通權證 一起出售，用於購買一股普通股。每股普通股和隨附的普通認股權證 的合併購買價格為2.00美元，每張預融資認股權證和隨附的普通認股權證的合併購買價格為1.9999美元，等於 普通股和隨附的普通認股權證的每股合併購買價格減去每張預注資認股權證 0.0001美元的行使價。C系列普通認股權證和D系列普通認股權證的行使價為每股2.00美元， 可立即行使。C系列普通認股權證將自發行之日起兩 (2) 年到期，而D系列普通認股權證將在發行之日起五 (5) 年後到期。本次發行中發行的預融資認股權證或普通認股權證 預計不會有任何交易市場。

本次發行中的所有股票和認股權證（包括行使預融資認股權證、 C系列普通認股權證和D系列普通認股權證後不時發行的普通股）將根據美國證券交易委員會（“SEC”）經修訂的S-1表格（註冊號 333-275204）發行和出售。2023 年 12 月 4 日 ，以及相關的最終招股説明書日期為 2023 年 12 月 5 日。

本次發行預計將於2023年12月7日左右 結束，前提是慣例成交條件得到滿足。

扣除 配售代理費和公司應付的其他預計發行費用後，不包括行使 普通認股權證的淨收益（如果有），本次發行的淨收益約為360萬美元。公司打算將本次發行的淨收益主要用於營運 資本和一般公司用途，包括用於研發和其他試驗準備費用，以及向公司某些員工或前僱員支付的留用費和 遣散費。

購買協議包含公司的慣例陳述、 保證和契約，還規定了公司和買方對 某些責任的慣例賠償以及與這些負債有關的慣例分攤條款。根據收購協議的條款，公司已同意在發行結束後的90天內對其普通股 股或普通股等價物（定義見購買協議）的發行和銷售施加某些限制。

《購買協議》條款和條件的描述並不完整，而是通過購買協議的全文對其進行了全面限定， 該協議的副本作為附錄10.1附於此。

配售機構協議和尾部融資 付款

2023 年 12 月 5 日， 公司與 A.G.P./Alliance Global Partners 簽訂了配售代理協議（“配售代理協議”）（”A.G.P。”），作為主要配售代理人，阿卡迪亞證券有限責任公司 （“Brookline”）旗下的布魯克林資本市場作為共同配售代理人（A.G.P. 和布魯克林在此統稱為”安置 代理”），根據該協議，配售代理人同意在 “合理的努力基礎上” 擔任公司的配售代理，發行和出售股票和認股權證。公司已同意向配售代理人支付總額 的現金費，相當於公司出售本次發行證券所得總收益的5.5％。根據 《配售代理協議》，公司還同意向配售代理人償還與發行相關的應計法律費用 ，金額不超過75,000美元，並支付不超過15,000美元的不記賬費用補貼。《配售機構協議》對這種性質的交易有賠償 和其他慣例條款。

該公司還同意 向H.C. Wainwright & Co. 支付尾費，該費用以現金支付，相當於本次發行中籌集的總收益的7.0％（303,100美元），並以認股權證的形式支付，認股權證等於特此發行的普通股和預融資認股權證總數的6.0％（購買129,900股普通股的認股權證）至已聯繫或介紹給 H.C. Wainwright & 的普通股和認股權證每股 公開發行價格合計 的 125%Co. 在其合約期內，向公司提供本次發行的資金。

配售機構協議包含公司的慣例 陳述、擔保和契約，還規定了公司和 配售代理人按慣例對某些責任進行賠償，並規定了與這些責任有關的慣例分攤條款。

安置機構協議條款和條件的描述聲稱不完整，並由《安置機構協議》的全文進行了全面限定， 該協議的副本作為附錄1.1附於此。

預融資認股權證、C 系列普通認股權證和D系列普通認股權證的條款

向某些買家發行的預先融資認股權證是為了代替 股普通股，因為購買本次發行中的普通股將導致 買方及其關聯公司和某些關聯方在發行完成後立即實益擁有超過4.99％（或在買方選擇 時，為9.99％）的公司已發行普通股。每張 預籌認股權證可行使一股普通股，行使價為每股0.0001美元。預先資助的認股權證 可立即行使，在所有預融資認股權證全部行使之前，可以隨時行使。

此處提供的每份C系列普通認股權證和D系列普通認股權證將是購買一股普通股的認股權證，其初始行使價等於每股2.00美元。C系列普通認股權證將立即行使，並將自發行之日起兩 (2) 年到期。 D 系列普通認股權證將立即行使，並將自發行之日起五 (5) 年到期。如果發生影響普通股和行使 價格的股票分紅、股票分割、重組或類似事件，行使C系列普通權證和D系列普通認股權證時可發行的普通股的行使價和數量 將進行適當的 調整。

普通認股權證或預融資認股權證的持有人（及其關聯公司）不得行使普通認股權證或預融資認股權證的任何部分，前提是該持有人將在行使後立即擁有公司已發行的 普通股的4.99％以上（或根據持有人在發行時的選擇為9.99％），因為此類所有權百分比是根據普通認股權證的條款確定的 br} 或預先注資認股權證（視情況而定）。持有人可以選擇在行使 普通股認股權證時向公司支付原本打算支付的現金以支付總行使價，而是選擇在此類行使中獲得根據普通認股權證中規定的公式確定的普通股淨數（ ），前提是 只有在註冊聲明不允許的情況下才允許這種無現金行使在此類行使時生效，或者該註冊聲明所針對的 招股説明書時生效是一部分不適用於向 普通認股權證持有人發行普通股。此外，在某些情況下，在基本面交易（定義見普通認股權證）時，持有人 將有權要求公司以布萊克·斯科爾斯價值（定義見普通認股權證）回購普通認股權證；但是，如果基本面交易不在公司的控制範圍內，包括未獲得公司 董事會的批准，則持有人只能這樣做有權按照 Black Scholes Value 獲得相同類型或形式（且比例相同）的報酬普通認股權證中未行使的部分，該部分是向與基本交易有關的公司普通股 股票持有人發行和支付的。

與其在行使預融資認股權證以支付總行使價時向公司支付原本設想的 的現金，不如選擇 在行使該認股權證時（全部或部分）獲得根據預融資認股權證中規定的公式 確定的普通股淨數。

預融資認股權證、C系列普通認股權證和D系列普通認股權證的條款和條件描述聲稱不完整，全部由此類預融資認股權證、C系列普通認股權證和D系列普通認股權證的表格全文進行了限定 ，其副本分別作為附錄4.1、4.2和4.3附於本表格8-K最新報告。

項目 8.01。其他活動。

2023 年 12 月 5 日，該公司發佈了一份新聞稿 ，宣佈已對其證券的公開發行進行了定價。該新聞稿的副本作為附錄99.2附於此，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。