美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
KINTARA THERAPEUTICS,
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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內華達州 |
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001-37823 |
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99-0360497 |
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
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(委員會 文件號) |
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(國税局僱主 證件號) |
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9920 太平洋高地大道, 150 套房 聖地亞哥, 加州 |
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92121 |
(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 |
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交易品種 |
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每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
普通股 |
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KTRA |
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這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
正如先前報道的那樣,2023年9月20日,Kintara Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門(“員工”)的來信,表明該公司未遵守上市規則5550(b)(“股東權益要求”)對繼續在納斯達克資本市場上市的最低股東權益要求。2023年11月6日,公司向員工提交了一份重新遵守股東權益要求的計劃。2023年12月4日,工作人員向公司發出通知(“通知”),表示公司批准從2023年9月20日起延長至2024年3月18日,最多180天,以恢復對股東權益要求的遵守,前提是公司實現先前提交給員工的合規計劃中包含的某些里程碑。如果公司在2024年3月18日之前提交截至2024年3月31日的季度定期報告時未能證明合規情況,則可能會被除名。如果員工決定將公司的普通股退市,公司將有權向納斯達克聽證會小組提出上訴。無法保證公司在延長期內會重新遵守股東權益要求。
該通知對公司普通股的上市沒有直接影響,公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,代碼為 “KTRA”,前提是公司遵守其他持續上市要求。
2023年12月5日,公司發佈新聞稿,宣佈納斯達克已批准其延長恢復遵守股東權益要求的時間的請求。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品:
展品編號 |
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描述 |
99.1 |
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Kintara Therapeutics, Inc. 於 2023 年 12 月 5 日發佈的新聞稿 |
104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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KINTARA THERAPEUTICS, |
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日期:2023 年 12 月 5 日 |
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來自: |
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/s/ 羅伯特·E·霍夫曼 |
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姓名:羅伯特·霍夫曼 |
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職務:首席執行官 |