美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 11/15/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Wheels Up 體驗公司 [向上 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
A 類普通股 | 86,056,403(1)(2) | D(3) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。2023年9月20日(“初始截止日期”),申報人與作為借款人的Wheels Up Experience Inc.(“發行人”)、作為擔保人的發行人的某些子公司、申報人及其當事方的某些其他貸款人(合稱 “貸款人”)簽訂了信貸協議(“信貸協議”)。關於簽訂信貸協議並根據該協議延長信貸,發行人和貸款人簽訂了截至初始截止日的投資和投資者權利協議(“投資者權利協議”),根據該協議,發行人在初始截止日向申報人發行了面值為每股0.0001美元的發行人A類普通股(“普通股”)20,187,667股。2023 年 11 月 15 日(“最終截止日期”), |
2。(續自腳註1)發行人根據截至最終截止日修訂的《投資者權利協議》的條款向申報人發行了65,868,736股普通股,該協議還考慮了根據截至最終截止日修訂的信貸協議延長信貸期限。 |
3。申報人董事會對受本表格3約束的股份行使表決權和處置權。申報人的董事會由達拉斯·克萊門特和詹妮弗·海託爾組成,他們都沒有對股票的個人投票權或處置權,他們都否認股份的任何實益所有權。由詹姆斯·肯尼迪、亞歷山大·泰勒和約翰·戴爾組成的考克斯家族投票信託基金 u/a/d 7/26/13(“考克斯家族投票信託基金”)的受託人負責任命舉報人董事會的所有成員。由於申報人董事會對股票行使表決權和處置權,因此上述每個人都放棄申報人持有的股份的任何實益所有權。 |
/s/ Luis A. Avila 擔任舉報人助理祕書 | 11/20/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |