美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 12 月 1 日

Lipella Pharmicals Inc

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(412) 901-0315

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

正如Lipella Pharmicals Inc.（以下簡稱 “公司”）於2023年11月28日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的8-K表最新報告中披露的 ，該公司於2023年11月21日收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）關於公司遵守納斯達克關於保持 至少 250 萬美元的要求的來文 根據納斯達克上市規則5550 (b) (1)（“最低權益規則 ”）的要求，繼續上市的股東權益。

正如公司於2023年10月26日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中披露的那樣 ，該公司於2023年10月23日與機構投資者簽訂了證券購買協議，以私募方式（“私募 配售”）發行和出售預先融資的普通股購買權證（“預融資認股權證”），購買最多1,315,790股 公司的普通股，面值為每股0.0001美元（“普通股”），行使價為每股 0.001美元，併購買普通股認股權證（“認股權證”）最多可購買1,315,790股普通股，行使價 為每股1.40美元。認股權證可在發行後立即行使，並在此後三年內行使。一張預融資認股權證和一張隨附認股權證的合併購買價格 為1.519美元。私募於2023年10月25日結束，在扣除配售代理費用和開支並提供公司應付的 費用之前，公司獲得了約200萬美元的總收益。私募的淨收益約為170萬美元。

在 私募生效後，截至2023年9月30日和10月31日，經調整後，公司的股東權益分別約為390萬美元和約380萬美元。由於私募是在2023年9月30日 之後完成的，但在公司提交截至2023年9月30日的10-Q表季度報告（即 ）於2023年11月14日向美國證券交易委員會提交之前，公司認為，截至私募之日和本次 表格8-K的最新報告（以下簡稱 “8-K表格”），它一直遵守了最低淨值規則，根據該規則 ，不受退市的約束。

納斯達克將繼續 監督公司持續遵守最低股本規則的情況。該公司還打算持續監控其股東 股權及其普通股的收盤價。但是，即使公司繼續遵守納斯達克的其他上市要求，也無法保證公司將來能夠證明 遵守了《最低權益規則》，也無法保證納斯達克會延長公司恢復遵守任何此類納斯達克上市要求的時間。

關於前瞻性陳述的警示聲明

本表格 8-K 包含 個前瞻性陳述。此類前瞻性陳述包括但不限於表達公司 意圖、信念、預期、戰略、預測或任何其他與公司未來活動或 未來事件或狀況相關的陳述，包括與未來遵守最低權益規則相關的陳述，這些事件或狀況可以用 “可能”、“將”、“期望”、“預期”、“目標” 等術語來識別 “潛力”、 “未來”、“打算”、“計劃”、“相信”、“估計”、“繼續”、 “很可能” 和其他類似的表述旨在識別前瞻性陳述，儘管並非所有前瞻性 陳述都包含這些識別性詞語。這些陳述不是歷史事實，而是基於當前的預期、估計 和對公司業務的預測，部分基於管理層的假設。這些陳述不能保證 的未來業績，涉及難以預測的風險、不確定性和假設，其中許多風險超出了公司的控制範圍，包括與公司重新遵守納斯達克上市標準的能力、公司 採取持續在納斯達克上市可能需要的行動的能力、公司當前 的流動性狀況以及獲得額外融資以支持持續運營的需求相關的風險，以及 可能包含在定期報告中的其他風險公司不時向美國證券交易委員會提交的報告和其他文件。因此，實際結果和 結果可能與前瞻性陳述中表達或預測的結果存在重大差異。任何前瞻性陳述僅代表其發表之日的 ，除非適用法律要求，否則公司沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映本表格8-K發佈之日後的 事件或情況。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。