美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

2023年11月27日

報告日期（最早報告事件的日期）

CYCLO 療法, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

(386) 418-8060

註冊人的電話號碼，包括區號

如果表格8-K旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023 年 11 月 27 日，Cyclo Therapeutics, Inc.（”公司”)收到了書面通知 (”通知”）來自納斯達克股票市場（”斯達克”）指出，公司沒有遵守納斯達克上市規則第5550（b）條對繼續在納斯達克資本市場上市的最低股東權益要求，因為公司截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告中報告的公司股東權益低於250萬美元（即1,052,670美元）。此外，公司不符合與上市證券市值或持續經營淨收入有關的替代合規標準。

正如通知中所述，除非公司要求對納斯達克的退市決定提出上訴，否則公司普通股和認股權證將在2023年12月6日開業時暫停交易，並將向美國證券交易委員會提交25-NSE表格，該表格將取消該公司的證券在納斯達克股票市場的上市和註冊。根據納斯達克上市5800系列中規定的上訴程序，公司打算在2023年12月4日當天或之前及時向聽證小組（“小組”）提交聽證申請，該小組將在該小組做出決定之前暫停公司證券和提交25-NSE表格。

該通知對公司普通股或認股權證的繼續上市沒有直接影響，普通股或認股權證將繼續在納斯達克資本市場上分別以 “CYTH” 和 “CYTHW” 的代碼交易。

項目 8.01 其他活動

該公司預計，利用與應用分子運輸公司（“AMTI”）合併獲得的現金，到年底，它將能夠滿足納斯達克的最低股東權益要求。公司於2023年9月21日與AMTI簽訂了協議和合並計劃（“合併協議”）。2023年11月20日，公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交了S-4/A表格（編號333-275371）（“註冊聲明”）的註冊聲明，其中包括（i）公司就與合併有關的某些事項進行表決的股東特別會議有關的委託書，（ii）AMTI與其股東特別會議有關的委託書就批准合併協議和某些其他事項的提案以及 (iii) 擬使用的公司招股説明書進行投票與該公司要約收購AMTI股東持有的AMTI股票有關。2023年11月21日，美國證券交易委員會和公司宣佈註冊聲明生效，AMTI於2023年11月27日左右開始將聯合委託書/招股説明書郵寄給各自的股東。

投資者和股東的重要信息

本表格8-K的最新報告不是針對任何證券或擬議的業務合併的委託書或委託書、同意或授權請求，也不構成出售要約或購買任何證券的要約的邀請，在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或資格認證之前，此類要約、招標或出售屬於非法的任何州或司法管轄區，也不得進行任何證券銷售。除非通過符合經修訂的1933年《證券法》要求的招股説明書，否則不得發行證券。

公司向美國證券交易委員會提交了S-4表格（編號333-275371）的註冊聲明，其中包含一份聯合委託書/招股説明書，AMTI和公司都已將該聲明/招股説明書郵寄給各自的股東。我們敦促投資者和證券持有人仔細閲讀可能向美國證券交易委員會提交的註冊聲明、聯合委託書/招股説明書以及可能向美國證券交易委員會提交的任何其他相關文件，以及由於包含或將包含有關擬議交易的重要信息而發佈的對這些文件的任何修正或補充。投資者和證券持有人可以通過美國證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得公司和AMTI向美國證券交易委員會提交的註冊聲明、委託書/招股説明書和其他文件的副本。此外，投資者和證券持有人可以通過聯繫 Info@cyclodex.com 或通過聯繫 corporate.secretary@appliedmt.com 從AMTI獲得註冊聲明和委託書/招股説明書的免費副本。

招標參與者

公司和AMTI及其各自的董事和執行官可被視為參與就合併協議所設想的交易徵集代理人。有關公司董事和執行官的信息包含在公司於2023年6月13日向美國證券交易委員會提交的委託書中。有關AMTI董事和執行官的信息包含在AMTI於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的委託書中。註冊聲明和聯合委託書/招股説明書中包含有關可能被視為代理招標參與者的人員的更多信息以及對他們在擬議業務合併中的直接和間接權益的描述。

前瞻性陳述

這份表格8-K的最新報告包含針對1995年《私人證券訴訟改革法》和其他聯邦證券法中安全港條款的前瞻性陳述。這些陳述通常使用諸如 “預測”、“相信”、“可以”、“繼續”、“可以”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“可能”、“目標”、“進行中”、“計劃”、“潛力”、“應該”、“將來”、“將”、“將”、“將” 等詞語來識別，” 或這些詞的否定或複數，或類似的表達方式或變體，儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些詞語。公司無法向您保證，前瞻性陳述中反映的事件和情況將會實現或發生，實際結果可能與這些前瞻性陳述所表達或暗示的事件和情況存在重大差異。可能導致或促成此類差異的因素包括但不限於此處確定的因素，以及公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告和截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告以及AMTI截至2023年9月30日的季度10-Q表季度報告中討論的因素，每份報告均開啟向美國證券交易委員會提交。除其他外，無法保證擬議的業務合併將在預期的時間範圍內完成或根本無法保證，無法保證完成擬議業務合併所需的條件將得到滿足，也無法保證合併後的公司將實現擬議業務合併的預期收益（如果有）。這些風險並不詳盡。新的風險因素不時出現，公司管理層無法預測所有風險因素，公司也無法評估所有因素對公司業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合可能導致實際業績與任何前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異的程度。這些陳述本質上是不確定的，提醒投資者不要過度依賴這些陳述。除非法律要求，否則公司沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映此類陳述發佈之日後的事件或情況。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

2.1 截至2023年9月21日由Cyclo Therapeutics, Inc.、Cameo Merger Sub, Inc.和應用分子運輸公司簽訂的協議和合並計劃（參照Cyclo於2023年9月21日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄2.1納入）。

104 封面交互式數據文件（嵌入在 Inline XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。