allo-20231016

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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表單 8-K/A

（第1號修正案）

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當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月16日

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allogene Therapeutics

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

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特拉華	001-38693	82-3562771
（州或其他司法管轄區）公司註冊的）	（委員會文件號）	（美國國税局僱主證件號）

東格蘭德大道 210 號, 南舊金山, 加利福尼亞94080

（主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(650) 457-2700

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

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如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見表格8-K的一般指示 A.2）：


			☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
			☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
			☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
			☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，每股面值0.001美元

ALLO

納斯達克股票市場有限責任公司

用勾號指明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b—2 條（本章第 240.12b—2 節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

解釋性説明

正如我們之前在2023年10月16日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（“原始表格8-K”）中所報告的那樣，我們於2023年10月16日任命傑弗裏·帕克為我們的執行副總裁、首席財務官、首席財務官和首席會計官，自2023年10月16日起生效。我們正在提交表格8-K最新報告的第1號修正案，以更明確地披露曾擔任我們的臨時首席財務官和臨時首席會計官的個人在帕克先生被任命後不再擔任此類職務。

根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條，經特此修訂的原始表格8-K第5.02項的全文載列如下。

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

Allogene Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會任命傑弗裏·帕克為公司執行副總裁、首席財務官、首席財務官和首席會計官，自2023年10月16日起生效，接替分別擔任公司臨時首席財務官和臨時首席會計官的張大衞博士和陳傑克。張博士繼續擔任公司總裁兼首席執行官，陳先生繼續擔任公司財務高級副總裁兼財務總監。

在加入公司之前，現年58歲的帕克先生曾擔任Tricida, Inc. 的首席運營官、首席財務官兼執行副總裁，該公司專注於開發治療慢性腎臟病患者代謝性酸中毒的研究候選藥物。在此之前，帕克先生曾擔任Anacor Pharmicals的首席財務官，該公司於2016年被輝瑞以約52億美元的價格收購，並曾在高盛擔任董事總經理，領導西海岸醫療投資銀行集團。此外，帕克先生目前還擔任Better Therapeutics和Perrigo Company plc的董事會成員。Parker 先生擁有達特茅斯學院經濟學和工程科學雙主修學士學位和斯坦福大學商學院工商管理碩士學位。

帕克先生將獲得490,000美元的年基本工資，並有資格獲得相當於其基本工資45％的年度獎金，這要歸因於其個人表現和公司實現公司董事會制定的關鍵目標。帕克先生2023年的獎金將按比例分配，以反映他在公司的開始日期。

帕克先生還將有資格參與公司經修訂和重述的2018年股權激勵計劃（“股權計劃”），並將有權獲得（a）根據股權計劃購買公司950,000股普通股（“期權獎勵”）的股票期權；期權獎勵的行使價將等於公司確定的截至授予之日公司普通股每股公允市場價值的薪酬委員會定於2023年10月16日，即帕克先生開始在公司工作的日期（”授予日期”），以及（b）根據股票計劃（“RSU獎勵”）授予限制性股票單位，金額為40萬股公司普通股。期權獎勵受公司股權計劃和相關期權獎勵協議的條款約束，將按以下方式歸屬和行使：（i）自授予日一週年之日（“初始歸屬日”）起計25％；此後（ii）剩餘的未歸屬期權股份應在初始歸屬日後分36次等額分期歸屬，以初始歸屬日一週年計算。自20週年紀念日起，RSU獎應每年分四次等額發放第四授予日當月的日曆日，還將受公司股票計劃和相關的RSU獎勵協議的條款和規定的約束。

根據股票計劃，帕克先生還將有資格獲得額外的限制性股票單位獎勵，金額為39萬股公司普通股（“Performance RSU獎”）。Performance RSU獎勵受公司股權計劃和相關績效限制性股權股權獎勵協議的條款和規定約束，應分兩次等額分配，其中（a）如果公司在2026年3月22日當天或之前達到30天的加權平均股價達到18.00美元，則50％的歸屬權；（b）在美國食品藥品監督管理局於當天或之前首次批准公司產品上市時，50％的歸屬 2028年3月22日。

帕克先生將在2023年10月16日加入公司之日或之後不久簽訂一份參與協議，以公司董事會於2018年6月25日批准的形式參與公司的控制權變更和遣散費補助計劃（“CIC計劃”）。本段中未定義的所有術語應具有CIC計劃中定義的含義。如果帕克先生因控制權變更終止而終止工作，則他將有權根據公司的CIC計劃獲得以下福利：（i）將當時的基本工資延續十八（18）個月（“遣散費”

時期”）；（ii）董事會為控制權變更終止當年制定的目標獎金（如果有）的一部分，金額等於該年度的年度目標獎金（如果有）乘以遣散期的商數除以十二（12）；（iii）所有已發行股票期權的歸屬和行使性，以及股票獎勵，包括由此觸發的任何股票發行將加快他持有的此類股票獎勵的全額歸屬；以及（iv）支付相當於遣散期的COBRA保費。如果帕克先生因非自願解僱（不是控制權變更終止）而解僱，則根據CIC計劃，帕克先生將有權在十二（12）個月內持續支付當時的基本工資，並支付十二（12）個月的COBRA保費。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。



			ALLOGENE THERAPEUTICS

			來自：			//張大衞，醫學博士，博士
						張大衞，醫學博士，博士
						總裁、首席執行官

日期：2023 年 10 月 17 日