美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年證券交易法

報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 11 月 29 日

惠靈頓金融公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-34569

26-0489289

（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）

（委員會檔案編號）

（國税局僱主識別號）

53 森林大道

康涅狄格州老格林威治 06870

（主要行政辦公室的地址和郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號：(203) 698-1200

不適用

（以前的姓名或地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.001美元

等等

紐約證券交易所

6.750% A 系列固定至浮動利率累積可贖回優先股

等等

紐約證券交易所

6.250% B 系列固定利率重置 累積可贖回優先股

EFC PR B

紐約證券交易所

8.625% C 系列固定費率復位 累積可贖回優先股

EFC PR C

紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§

項目 8.01。其他活動

2023年11月29日，艾靈頓金融公司（“公司” 或 “EFC”）發佈新聞稿，宣佈其董事會已宣佈派發每股普通股0.06美元的中期月股息，這與公司、阿靈頓資產投資公司（“AAIC”）、EF Merger Sub Inc.（“合併子公司”）先前宣佈的合併協議和計劃（“合併協議”）有關而且，埃靈頓財務管理有限責任公司僅用於合併協議中規定的有限目的，根據該協議，在遵守條款的前提下，以及其中包含的條件，AAIC將與Merger Sub合併，Merger Sub將作為公司的全資子公司（“合併”）在合併後倖存下來。該公司預計將在正常情況下宣佈其12月份的剩餘股息。中期月度股息將於2023年12月13日支付給截至2023年12月8日的登記股東。

該新聞稿的副本作為表格8-K最新報告的附錄99.1隨函提交，與分紅有關的信息以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄

 

(d) 展品。

99.1 2023 年 11 月 29 日發佈的新聞稿

104 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

有關合並的其他信息

關於擬議的合併，EFC已向美國證券交易委員會（“SEC”）提交了S-4表格（文件編號333-273309）（“註冊聲明”）的註冊聲明，美國證券交易委員會於2023年11月2日宣佈該聲明生效。註冊聲明包括EFC的招股説明書和AAIC的委託書（“委託書/招股説明書”）。委託書/招股説明書包含有關EFC、AAIC、擬議合併和相關事項的重要信息。EFC和AAIC可能會向美國證券交易委員會提交有關合並的其他文件。本通信不能替代註冊聲明、委託書/招股説明書或EFC或AAIC已經或可能向美國證券交易委員會提交或可能提交的與擬議合併及相關事項有關的任何其他文件。建議投資者和證券持有人仔細閲讀註冊聲明和相關的委託書/招股説明書（包括其所有修正案和補編）以及EFC和AAIC向美國證券交易委員會提交或可能提交的其他相關文件，因為它們包含有關EFC、AAIC和擬議合併的重要信息。投資者和證券持有人可以通過美國證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得這些文件的副本。EFC向美國證券交易委員會提交的文件副本也可在EFC的網站www.ellingtonfinancial.com上免費獲得。AIIC向美國證券交易委員會提交的文件副本也可在AAIC的網站www.arlingtonasset.com上免費獲得。

與合併有關的招標的參與者

EFC和AAIC及其各自的董事和執行官以及EFC和AAIC的某些其他關聯公司可能被視為參與向AAIC股東徵集與擬議合併有關的代理人。

有關AAIC董事和執行官的信息可在2023年3月31日向美國證券交易委員會提交的10-K表格和2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的10-K/A表格中查閲。有關EFC董事和執行官的信息可在其2023年年度股東大會的委託書中找到，該委託書於2023年4月6日向美國證券交易委員會提交。委託書/招股説明書中包含有關代理招標參與者的其他信息及其對證券持有量或其他直接和間接利益的描述。在做出任何投票或投資決定之前，AAIC的股東應仔細閲讀委託書/招股説明書。投資者可以使用上述來源從EFC或AAIC免費獲得這些文件的副本。

沒有要約或邀請

本通信及其中包含的信息不構成出售要約或徵求買入或賣出任何證券的要約、委託代理人或任何表決或批准，在根據任何此類司法管轄區的證券法進行註冊或取得資格之前，此類要約、招標或出售為非法的任何司法管轄區，也不得進行任何證券出售。除非通過符合經修訂的1933年《證券法》第10條要求的招股説明書，否則不得發行證券。該通信可被視為與擬議合併有關的招標材料。

前瞻性陳述

本通信包含1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述本質上不是歷史性的，可以用 “相信”、“期望”、“預期”、“估計”、“項目”、“計劃”、“繼續”、“打算”、“應該”、“會”、“可能”、“可以” 等詞語或其否定形式來識別。此類前瞻性陳述包括有關EFC支付股息的陳述；未來事件發生的時機；以及其他有關管理層信念、意圖或目標的陳述。這些陳述基於EFC和AAIC當前的預期和信念，受許多趨勢和不確定性的影響，這些趨勢和不確定性可能導致實際業績與前瞻性陳述中描述的結果存在重大差異。EFC和AAIC無法保證他們的期望會得到實現。可能導致實際業績與EFC或AAIC的預期存在重大差異的因素包括但不限於擬議合併無法在預期的時間段內完成或根本無法完成的風險；可能導致合併協議終止的任何事件、變更或其他情況的發生；未能滿足完成擬議合併的條件，包括獲得AAIC股東的批准；與管理層對持續業務的注意力受到幹擾相關的風險擬議合併引起的業務；宣佈擬議合併對EFC和AAIC的總體經營業績和業務的影響；與擬議合併有關的任何法律訴訟的結果；擬議合併後成功整合業務的能力；EFC或AAIC投資的利率或市值的變化；市場波動；抵押貸款違約率和預付款率的變化；融資的可用性和條件；政府的變化影響業務的法規EFC或AAIC；根據1940年《投資公司法》，EFC和AAIC維持其被排除在註冊範圍之外的能力；EFC和AAIC保持房地產投資信託基金資格的能力；市場狀況和經濟趨勢的變化，例如財政或貨幣政策的變化、通貨膨脹加劇、增長放緩或衰退以及貨幣波動；以及其他因素，包括EFC most中標題為 “風險因素” 的部分中列出的因素最近的10-K表年度報告和AAIC最新的10-K表年度報告（經修訂）以及EFC和AAIC向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告、EFC和AAIC向美國證券交易委員會提交的委託書/招股説明書和其他報告，其副本可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。前瞻性陳述不能保證業績或結果，僅代表截至此類陳述發表之日。除非法律要求，否則EFC和AAIC均沒有義務更新或修改本通訊中的任何前瞻性陳述，無論是為了反映新信息、未來事件、假設或情況的變化還是其他方面。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

惠靈頓金融公司

日期：

2023年11月29日

來自：

//JR Herlihy

JR Herlihy

首席財務官