附件10.2

 

[***]本文件中的某些信息在本展覽中被遺漏,因為(I)本公司通常和實際上將該等信息視為私人或機密,以及(Ii)所遺漏的信息不是實質性的。]

執行副本

 

第四修正案

首輪優先股購買協議

這是對A系列優先股購買的第四次修訂

本協議(“修訂”)於2023年8月15日由德國阿泰生命科學股份公司(“阿泰”)、RECOGNIFY Life Science,Inc.、f/k/a FSV7,Inc.、特拉華州一家公司(“本公司”)以及本協議附件A所列其他個人和實體(“股東”,並與阿泰和本公司共同稱為“雙方”)簽訂。

 

W I T N E S S E T H:

A.
股東、安泰及本公司已訂立經不時修訂、重述、修訂及重述、補充或以其他方式修改的A系列優先股購買協議,包括但不限於就SPA而言,於2021年5月27日對A系列優先股購買協議作出的某些修訂(“修訂1”),以及於年月日對A系列優先股購買協議的第二次修訂

2021年9月17日(“修正案2”),並經日期為2022年10月5日的某一綜合修正案(“綜合修正案”及經如此修訂的“SPA”)進一步修訂。

 

B.
根據《總括修正案》,締約方同意(I)一項旨在考慮某些禁止活動的POC研究,(Ii)對里程碑3的相關修訂,以及(Iii)關於ATAI根據此類禁止活動未來為POC研究提供資金的某些諒解和承諾。
C.
根據《總括修正案》,在本協議日期之前,(I)董事會證明裏程碑3第一批規定的事件已經發生,以及(Ii)ATAI已向本公司支付#美元[***]作為交換[***]A系列優先股的股份,因此,雙方同意,在本合同日期之前,ATAI總共為里程碑提供了資金,金額為$[***]以換取總計[***]A系列優先股(不再受回購選擇權約束)的股票,[***]截至本合同生效之日仍作為託管股份持有的股份。

 

D.
公司和安泰同意完成第二階段POC研究將需要超過$[***]而安泰願意提供最高1美元的資金[***]根據SPA的規定,公司有必要根據SPA第4.15(C)節的規定簽發第二份認股權證。公司現在希望進一步修訂POC研究設計,除其他外,取消先前在綜合修正案(即其中的附件I,里程碑3第一部分)中為POC研究設想的第一次中期分析,從而使各方有必要(I)按照本修正案的規定對禁止活動和相關里程碑進行進一步修訂,(Ii)同意新的里程碑,以及(Iii)實施

 

2


 

潛在和迅速的途徑,以提供額外的資金,如果和根據需要,並符合SPA(經綜合修正案修訂)第1.3(D)節,通過可轉換票據和相關票據購買協議,在每種情況下,本修正案進一步規定。

 

因此,現在,考慮到本協議所載的相互協議、條款和契諾,並出於其他良好和有價值的對價--在此確認這些對價的收據和充分性,雙方同意如下:

 

第1節定義的術語。此處使用的大寫術語(包括前言和背誦中的術語)但未在本協議中另有定義,其含義應與《SPA》中該等術語的含義相同。

 

第2節SPA修正案雙方特此同意對SPA進行如下修正:

 

(a)
現對《行政程序法》第1.3(A)(3)條進行修正,將其全部刪除,代之以:

 

“(Iii)除以下1.3(D)節另有規定外,(A)[***]A系列優先股按買入價的股份,經董事會證明(經ATAI確認,不應無理隱瞞),即表一中“里程碑3第一批”所列事件已發生(“里程碑3第一批”),(B)[***]A系列優先股以買入價在董事會證明(經ATAI確認,不應無理隱瞞)證明表一中“里程碑3第二批”所列事件已經發生(“里程碑3第二批”)和(C)[***]A系列優先股按買入價由董事會證明(經ATAI確認,不應無理扣留),證明表一中“里程碑3第三批”項下規定的事件已經發生(“里程碑3第三批”,統稱為里程碑3第一批和里程碑3第二批,“里程碑3”;以及里程碑3連同里程碑1和里程碑2,“里程碑”);但是,如果ATAI有權,但沒有義務,支付最多[***]在向本公司發出通知後,本公司可隨時出售里程碑股份,而不論是否取得任何里程碑,並在支付該等款項後,本公司應指示託管代理向ATAI發放相應數目的託管股份。為免生疑問,雙方特此承認並同意,與任何額外資金(如下文定義)相關的任何額外股份的直接發行,或在可轉換票據(如下定義)轉換後發行,將在不損害第二認股權證或根據第二認股權證發行的A系列優先股的股份的情況下進行。

(b)
現對SPA第1.3(D)條進行修正,將其全部刪除,代之以以下內容:

 

“(D)如果在完全實現里程碑3第三階段之後,公司合理地確定需要額外資金來完成旨在評估FSV7-007作為與精神分裂症相關的認知障礙的潛在治療方法的第二階段POC研究(”第二階段POC研究“或”POC研究“),則公司和ATAI應真誠地進行談判

 

3


 

(I)對初始臨牀發展計劃的任何必要更新(可因此而修訂

(Ii)完成POC研究所需的預算增加(任何此類增加,不得超過#美元)[***]超過$[***](I)對本協定的進一步修正,規定此類額外資金,以及(Iii)管理此類額外資金的新里程碑。雙方承認並同意,此類額外資金可以(X)通過額外的優先股投資或(Y)由ATAI自行決定通過可轉換票據和相應的票據購買協議(每個協議基本上以本協議附件中的附件M(“可轉換票據”)和附件N(“票據購買協議”)的形式提供,為免生疑問,這些協議不會僅提供給ATI,但也將提供給(I)希望參與此類額外融資的ATAI以外的購買者,最高可達其按比例股份;以及(Ii)本公司合理接受的其他投資者,但未經阿泰事先書面同意,任何其他投資者的參與不得將阿泰參與此類額外融資的能力降低到低於其按比例分配的份額的水平。為清楚起見,如果ATAI同意通過可轉換票據和票據購買協議獲得額外資金,雙方同意由此獲得額外資金,根據該協議對收益的任何授權使用將構成本協議項下的一個或多個里程碑,並且ATAI根據第1.3(D)條就額外資金承擔的任何義務將全部履行。

 

(c)
現對《行動綱領》的附件一進行修正,將其“里程碑3”下的案文全部刪除,並替換為:

 

“里程碑3:

 

里程碑3第一批

 

ATAI應向公司支付#美元[***]在董事會對初始臨牀開發計劃的更新進行認證後(由ATAI確認,不得無理隱瞞),該更新將包括管理POC研究實施的通過/不通過決定。雙方同意,由三人組成的獨立數據監測委員會(其成員應相互同意本公司及ATAI,“獨立數據監測委員會”)將全權酌情並基於其對具有一項中期分析的適應性三項平行、隨機、對照試驗設計的統計分析計劃(SAP,SAP應與本公司及ATAI雙方同意,未經ATAI事先書面同意,不得修改或替換)的專家解讀,建議是否停止一項或多項ARM的進一步開發(任何該等建議,“建議”)。如果獨立數據監測委員會在中期分析中提出了反對進一步發展某一ARM的建議(“禁止事件”),則除非董事會另有同意(由ATAI單獨確認

 

4


 

 

 

 

自由裁量權,其中確認不應被無理扣留),這種武器應停止。

 

里程碑3第二批

 

ATAI應向公司支付#美元[***]在登記時,[***]美國POC研究中的患者,前提是截至發生此類事件時,POC研究中的另一個分支尚未收到禁止事件。

 

里程碑3第三批

 

ATAI應向公司支付#美元[***]在歐洲的POC研究(FPI)中登記第一名患者時,前提是POC研究的另一個分支在發生此類事件時尚未收到禁止事件。

 

第三節第二逮捕令。公司應立即向ATAI發出第二份認股權證,以履行其在SPA第4.15(C)條下的義務。

 

第四節進一步保證。本協議各方同意在本協議生效之日後,無需額外考慮,簽署、確認、蓋章和交付此類進一步的保證、文書和文件,並採取另一方可能合理要求的進一步行動,以實現本修正案的意圖和本協議預期的交易。

 

第五節對口單位本修正案可以任何數量的副本以及由本合同的不同各方在不同的副本上執行,每個此類副本應被視為原件,但所有這些副本應共同構成一個相同的修正案。通過傳真或其他電子傳輸(包括PDF或符合2000年美國聯邦ESIGN法案的任何電子簽名,例如,Www.docusign.com本修正案任何已簽署的簽字頁)應構成該簽名頁的有效交付。

 

第6節水療中心除本協議特別規定外,SPA應保持完全的效力和作用。

 

第7條雜項SPA(或其任何後續條款)的第6.2、6.3、6.5至6.13和6.15節在必要時適用於本修正案。

 

[簽名頁面如下]

 

5


 

 

 

 

特此證明,雙方自第一次簽署之日起已簽署本修正案

上面。

 

 

公司:

REGNIFY LIFE SCIENCES,INC.

 

 

作者:/s/ Matt Pando

 

Name:zhang cheng

 

頭銜:首席執行官

 

(cid:127)生命科學公司- 第四次SPA修正案的簽名頁)


 

 

 

 

特此證明,雙方自第一次簽署之日起已簽署本修正案

上面。

 

 

ATAI:

愛泰生命科學股份公司

 

 

作者:/s/ Florian Brand

 

Name:zhang cheng

 

頭銜:首席執行官

 

(cid:127)生命科學公司- 第四次SPA修正案的簽名頁)


 

 

 

 

特此證明,雙方自第一次簽署之日起已簽署本修正案

上面。

 

 

股東:

 

 

通過:/s/ K。安吉拉·麥克法蘭

 

Name:life's a game安吉拉·麥克法蘭

 

(cid:127)生命科學公司- 第四次SPA修正案的簽名頁)


 

 

 

 

特此證明,雙方自第一次簽署之日起已簽署本修正案

上面。

 

 

股東:

 

 

作者:S/小尤金·德胡安

 

姓名:小尤金·德·胡安

 

(cid:127)生命科學公司- 第四次SPA修正案的簽名頁)


 

 

 

 

特此證明,雙方自第一次簽署之日起已簽署本修正案

上面。

 

 

股東:

 

 

作者:S/加里·沃克

 

姓名:加里·沃克

 

(cid:127)生命科學公司- 第四次SPA修正案的簽名頁)


 

 

 

 

特此證明,雙方自第一次簽署之日起已簽署本修正案

上面。

 

 

股東:

 

 

多內洛家族信託基金

 

 

作者:S/約翰·多內洛

 

 

姓名:約翰·多內羅頭銜:受託人

 

(cid:127)生命科學公司- 第四次SPA修正案的簽名頁)


 

 

 

附件A至

A系列優先股購買協議第四修正案

 

股東

 

ATAI Life Sciences AG

 

K.安吉拉·麥克法蘭

小尤金·德胡安

多內洛家族信託基金

 

- 1 -


 

SPA附件J

 

初始臨牀開發計劃

 

[***]

 

 

- 1 -


 

附件M至SPA

 

可轉換本票

[***]

 

 

 


 

 

 

SPA採購協議附件N

[***]