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證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
（Mark One）
| | | | | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2023年10月28日
要麼
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| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在過渡期內 到
委員會檔案編號： 0-25464
DOLLAR TREE, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | |
| 弗吉尼亞州 | | 26-2018846 |
| （公司或組織的州或其他司法管轄區） | | （美國國税局僱主識別號） |
| | | | | | | | | | | |
| 500 沃爾沃公園大道 | | |
| 切薩皮克， | 弗吉尼亞州 | | 23320 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
(757) 321-5000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.01美元 | DLTR | 納斯達克全球精選市場 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速過濾器 | ☒ | 加速過濾器 | ☐ |
| 非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。
截至2023年11月27日，有 217,871,937註冊人已發行普通股的股份。
目錄
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| | | 頁面 |
| | 第一部分—財務信息 | |
| | |
| 第 1 項。 | 財務報表（未經審計）： | |
| 簡明合併損益表 | 4 |
| 簡明綜合收益表 | 5 |
| 簡明合併資產負債表 | 6 |
| 股東權益簡明合併報表 | 7 |
| 簡明合併現金流量表 | 9 |
| 未經審計的簡明合併財務報表附註 | 10 |
| 第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 16 |
| 第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 28 |
| 第 4 項。 | 控制和程序 | 28 |
| | | |
| 第二部分——其他信息 | |
| | | |
| 第 1 項。 | 法律訴訟 | 29 |
| 第 1A 項。 | 風險因素 | 29 |
| 第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售、所得款項的使用和發行人購買股權證券 | 29 |
| 第 3 項。 | 優先證券違約 | 29 |
| 第 4 項。 | 礦山安全披露 | 29 |
| 第 5 項。 | 其他信息 | 29 |
| 第 6 項。 | 展品 | 29 |
簽名 | | 31 |
第一部分—財務信息
第 1 項。財務報表。
DOLLAR TREE, INC.
簡明合併損益表
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 13 周已結束 | | 39 周已結束 |
| （以百萬計，每股數據除外） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 淨銷售額 | | $ | 7,309.1 | | | $ | 6,936.6 | | | $ | 21,948.7 | | | $ | 20,602.0 | |
| 其他收入 | | 5.7 | | | 3.3 | | | 15.2 | | | 9.0 | |
| 總收入 | | 7,314.8 | | | 6,939.9 | | | 21,963.9 | | | 20,611.0 | |
| 銷售成本 | | 5,136.1 | | | 4,865.1 | | | 15,410.6 | | | 14,065.6 | |
| 銷售、一般和管理費用 | | 1,877.0 | | | 1,693.5 | | | 5,544.1 | | | 4,927.2 | |
| 營業收入 | | 301.7 | | | 381.3 | | | 1,009.2 | | | 1,618.2 | |
| 利息支出，淨額 | | 30.4 | | | 32.7 | | | 80.5 | | | 97.3 | |
其他費用，淨額 | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.3 | |
| 所得税前收入 | | 271.1 | | | 348.4 | | | 928.5 | | | 1,520.6 | |
| 所得税準備金 | | 59.1 | | | 81.5 | | | 217.1 | | | 357.4 | |
| 淨收入 | | $ | 212.0 | | | $ | 266.9 | | | $ | 711.4 | | | $ | 1,163.2 | |
普通股每股基本淨收益 | | $ | 0.97 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.23 | | | $ | 5.20 | |
普通股攤薄後每股淨收益 | | $ | 0.97 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.23 | | | $ | 5.17 | |
| | | | | | | | |
已發行普通股的加權平均值： | | | | | | | | |
基本 | | 218.9 | | 222.2 | | 220.0 | | 223.9 |
稀釋 | | 219.2 | | 223.0 | | 220.5 | | 224.8 |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
DOLLAR TREE, INC.
綜合收益的簡明合併報表
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | 39 周已結束 |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 淨收入 | | $ | 212.0 | | | $ | 266.9 | | | $ | 711.4 | | | $ | 1,163.2 | |
| | | | | | | | |
| 外幣折算調整 | | (6.9) | | | (8.3) | | | (5.8) | | | (9.4) | |
| | | | | | | | |
| 綜合收入總額 | | $ | 205.1 | | | $ | 258.6 | | | $ | 705.6 | | | $ | 1,153.8 | |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
DOLLAR TREE, INC.
簡明的合併資產負債表
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2023年1月28日 | | 2022年10月29日 |
| 資產 | | | | | | |
| 流動資產： | | | | | | |
| 現金和現金等價物 | | $ | 444.6 | | | $ | 642.8 | | | $ | 439.0 | |
| 商品庫存 | | 5,515.1 | | | 5,449.3 | | | 5,657.7 | |
| 其他流動資產 | | 342.4 | | | 275.0 | | | 349.9 | |
| 流動資產總額 | | 6,302.1 | | | 6,367.1 | | | 6,446.6 | |
| 限制性現金 | | 71.0 | | | 68.5 | | | 67.9 | |
不動產、廠房和設備，扣除累計折舊 的 $6,515.1, $6,025.4和 $5,849.8，分別地 | | 5,714.6 | | | 4,972.2 | | | 4,823.9 | |
| 經營租賃使用權資產 | | 6,767.9 | | | 6,458.0 | | | 6,413.3 | |
| 善意 | | 1,981.9 | | | 1,983.1 | | | 1,982.4 | |
| 商品名稱無形資產 | | 3,100.0 | | | 3,100.0 | | | 3,100.0 | |
| 遞延所得税資產 | | 11.1 | | | 15.0 | | | 15.7 | |
| 其他資產 | | 82.6 | | | 58.2 | | | 59.7 | |
| 總資產 | | $ | 24,031.2 | | | $ | 23,022.1 | | | $ | 22,909.5 | |
| 負債和股東權益 | | | | | | |
| 流動負債： | | | | | | |
| 短期借款 | | $ | 229.6 | | | $ | — | | | $ | 350.0 | |
| 經營租賃負債的流動部分 | | 1,493.7 | | | 1,449.6 | | | 1,426.7 | |
| 應付賬款 | | 1,857.0 | | | 1,899.8 | | | 1,864.2 | |
| 應繳所得税 | | — | | | 58.1 | | | — | |
| 其他流動負債 | | 1,067.6 | | | 817.7 | | | 1,042.2 | |
| 流動負債總額 | | 4,647.9 | | | 4,225.2 | | | 4,683.1 | |
| 長期債務，淨額 | | 3,425.1 | | | 3,421.6 | | | 3,420.4 | |
| 長期經營租賃負債 | | 5,539.9 | | | 5,255.3 | | | 5,155.9 | |
| 遞延所得税，淨額 | | 1,165.3 | | | 1,105.7 | | | 1,101.1 | |
| 應繳所得税，長期 | | 19.7 | | | 17.4 | | | 22.0 | |
| 其他負債 | | 235.1 | | | 245.4 | | | 251.7 | |
| 負債總額 | | 15,033.0 | | | 14,270.6 | | | 14,634.2 | |
突發事件（注3） | | | | | | |
| 股東權益： | | | | | | |
普通股，面值 $0.01; 600,000,000授權股份， 217,858,778, 221,222,984和 221,181,239已發行的股票和 分別出類拔萃 | | 2.2 | | | 2.2 | | | 2.2 | |
| 額外的實收資本 | | 208.6 | | | 667.5 | | | 646.9 | |
| 累計其他綜合虧損 | | (47.0) | | | (41.2) | | | (44.6) | |
| 留存收益 | | 8,834.4 | | | 8,123.0 | | | 7,670.8 | |
| 股東權益總額 | | 8,998.2 | | | 8,751.5 | | | 8,275.3 | |
| 負債和股東權益總額 | | $ | 24,031.2 | | | $ | 23,022.1 | | | $ | 22,909.5 | |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
DOLLAR TREE, INC.
簡明的股東權益合併報表
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至 2023 年 10 月 28 日的 13 周 |
| （單位：百萬） | | 常見
股票
股份 | | 常見
股票 | | 額外
付費
資本 | | 累積的
其他
全面
損失 | | 已保留
收益 | | 股東
公平 |
截至2023年7月29日的餘額 | | 219.9 | | | $ | 2.2 | | | $ | 446.5 | | | $ | (40.1) | | | $ | 8,622.4 | | | $ | 9,031.0 | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 212.0 | | | 212.0 | |
| 其他綜合損失總額 | | — | | | — | | | — | | | (6.9) | | | — | | | (6.9) | |
在員工股票項下發行股票
購買計劃 | | — | | | — | | | 2.1 | | | — | | | — | | | 2.1 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 股票薪酬，淨額 | | 0.2 | | | — | | | 12.3 | | | — | | | — | | | 12.3 | |
| 回購股票 | | (2.2) | | | — | | | (250.0) | | | — | | | — | | | (250.0) | |
回購股票的消費税 | | — | | | — | | | (2.3) | | | — | | | — | | | (2.3) | |
截至 2023 年 10 月 28 日的餘額 | | 217.9 | | | $ | 2.2 | | | $ | 208.6 | | | $ | (47.0) | | | $ | 8,834.4 | | | $ | 8,998.2 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| | 截至 2023 年 10 月 28 日的 39 周 |
| （單位：百萬） | | 常見
股票
股份 | | 常見
股票 | | 額外
付費
資本 | | 累積的
其他
全面
損失 | | 已保留
收益 | | 股東
公平 |
截至2023年1月28日的餘額 | | 221.2 | | | $ | 2.2 | | | $ | 667.5 | | | $ | (41.2) | | | $ | 8,123.0 | | | $ | 8,751.5 | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 711.4 | | | 711.4 | |
| 其他綜合損失總額 | | — | | | — | | | — | | | (5.8) | | | — | | | (5.8) | |
在員工股票項下發行股票
購買計劃 | | — | | | — | | | 7.5 | | | — | | | — | | | 7.5 | |
| 行使股票期權 | | — | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | 0.1 | |
| 股票薪酬，淨額 | | 0.6 | | | — | | | 37.8 | | | — | | | — | | | 37.8 | |
| 回購股票 | | (3.9) | | | — | | | (500.0) | | | — | | | — | | | (500.0) | |
回購股票的消費税 | | — | | | — | | | (4.3) | | | — | | | — | | | (4.3) | |
截至 2023 年 10 月 28 日的餘額 | | 217.9 | | | $ | 2.2 | | | $ | 208.6 | | | $ | (47.0) | | | $ | 8,834.4 | | | $ | 8,998.2 | |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
DOLLAR TREE, INC.
簡明合併股東權益表（續）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至 2022 年 10 月 29 日的 13 周 |
| （單位：百萬） | | 常見
股票
股份 | | 常見
股票 | | 額外
付費
資本 | | 累積的
其他
全面
損失 | | 已保留
收益 | | 股東
公平 |
截至2022年7月30日的餘額 | | 223.9 | | | $ | 2.2 | | | $ | 1,026.7 | | | $ | (36.3) | | | $ | 7,403.9 | | | $ | 8,396.5 | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 266.9 | | | 266.9 | |
| 其他綜合損失總額 | | — | | | — | | | — | | | (8.3) | | | — | | | (8.3) | |
在員工股票項下發行股票
購買計劃 | | 0.1 | | | — | | | 2.3 | | | — | | | — | | | 2.3 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 股票薪酬，淨額 | | — | | | — | | | 15.4 | | | — | | | — | | | 15.4 | |
| 回購股票 | | (2.8) | | | — | | | (397.5) | | | — | | | — | | | (397.5) | |
截至2022年10月29日的餘額 | | 221.2 | | | $ | 2.2 | | | $ | 646.9 | | | $ | (44.6) | | | $ | 7,670.8 | | | $ | 8,275.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至 2022 年 10 月 29 日的 39 周 |
| （單位：百萬） | | 常見
股票
股份 | | 常見
股票 | | 額外
付費
資本 | | 累積的
其他
全面
損失 | | 已保留
收益 | | 股東
公平 |
截至2022年1月29日的餘額 | | 225.1 | | | $ | 2.2 | | | $ | 1,243.9 | | | $ | (35.2) | | | $ | 6,507.6 | | | $ | 7,718.5 | |
| 淨收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,163.2 | | | 1,163.2 | |
| 其他綜合損失總額 | | — | | | — | | | — | | | (9.4) | | | — | | | (9.4) | |
在員工股票項下發行股票
購買計劃 | | 0.1 | | | — | | | 7.1 | | | — | | | — | | | 7.1 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 股票薪酬，淨額 | | 0.6 | | | — | | | 43.4 | | | — | | | — | | | 43.4 | |
| 回購股票 | | (4.6) | | | — | | | (647.5) | | | — | | | — | | | (647.5) | |
截至2022年10月29日的餘額 | | 221.2 | | | $ | 2.2 | | | $ | 646.9 | | | $ | (44.6) | | | $ | 7,670.8 | | | $ | 8,275.3 | |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
DOLLAR TREE, INC.
簡明的合併現金流量表
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 39 周已結束 |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 來自經營活動的現金流： | | | | |
| 淨收入 | | $ | 711.4 | | | $ | 1,163.2 | |
| 為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整： | | | | |
| 折舊和攤銷 | | 614.8 | | | 571.4 | |
| 遞延所得税準備金 | | 63.1 | | | 117.4 | |
| 股票薪酬支出 | | 76.4 | | | 90.8 | |
| 債務折扣和債務發行成本的攤銷 | | 4.0 | | | 3.4 | |
| 對淨收入的其他非現金調整 | | 43.1 | | | 26.4 | |
| 運營資產和負債的變化： | | | | |
| 商品庫存 | | (69.5) | | | (1,295.8) | |
| 應收所得税 | | (45.6) | | | (50.4) | |
| 其他流動資產 | | (22.0) | | | (42.8) | |
| 其他資產 | | (24.9) | | | (7.9) | |
| 應付賬款 | | (41.7) | | | (18.4) | |
| 應繳所得税 | | (58.1) | | | (82.6) | |
| 其他流動負債 | | 186.9 | | | 243.9 | |
| 其他負債 | | (7.9) | | | (3.4) | |
| 經營租賃使用權資產和負債，淨額 | | (0.4) | | | 18.9 | |
| 經營活動提供的淨現金 | | 1,429.6 | | | 734.1 | |
| 來自投資活動的現金流： | | | | |
| 資本支出 | | (1,317.2) | | | (920.8) | |
| | | | |
| 固定資產處置的付款 | | (5.1) | | | (5.1) | |
| 用於投資活動的淨現金 | | (1,322.3) | | | (925.9) | |
| 來自融資活動的現金流： | | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| 循環信貸額度的收益 | | — | | | 440.0 | |
| 循環信貸額度的還款 | | — | | | (90.0) | |
| 商業票據淨收益 | | 229.1 | | | — | |
| 根據股票薪酬計劃發行的股票的收益 | | 7.6 | | | 7.1 | |
| 為行使/歸屬股票薪酬的税款而支付的現金 | | (38.6) | | | (47.4) | |
| 回購股票的付款 | | (500.0) | | | (647.5) | |
| 用於融資活動的淨現金 | | (301.9) | | | (337.8) | |
| 匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | | (1.1) | | | (1.8) | |
| 現金、現金等價物和限制性現金淨減少 | | (195.7) | | | (531.4) | |
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 | | 711.3 | | | 1,038.3 | |
| 期末現金、現金等價物和限制性現金 | | $ | 515.6 | | | $ | 506.9 | |
| 現金流信息的補充披露： | | | | |
| 已支付的現金用於： | | | | |
| 扣除資本化金額的利息 | | $ | 65.6 | | | $ | 65.4 | |
| 所得税 | | $ | 256.9 | | | $ | 373.4 | |
| 非現金交易： | | | | |
| 為換取新的經營租賃負債而獲得的使用權資產 | | $ | 1,446.3 | | | $ | 1,095.0 | |
| 應計資本支出 | | $ | 115.5 | | | $ | 65.2 | |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
DOLLAR TREE, INC.
未經審計的簡明合併財務報表附註
注意事項 1- 演示基礎
除非另有説明，否則本10-Q表季度報告中提及的 “我們” 是指合併後的Dollar Tree, Inc.及其直接和間接子公司。我們根據美國公認的中期財務信息會計原則，並根據表格10-Q和S-X條例第10條的要求編制了隨附的未經審計的簡明合併財務報表。因此，它們不包括公認會計原則要求的完整合並財務報表所需的所有信息和腳註。未經審計的簡明合併財務報表應與合併財務報表及其附註以及 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 一起閲讀，這些報告載於我們於2023年3月10日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年1月28日的財年的10-K表年度報告中。 截至2023年10月28日的13周和39周的經營業績不一定代表截至2024年2月3日的整個財年的預期業績。
我們認為，此處包含的未經審計的簡明合併財務報表包含了公允列報我們截至2023年10月28日和2022年10月29日的財務狀況以及列報期間的經營業績和現金流所必需的所有調整（包括正常的經常性調整）。2023年1月28日的資產負債表信息來自截至該日經審計的合併財務報表。
在合併中，所有公司間餘額和交易均已清除。此處列出的所有金額均以美元為單位。
注意事項 2- 最近的會計公告
2022年9月，財務會計準則委員會發布了2022-04年《會計準則更新》（“ASU”）“負債——供應商融資計劃（副標題405-50）”（“ASU 2022-04”），要求各實體披露與購買商品和服務有關的供應商融資計劃的關鍵條款，以及有關其在這些計劃下的義務的信息，包括這些義務的展期。我們在回顧性的基礎上通過了2022-04財年的亞利桑那州立大學2022-04財年，但與向前滾動要求有關的修正案除外，這些修正案需要在預期的基礎上在2024財年通過。此次採用沒有對我們未經審計的簡明合併財務報表產生重大影響。請參閲 注意事項 9轉到未經審計的簡明合併財務報表，以討論我們的供應鏈融資計劃。
注意事項 3- 突發事件
在與我們的業務相關的普通、例行訴訟或訴訟中，我們是被告，包括就業相關事務、侵犯知識產權、人身傷害/非法死亡索賠、房地產事務、環境和安全問題以及產品安全問題。法律訴訟還可能包括集體案件、集體案件、代表性和大型案件和仲裁，包括下述案件。在這些問題上，我們將大力捍衞自己。我們認為，這些問題中的任何一項，無論是個人還是總體而言，都不會對我們的業務、財務狀況或流動性產生重大影響。但是，我們無法保證其中一個或多個問題不會對我們保留或解決這些問題的季度或年度的經營業績產生實質性影響。
我們每月評估我們的法律訴訟程序，如果可能發生損失並且可以合理估計此類損失的金額，我們會確定準備金。我們的許多（如果不是全部）法律訴訟都存在很大的不確定性，因此，確定損失的可能性和任何損失的衡量可能性可能很複雜，有待判斷。關於下文所述事項，即我們已確定損失是合理可能但不可能的，由於預測法律訴訟結果固有的困難以及法律訴訟的不確定性，我們目前無法合理估計可能損失的金額或範圍。我們的評估基於管理層認為合理的估計和假設，但這些估計和假設可能不完整或不準確，並且可能會發生意想不到的事件和情況，導致我們改變這些估計和假設。管理層對法律訴訟的評估可能會因為未來的決定或發現目前尚不為人知的事實而發生變化。因此，解決這些訴訟的最終成本可能大大高於或低於目前的估計。
活躍事務
DC 202相關事宜
2022年2月11日，美國食品藥品監督管理局（“FDA”）發佈了483表格的意見，主要涉及Family Dollar位於阿肯色州西孟菲斯的配送中心（“DC 202”）的齧齒類動物侵擾、摻假產品的相關銷售和分銷，以及其他需要補救的流程和程序。與此相關，我們啟動了對2021年1月1日至2022年2月18日期間從華盛頓特區202儲存和發貨的受美國食品藥品管理局和美國農業部監管產品的零售級產品召回（“召回”），暫時關閉了DC 202 以進行大規模清潔，暫時關閉了受影響的產品
商店允許移除和銷燬受召回的庫存，停止銷售受召回的相關庫存，停止從華盛頓特區202直接運送受美國食品藥品管理局監管的產品，並啟動了糾正措施。2022 年 6 月，我們停止從 DC 202 向商店發貨，此後已處置了該設施中的所有相關庫存。
自 2022 年 2 月 22 日起，我們被命名為 14假定的集體訴訟投訴主要與上述DC 202相關的問題有關。這些訴訟正在田納西州聯邦法院審理，使用聯邦法院的多地區訴訟程序，尋求集體訴訟地位，並指控違反密西西比、阿肯色、路易斯安那、田納西、阿拉巴馬和密蘇裏州消費者保護法、違反保證、疏忽、虛假陳述、欺騙和不當致富，這些產品可能因華盛頓特區202的齧齒動物侵擾和其他不衞生條件而受到污染。原告要求損害賠償、律師費和費用、懲罰性賠償、更換或退還為購買相關產品而支付的款項，以及為其索賠提供的任何其他法律救濟（在每起案件中金額未指定），包括公平和禁令救濟。經過2023年4月的調解，雙方達成了索賠和解，根據該協議，每個家庭將有一名集體成員獲得一美元25Family Dollar 禮券。2023年10月27日，法院初步批准了和解協議。和解以及如何提交索賠的通知已於 2023 年 11 月 10 日起發出。關於和解協議最終批准的聽證會定於2024年4月5日舉行。
2022 年 3 月 1 日，阿肯色州東區向我們發出聯邦大陪審團傳票，要求我們提供與害蟲、衞生設施以及有關我們某些程序和產品的法律遵守情況有關的信息、文件和記錄。關於此事，我們一直在調查從DC 202發貨的受美國食品藥品管理局監管的產品的狀況。我們正在全力配合美國司法部（“司法部”）的調查，包括出示文件和提供更多信息。我們目前正在與政府進行討論，以期通過談判達成解決方案。由於與此事相關的固有不確定性，無法保證此事的時機或結果，但我們承認，任何談判達成的解決方案都將包括罰款和公司承諾。
2022年4月28日，阿肯色州向州法院提起訴訟，指控違反了《阿肯色州欺騙性貿易行為法》、重大過失和疏忽、侵權行為嚴格責任、不當致富以及與銷售可能因齧齒動物侵擾和其他不衞生條件而受到污染的產品有關的民事陰謀。阿肯色州正在尋求禁令救濟、歸還、驅逐財產、賠償、民事處罰、懲罰性賠償以及暫停或撤銷我們在阿肯色州開展業務的許可。我們提出了駁回該州主張的動議，現在確定此事可能的結果還為時過早。
根據上面討論的事態發展，我們確定可能存在對和解金額、成本和潛在罰款承擔責任的風險，因此，我們之前應計了美元30.0百萬美元用於與華盛頓特區202有關的事項。目前，我們無法估計所有問題最終得到解決時可能產生的額外增量損失金額（如果有）。根據迄今為止獲得的信息，我們認為司法部調查的解決、阿肯色州的投訴或任何與DC 202相關的未決或潛在民事訴訟的和解不會對我們的業務、財務狀況或流動性產生重大不利影響。
滑石粉產品問題
伊利諾伊州、紐約州、德克薩斯州和新澤西州的州法院正在審理多起針對Dollar Tree、Family Dollar或兩者的人身傷害訴訟，指控我們出售的某些滑石粉產品會導致癌症。原告要求賠償、懲罰性和懲戒性賠償、財團損失賠償以及律師費和費用。儘管我們能夠在沒有重大損失的情況下解決先前針對我們的滑石粉訴訟，但鑑於訴訟固有的不確定性，無法保證未決或未來案件的結果。未來對這些案件提起訴訟的費用尚不清楚，但可能是重大的，而且不確定我們的費用是否會由保險支付。此外，儘管在其中幾起案件中，我們對供應商擁有賠償權，但尚不確定供應商是否有經濟能力履行對我們的義務。
對乙酰氨基酚很重要
自2022年8月以來，聯邦法院已代表未成年人對Dollar Tree、Family Dollar或兩者提起人身傷害訴訟，指控他們的母親在懷孕期間服用了對乙酰氨基酚，對乙酰氨基酚幹擾了胎兒的發育，以至於原告出生時患有自閉症和/或注意力缺陷多動障礙，我們知道或應該知道這種危險，有責任發出警告，但沒有在產品標籤上包含適當的警告。目前有數十起案件待審。原告尋求補償、懲罰性和/或懲戒性賠償、歸還和解除財產、經濟損害賠償以及律師費和費用。這些案件起源於阿拉巴馬州、加利福尼亞州、佛羅裏達州、喬治亞州、路易斯安那州、明尼蘇達州、密蘇裏州、北卡羅來納州、肯塔基州、田納西州和德克薩斯州，以及針對許多其他被告的其他案件，現已合併到紐約南區的多地區法院訴訟中。
注意事項 4- 短期借款和長期債務
商業票據計劃
2023年7月，我們設立了商業票據計劃，以發行到期日不超過的無抵押商業票據 397自發行之日起的天數，不超過任何時候未償還的票面或本金總額的最高金額1.5十億。我們預計票據發行的淨收益將用於一般公司用途。我們的循環信貸額度將作為償還該計劃下未償票據的流動性支持。這些票據與我們所有其他無抵押和無從屬債務的排名不相上下。截至2023年10月28日，美元230.0該計劃下有100萬本金未償票據，加權平均利率為 5.6%.
循環信貸額度
下表彙總了與我們的循環信貸額度有關的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2023年1月28日 | | 2022年10月29日 |
| 循環信貸額度容量 | | $ | 1,500.0 | | | $ | 1,500.0 | | | $ | 1,500.0 | |
| 未償貸款 | | — | | | — | | | 350.0 |
| 未兑現的備用信用證 | | 4.1 | | 4.4 | | 44.3 |
| 可用容量 | | 1,495.9 | | | 1,495.6 | | | 1,105.7 | |
美元的加權平均利率350.0截至2022年10月29日，百萬筆未償貸款為 4.69%.
注意事項 5- 公允價值測量
金融資產和負債是根據對公允價值衡量具有重要意義的最低輸入水平在公允價值層次結構中進行整體分類的。我們對特定輸入對公允價值衡量的重要性的評估需要判斷，並可能影響公允價值資產和負債的估值及其在公允價值層次結構中的位置。
按非經常性公允價值計量的資產和負債
某些資產和負債是非經常性按公允價值計量的；也就是説，資產和負債不是持續按公允價值計量的，但在某些情況下（例如，當有減值證據時）需要進行公允價值調整。在截至2023年10月28日或2022年10月29日的13周或39周內，我們沒有記錄任何重大減值費用。
金融工具的公允價值
隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中報告的現金和現金等價物、限制性現金和應付賬款的賬面金額由於其短期到期日而接近公允價值。我們的循環信貸額度以及商業票據計劃下的借款的賬面價值接近其公允價值。
我們長期借款的總公允價值和賬面價值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年10月28日 | | 2023年1月28日 | | 2022年10月29日 |
| （單位：百萬） | | 公允價值 | | 賬面價值 | | 公允價值 | | 賬面價值 | | 公允價值 | | 賬面價值 |
| 第 1 級 | | | | | | | | | | | | |
| 高級票據 | | $ | 2,952.6 | | | $ | 3,429.2 | | | $ | 3,162.8 | | | $ | 3,426.7 | | | $ | 3,004.6 | | | $ | 3,425.8 | |
我們的優先票據的公允價值是使用一級輸入確定的，因為活躍市場上有相同資產或負債的報價。
注意事項 6- 每股淨收益
下表列出了基本和攤薄後每股淨收益的計算方法：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | 39 周已結束 |
| （以百萬計，每股數據除外） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 每股基本淨收益： | | | | | | | | |
| 淨收入 | | $ | 212.0 | | | $ | 266.9 | | | $ | 711.4 | | | $ | 1,163.2 | |
| 已發行股票的加權平均數 | | 218.9 | | | 222.2 | | | 220.0 | | | 223.9 | |
| 每股基本淨收益 | | $ | 0.97 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.23 | | | $ | 5.20 | |
| 攤薄後的每股淨收益： | | | | | | | | |
| 淨收入 | | $ | 212.0 | | | $ | 266.9 | | | $ | 711.4 | | | $ | 1,163.2 | |
| 已發行股票的加權平均數 | | 218.9 | | | 222.2 | | | 220.0 | | | 223.9 | |
股票獎勵的稀釋影響（由以下公式確定） 應用庫存股法） | | 0.3 | | | 0.8 | | | 0.5 | | | 0.9 | |
加權平均股數和攤薄潛力
已發行股份 | | 219.2 | | | 223.0 | | | 220.5 | | | 224.8 | |
| 攤薄後的每股淨收益 | | $ | 0.97 | | | $ | 1.20 | | | $ | 3.23 | | | $ | 5.17 | |
基於股份的獎勵 3.0百萬股和 3.2在截至2023年10月28日的13周和39周內，分別有100萬股股票被排除在攤薄後的每股淨收益的計算之外，因為將其包括在內將具有反攤薄作用。基於股份的獎勵 2.3百萬股和 3.0在截至2022年10月29日的13周和39周內，分別有100萬股股票被排除在攤薄後的每股淨收益的計算之外，因為將其包括在內將具有反攤薄作用。
注意事項 7- 股東權益
我們回購了 2,176,886和 3,905,599公開市場上的普通股，成本為美元252.3百萬和美元504.3在截至2023年10月28日的13周和39周內，分別為百萬美元，包括適用的消費税。我們回購了 2,859,200和 4,613,696公開市場上的普通股，成本為美元397.5百萬和美元647.5在截至2022年10月29日的13周和39周內，分別為百萬美元。2023 年 10 月 28 日，我們有 $1.35在我們的董事會回購授權下還剩10億美元。
注意事項 8- 細分市場和分類收入
我們的運營範圍超過 16,600的零售折扣店 48州和 五加拿大各省。我們的業務開展於 二報告業務領域：Dollar Tree 和 Family Dollar。我們將細分市場定義為我們的首席運營決策者（“CODM”）定期審查業績以分析績效和分配資源的業務。
Dollar Tree細分市場是折扣雜貨店的領先運營商，主要以美元的固定價格點提供商品1.25，其他優惠價格為 $3, $4和 $5價格點。Dollar Tree板塊包括我們在 “Dollar Tree” 和 “Dollar Tree Canada” 品牌下的業務， 15美國的配送中心和 二加拿大的配送中心。
Family Dollar分部經營着一系列日用商品零售折扣店，在便利的鄰裏商店為消費者提供一系列價格具有競爭力的商品。Family Dollar 板塊包括我們在 “Family Dollar” 品牌下的業務以及 十配送中心。Family Dollar分部的營業收入（虧損）包括廣告收入，廣告收入是隨附的未經審計的簡明合併損益表中其他收入的一部分。
除其他衡量標準外，我們使用每個細分市場的淨銷售額、毛利和營業收入來衡量分部的業績。CODM 會審查我們每個報告分段的這些指標。我們可能會修改每個細分市場營業收入的衡量標準，具體取決於CODM定期審查的信息。如果分部的衡量標準發生變化，則將對上一期間的金額和餘額進行重新分類，使其與本期的列報方式相當。企業、支持和其他費用主要包括門店支持中心成本以及我們在弗吉尼亞州切薩皮克的Summit Pointe物業的運營業績，這些運營業績被視為共享服務，因此這些銷售、一般和管理成本不包括在我們的範圍內 二報告業務板塊。
我們的細分市場以及企業、支持和其他方面的信息，包括所得税前收入對賬，如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 13 周已結束 | | 39 周已結束 |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
簡明合併損益表數據（未經審計）： | | | | | | | | |
| 淨銷售額： | | | | | | | | |
| 美元樹 | | $ | 4,003.8 | | | $ | 3,756.1 | | | $ | 11,808.9 | | | $ | 11,109.0 | |
| 家庭美元 | | 3,305.3 | | | 3,180.5 | | | 10,139.8 | | | 9,493.0 | |
合併淨銷售額 | | $ | 7,309.1 | | | $ | 6,936.6 | | | $ | 21,948.7 | | | $ | 20,602.0 | |
| | | | | | | | |
| 毛利： | | | | | | | | |
| 美元樹 | | $ | 1,393.8 | | | $ | 1,328.3 | | | $ | 4,075.7 | | | $ | 4,197.9 | |
| 家庭美元 | | 779.2 | | | 743.2 | | | 2,462.4 | | | 2,338.5 | |
合併毛利 | | $ | 2,173.0 | | | $ | 2,071.5 | | | $ | 6,538.1 | | | $ | 6,536.4 | |
| | | | | | | | |
| 營業收入（虧損）： | | | | | | | | |
| 美元樹 | | $ | 482.7 | | | $ | 499.7 | | | $ | 1,416.2 | | | $ | 1,814.7 | |
| 家庭美元 | | (66.3) | | | (18.4) | | | (45.7) | | | 126.1 | |
企業、支持和其他 | | (114.7) | | | (100.0) | | | (361.3) | | | (322.6) | |
合併營業收入 | | 301.7 | | | 381.3 | | | 1,009.2 | | | 1,618.2 | |
| 利息支出，淨額 | | 30.4 | | | 32.7 | | | 80.5 | | | 97.3 | |
| 其他費用，淨額 | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.3 | |
| 所得税前收入 | | $ | 271.1 | | | $ | 348.4 | | | $ | 928.5 | | | $ | 1,520.6 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至截至 |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2023年1月28日 | | 2022年10月29日 |
簡明合併資產負債表數據（未經審計）： | | | | | | |
| 善意： | | | | | | |
| 美元樹 | | $ | 422.4 | | | $ | 423.6 | | | $ | 422.9 | |
| 家庭美元 | | 1,559.5 | | | 1,559.5 | | | 1,559.5 | |
合併商譽 | | $ | 1,981.9 | | | $ | 1,983.1 | | | $ | 1,982.4 | |
| | | | | | |
| 總資產： | | | | | | |
| 美元樹 | | $ | 10,095.0 | | | $ | 9,914.6 | | | $ | 9,785.2 | |
| 家庭美元 | | 13,303.7 | | | 12,562.2 | | | 12,631.1 | |
企業、支持和其他 | | 632.5 | | | 545.3 | | | 493.2 | |
合併總資產 | | $ | 24,031.2 | | | $ | 23,022.1 | | | $ | 22,909.5 | |
分類收入
下表彙總了我們細分市場按商品類別劃分的淨銷售額：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 13 周已結束 | | 39 周已結束 |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
Dollar Tree 板塊的淨銷售額
商品類別： | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 消耗品 | | $ | 1,939.3 | | | 48.4 | % | | $ | 1,735.5 | | | 46.2 | % | | $ | 5,707.4 | | | 48.3 | % | | $ | 5,154.6 | | | 46.4 | % |
| 品種 | | 1,745.5 | | | 43.6 | % | | 1,708.3 | | | 45.5 | % | | 5,590.9 | | | 47.4 | % | | 5,465.6 | | | 49.2 | % |
| 季節性 | | 319.0 | | | 8.0 | % | | 312.3 | | | 8.3 | % | | 510.6 | | | 4.3 | % | | 488.8 | | | 4.4 | % |
| Dollar Tree 板塊總淨銷售額 | | $ | 4,003.8 | | | 100.0 | % | | $ | 3,756.1 | | | 100.0 | % | | $ | 11,808.9 | | | 100.0 | % | | $ | 11,109.0 | | | 100.0 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
Family Dollar 板塊淨銷售額
商品類別： | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 消耗品 | | $ | 2,711.0 | | | 82.0 | % | | $ | 2,515.8 | | | 79.1 | % | | $ | 8,166.4 | | | 80.5 | % | | $ | 7,417.9 | | | 78.1 | % |
| 家居產品 | | 214.7 | | | 6.5 | % | | 238.5 | | | 7.5 | % | | 677.2 | | | 6.7 | % | | 720.7 | | | 7.6 | % |
| 服裝和配飾 | | 156.5 | | | 4.7 | % | | 181.4 | | | 5.7 | % | | 494.1 | | | 4.9 | % | | 540.7 | | | 5.7 | % |
| 季節性和電子產品 | | 223.1 | | | 6.8 | % | | 244.8 | | | 7.7 | % | | 802.1 | | | 7.9 | % | | 813.7 | | | 8.6 | % |
| 家庭美元板塊總銷售額 | | $ | 3,305.3 | | | 100.0 | % | | $ | 3,180.5 | | | 100.0 | % | | $ | 10,139.8 | | | 100.0 | % | | $ | 9,493.0 | | | 100.0 | % |
注意事項 9- 供應鏈金融計劃
在2023財年的第三季度，我們實施了一項由金融機構管理的供應鏈融資計劃，該計劃為參與的供應商提供了為我們應付的款項提供融資的機會。參與的供應商可以自行決定選擇在預定到期日之前以折扣價向金融機構支付我們的一張或多張發票。
我們對供應商的義務，包括到期金額和預定付款日期，不受供應商根據這些安排融資的決定的影響。因此，我們的供應鏈融資計劃下的未償還款項包含在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中的應付賬款中，也包含在隨附的未經審計的簡明合併現金流量表中的經營活動現金流中。
截至2023年10月28日，我們在該計劃下沒有未償還的付款義務。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
關於前瞻性陳述的警示説明
本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》中使用的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述可以通過以下事實來識別：它們涉及未來的事件、發展和結果，與歷史事實不完全相關。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。前瞻性陳述包括但不限於在 “相信”、“預期”、“期望”、“打算”、“計劃”、“觀點”、“目標” 或 “估計”、“可能”、“將”、“應該”、“預測”、“可能”、“可能”、“潛力”、“繼續”、“策略” 等詞語的陳述。例如，我們的前瞻性陳述包括但不限於以下方面的陳述：
•我們對當前舉措和未來戰略投資的計劃和預期，以及這些舉措和投資對我們業務和經營業績的金額、時機和影響的不確定性；
•我們的銷售計劃和舉措以及相關影響，包括與產品分類、商品空間和門店佈局、冷卻器和冰櫃擴建、Family Dollar細分市場中的自有品牌產品和貨架圖和類別重置以及Dollar Tree細分市場的多價格組合有關的計劃和舉措；
•我們增加、翻新和改造門店的計劃，包括我們與新門店概念相關的計劃，例如H2.5、Family Dollar商店的農村和XSB格式以及Dollar Tree 再加上格式，以及我們對門店標準和運營、效率舉措、銷售平方英尺以及這些格式表現的期望；
•我們對供應鏈、配送設施、門店配送和設備、技術計劃、門店面貌、工資投資和其他勞動力投資和目標方面的投資的實施和影響的期望；
•圍繞我們的多年技術轉型設計和實施內部控制；
•未決或潛在訴訟、仲裁、其他法律訴訟或政府調查（包括美國食品和藥物管理局和司法部事務）的預期和可能的結果、成本和影響，我們關於這些問題的計劃，以及與此類事項相關的賠償或保險的可得性；
•我們對通貨膨脹對我們業務影響的預期；
•我們對商業票據計劃的期望，包括我們對收益和還款來源的預期用途以及供應鏈融資計劃；以及
•我們的現金需求，包括我們為未來資本支出和營運資金需求提供資金的能力。
前瞻性陳述既不是對未來結果、事件或情況的預測，也不是保證。您不應過分依賴前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本10-Q表季度報告發布之日。我們的前瞻性陳述均基於當前可用的運營、財務和業務信息。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果受多種因素的影響，包括但不限於下文總結的風險和不確定性，以及 “風險因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分以及截至2023年1月28日的財年的10-K表年度報告和本10-Q表季度報告其他地方的更詳細討論。以下風險可能對我們的銷售、成本、盈利能力、財務業績或戰略計劃的實施產生重大不利影響：
•我們的盈利能力容易受到商品、運輸、運費和燃料成本、工資和福利成本以及其他運營成本增加的影響。
•我們的盈利能力受到我們銷售的產品組合的影響。
•我們的分銷網絡正在面臨更高的成本和中斷，這已經或可能對我們的銷售、利潤率和盈利能力產生不利影響。
•出於安全相關或其他問題，我們可能會停止銷售或召回某些商品。
•如果由於消費者對我們產品的質量和安全性或我們的品牌標準、關聯關係以及對環境和社會責任的期望感到擔憂，我們的聲譽或品牌形象受到損害，或者消費者信心和支出下降，我們的業務和經營業績可能會受到重大損害。
•通貨膨脹或其他不利變化或經濟狀況下滑可能會影響我們的銷售或盈利能力。
•與我們的國內外供應商相關的風險可能會對我們的財務業績產生不利影響。
•我們的全球供應鏈可能會受到地緣政治事件、自然災害、天氣狀況或其他事件的幹擾，包括美國對華貿易政策的變化。
•我們的增長取決於我們增加現有門店銷售額和擴大盈利面積的能力。
•競爭對手的壓力可能會減少我們的銷售和利潤。
•如果我們未能吸引、留住和培養合格的員工和關鍵人員，我們的業務可能會受到不利影響。
•我們可能無法成功實施或預測重要戰略計劃的影響，我們可能無法實現這些舉措的預期銷售、運營效率或其他預期收益，而且我們實施此類計劃的計劃可能會由於各種因素而發生變化或延遲，其中任何一個都可能對我們的業務和財務業績產生不利影響。
•客户不得接受或迴應我們的產品種類、商店佈局和形式以及我們戰略計劃的其他結果的變化。
•我們的業務可能會受到內部或外部零售盜竊或運營安全問題的不利影響。
•由於長期資產、商譽和無形資產的減值，我們可能會蒙受損失。
•我們在運營中依賴計算機和技術系統，這些系統的任何重大故障、不足、中斷或安全故障，包括網絡攻擊造成的故障、不足、中斷或安全故障，都可能損害我們有效運營和發展業務的能力，並可能對我們的財務業績產生不利影響。
•未經授權對客户信息的潛在訪問可能會違反隱私法，並可能損害我們的商業聲譽，使我們遭受負面宣傳、訴訟和成本，並對我們的運營或業務業績產生不利影響。
•如果我們無法有效管理這些第三方，我們對第三方供應商和供應商的依賴可能會對我們的業務產生負面影響。
•訴訟、仲裁和政府訴訟可能會對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生不利影響。
•法律和政府法規或其他利益相關者對商業行為的期望的變化，或者我們未能充分估計此類變化或預期的影響，可能會增加我們的開支，使我們面臨法律風險或以其他方式對我們產生不利影響。
•我們的鉅額債務可能會對我們的財務狀況產生不利影響，限制我們獲得額外融資的能力，限制我們的運營，使我們更容易受到經濟衰退和競爭壓力的影響。
•管理我們債務的協議條款可能會限制我們當前和未來的運營，特別是我們應對變化或推行業務戰略的能力，並可能對我們的資本資源、財務狀況和流動性產生不利影響。
•我們的浮動利率債務使我們面臨利率風險，這可能導致我們的年度還本付息義務大幅增加。
•股東的行動可能會對我們的業務或普通股的價值產生負面影響。
•我們的普通股價格受市場和其他條件的影響，可能會波動。
•我們的公司章程和章程中的某些條款可能會推遲或阻礙可能符合股東最大利益的控制權變更交易。
我們無法向您保證前瞻性陳述中反映的結果、事件和情況將實現或發生，實際結果、事件或情況可能與前瞻性陳述中描述的結果、事件或情況存在重大差異。此外，新的風險和不確定性時不時出現，我們無法預測所有可能影響我們的前瞻性陳述的風險和不確定性。
我們不承諾在本10-Q表季度報告發布之日後公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
投資者還應注意，儘管我們不時與證券分析師和其他人溝通，但向他們披露任何重要、非公開信息或其他機密商業信息是違反我們的政策的。因此，股東不應假設我們同意任何證券分析師發佈的任何聲明或報告，無論聲明或報告的內容如何。此外，我們有一項政策禁止確認他人發佈的預測、預測或觀點。因此，如果證券分析師發佈的報告包含任何預測、預測或觀點，則此類報告不是我們的責任。
概述
我們是擁有16,600多家零售折扣店的領先運營商，我們的業務分為兩個報告部分。我們的Dollar Tree板塊是折扣雜貨店的領先運營商，主要以1.25美元的固定價格點提供商品，其他價格分別為3美元、4美元和5美元。我們的Family Dollar部門經營日用商品零售折扣店，在便利的鄰裏商店為消費者提供一系列價格具有競爭力的商品。
我們的淨銷售額來自商品的銷售。兩個主要因素往往會影響我們的淨銷售趨勢。首先是我們在開設新店方面的成功。其次是商店開業後的表現，這可能會受到多種因素的影響，包括運營績效、競爭、通貨膨脹以及產品種類、定價或質量的變化。我們現有門店的銷售額每年都有所不同。我們稱之為可比門店淨銷售額的變化，因為我們僅包括在兩個比較期內（從運營前十五個月開始營業的門店）。我們在計算可比門店淨銷售額時包括在此期間擴建、搬遷或改建門店的銷售額，這會增加我們的同類門店淨銷售額。被重新封禁的門店被視為新門店，直到在新品牌下運營的前十五個月之後，才計入可比門店淨銷售額變化的計算中。未計入可比門店淨銷售額的銷售額被稱為不可比門店銷售額，包括開業十五個月或更短的新門店的銷售額以及永久關閉或預計關閉超過90天的門店的銷售額。
季度業績
與截至2022年10月29日的13周相比，截至2023年10月28日的13周的財務亮點包括：
•淨銷售額增長5.4％，達到73.091億美元，這主要是由於全企業同類門店淨銷售額增長了3.9％，非可比門店的淨銷售額增長了2.458億美元。
•毛利佔淨銷售額的百分比下降了20個基點至29.7％，這主要是由於收縮、分銷和降價成本的增加，但運費成本的降低部分抵消了這一點。
•銷售、一般和管理費用佔總收入的百分比增加了130個基點至25.7％，這主要是由於門店工資支出、信息技術系統成本以及折舊和攤銷的增加。
•營業收入佔總收入的百分比下降了140個基點至4.1％。
•有效税率下降了160個基點至21.8％，這主要是由於工作機會税收抵免佔本年度税前收入的百分比增加，以及州淨税的降低。
•淨收益為2.12億美元，攤薄每股收益0.97美元，而2.669億美元，攤薄每股收益為1.20美元。
2023 年 10 月 28 日，我們在48個州和哥倫比亞特區經營門店，並在加拿大五個省份經營門店。在截至2023年10月28日的39周內，美元樹板塊開業的門店的平均銷售面積約為9,385平方英尺，Family Dollar板塊的平均銷售面積為9,390平方英尺。截至2023年10月28日和2022年10月29日的39周內，按細分市場劃分的門店數量和平方英尺明細如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 39 周已結束 |
| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 美元樹 | | 家庭美元 | | 總計 | | 美元樹 | | 家庭美元 | | 總計 |
| 商店數量： | | | | | | | | | | | |
| 開始 | 8,134 | | | 8,206 | | | 16,340 | | | 8,061 | | | 8,016 | | | 16,077 | |
| 新門店 | 187 | | | 235 | | | 422 | | | 97 | | | 244 | | | 341 | |
| 被重新封禁的門店 | 5 | | | (10) | | | (5) | | | (5) | | | 8 | | | 3 | |
| 閉幕 | (54) | | | (81) | | | (135) | | | (39) | | | (89) | | | (128) | |
| 結局 | 8,272 | | | 8,350 | | | 16,622 | | | 8,114 | | | 8,179 | | | 16,293 | |
| 搬遷 | 27 | | | 75 | | | 102 | | | 21 | | | 61 | | | 82 | |
| | | | | | | | | | | |
| 銷售平方英尺（單位：百萬）： | | | | | | | | | | |
| 開始 | 70.5 | | | 61.6 | | | 132.1 | | | 69.7 | | | 59.2 | | | 128.9 | |
| 新門店 | 1.8 | | | 2.2 | | | 4.0 | | | 0.8 | | | 2.2 | | | 3.0 | |
| 被重新封禁的門店 | — | | | — | | | — | | | — | | | 0.1 | | | 0.1 | |
| 閉幕 | (0.4) | | | (0.6) | | | (1.0) | | | (0.3) | | | (0.6) | | | (0.9) | |
| 搬遷 | — | | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.1 | | | 0.2 | | | 0.3 | |
| 結局 | 71.9 | | | 63.4 | | | 135.3 | | | 70.3 | | | 61.1 | | | 131.4 | |
商店在關閉或開業時分別以新旗形式列出。在截至2023年10月28日的13周之後，我們開始對Family Dollar投資組合進行全面審查。除其他外，這將涉及將商店確定為關閉、重新封禁或搬遷的候選門店。
截至2023年10月28日的13周和39周內，可比門店淨銷售額與上年相比的百分比變化如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至 2023 年 10 月 28 日的 13 周 | | 截至 2023 年 10 月 28 日的 39 周 |
| | 銷售增長 | | 變化
客户流量 | | 變化
普通門票 | | 銷售增長 | | 變化
客户流量 | | 變化
普通門票 |
| 合併 | | 3.9% | | 4.7% | | (0.8)% | | 5.2% | | 5.7% | | (0.4)% |
| 美元樹片段 | | 5.4% | | 7.0% | | (1.5)% | | 5.6% | | 7.5% | | (1.8)% |
| 家庭美元板塊 | | 2.0% | | 1.4% | | 0.7% | | 4.8% | | 3.0% | | 1.7% |
可比門店的淨銷售額受到我們擴建、搬遷和改造門店（我們在計算中包括在內）的積極影響，當我們在現有門店附近開設新門店、重新佈局門店或擴建門店時，也會受到負面影響。
每銷售平方英尺的淨銷售額是根據截至報告期末的過去 12 個月的總淨銷售額除以該期間的平均銷售平方英尺計算得出的。銷售平方英尺不包括存儲空間、接收空間和辦公空間，這些空間通常佔我們門店總平方英尺的20％左右。我們認為，每銷售平方英尺的淨銷售額可以更準確地描述我們門店的生產力和運營績效，因為它隔離了我們專用於銷售商品的佔地面積部分。截至2023年10月28日和2022年10月29日的52周內，每銷售平方英尺的淨銷售額如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 52 周已結束 |
| 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 美元樹 | | 家庭美元 | | 總計 | | 美元樹 | | 家庭美元 | | 總計 |
| 每銷售平方英尺的淨銷售額 | $227 | | $218 | | $222 | | $216 | | $211 | | $213 |
戰略舉措
我們將繼續在Dollar Tree和Family Dollar旗幟上執行多項戰略舉措，以推動富有成效的銷售增長，提高運營效率，投資技術，並擴大我們為員工提供的服務文化。除其他外，這些舉措包括以下內容。
Dollar Tree 銷售。 我們將繼續以1.25美元的價格擴大我們的品牌種類，為我們的客户提供更大的價值，提高客户流量和商店生產力。我們還在繼續實施我們的美元樹 再加上該計劃推出價格分別為3美元和5美元的產品，並在選定的自由裁量產品類別中為我們的客户提供非凡的價值。截至 2023 年 10 月 28 日，我們有大約 4,500 美元樹 再加上商店。
我們計劃通過增加3美元、4美元和5美元的冷凍和冷藏產品以及其他消耗品和非必需品來繼續擴大我們的多價格產品種類。截至2023年10月28日，大約有6,500家商店有3美元、4美元和5美元的冷凍和冷藏產品。我們目前正在採取行動提高運營效率，為門店內擴大多價位產品做準備，包括提高貨架高度、提高空間生產率和調整產品種類的尺寸。
Family Dollar 銷售。我們在Family Dollar的商店設計計劃顯著改善了商品供應，並規定了最低限度的冷門數量。我們採用新興形式為當地人羣量身定製空間和分類，包括H2.5，這是我們的主要門店形式，佈局經過優化，並擴大了冷凍和冷藏門；大型鄉村商店，分類可能包括Dollar Tree產品；以及XSB（超小盒子），它為我們的小型門店，尤其是城市市場增加了經過優化的H2.5元素。截至2023年10月28日，我們有大約1,600種使用這三種格式。
在Family Dollar的所有格式中，我們都在擴大我們的SKU，繼續增加冷卻門，增加我們的標準貨架輪廓，並實現貨架圖和類別重置。我們將繼續在Family Dollar推出新的自有品牌，將控制品牌轉變為自有品牌，並在關鍵類別中協調我們的 “家族” 品牌信息。
我們的員工隊伍和我們的工作場所。在這兩個旗幟上，我們都在投資人才，包括提供有競爭力的薪酬和福利、強化的培訓和有吸引力的職業機會的舉措，以增強員工體驗，減少人員流動，提高門店標準和效率，最終改善客户體驗。其他舉措包括優化和現代化門店的項目，重點是改善門店外觀，為所有門店提供一致的體驗，並推動積極的銷售趨勢。
供應鏈優化。我們的供應鏈舉措包括加強我們的配送和運輸網絡，包括投資我們的卡車車隊、運輸管理系統、新的聯合分銷中心以提高效率，以及新的輪轉車交付流程以簡化卡車卸貨和商店交付流程。
技術投資。 我們將繼續執行多年計劃，在整個業務中對技術進行大量投資，包括門店網絡和銷售點、銷售和供應鏈。我們相信，這些改進可以提高運營效率並提供更高的客户體驗。
運營結果
下一節將討論我們的運營業績和同期變化。請注意，毛利率的計算方法是毛利潤（即淨銷售額減去銷售成本）除以淨銷售額。銷售、一般和管理費用率、營業收入利潤率和淨利潤率的計算方法是將適用金額除以總收入。
下表包含截至2023年10月28日和2022年10月29日的13周和39周的運營結果數據：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | 39 周已結束 |
（以百萬計，百分比除外） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 收入 | | | | | | | | |
| 淨銷售額 | | $ | 7,309.1 | | | $ | 6,936.6 | | | $ | 21,948.7 | | | $ | 20,602.0 | |
| 其他收入 | | 5.7 | | | 3.3 | | | 15.2 | | | 9.0 | |
| 總收入 | | 7,314.8 | | | 6,939.9 | | | 21,963.9 | | | 20,611.0 | |
| 開支 | | | | | | | | |
| 銷售成本 | | 5,136.1 | | | 4,865.1 | | | 15,410.6 | | | 14,065.6 | |
| 銷售、一般和管理費用 | | 1,877.0 | | | 1,693.5 | | | 5,544.1 | | | 4,927.2 | |
| 營業收入 | | 301.7 | | | 381.3 | | | 1,009.2 | | | 1,618.2 | |
| 利息支出，淨額 | | 30.4 | | | 32.7 | | | 80.5 | | | 97.3 | |
其他費用，淨額 | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.2 | | | 0.3 | |
| 所得税前收入 | | 271.1 | | | 348.4 | | | 928.5 | | | 1,520.6 | |
| 所得税準備金 | | 59.1 | | | 81.5 | | | 217.1 | | | 357.4 | |
| 淨收入 | | $ | 212.0 | | | $ | 266.9 | | | $ | 711.4 | | | $ | 1,163.2 | |
| | | | | | | | |
毛利率 | | 29.7 | % | | 29.9 | % | | 29.8 | % | | 31.7 | % |
銷售、一般和管理費用率 | | 25.7 | % | | 24.4 | % | | 25.2 | % | | 23.9 | % |
| 營業收入利潤率 | | 4.1 | % | | 5.5 | % | | 4.6 | % | | 7.9 | % |
利息支出佔總收入的百分比 | | 0.4 | % | | 0.5 | % | | 0.4 | % | | 0.5 | % |
| 所得税前收入佔總收入的百分比 | | 3.7 | % | | 5.0 | % | | 4.2 | % | | 7.4 | % |
有效税率 | | 21.8 | % | | 23.4 | % | | 23.4 | % | | 23.5 | % |
| 淨收入利潤率 | | 2.9 | % | | 3.8 | % | | 3.2 | % | | 5.6 | % |
淨銷售額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 淨銷售額 | | $ | 7,309.1 | | | $ | 6,936.6 | | | 5.4 | % | | $ | 21,948.7 | | | $ | 20,602.0 | | | 6.5 | % |
| 同類門店淨銷售額變化 | | 3.9 | % | | 6.5 | % | | | | 5.2 | % | | 5.3 | % | | |
在截至2023年10月28日的13周內，淨銷售額的增長是由於Dollar Tree和Family Dollar板塊的可比門店淨銷售額增長以及非同類門店淨銷售額達到2.458億美元的結果。
在截至2023年10月28日的13周內，企業同類門店淨銷售額增長了3.9％，這要歸因於客户流量增長了4.7％，但平均門票減少了0.8％，部分抵消了這一點。美元樹板塊的可比門店淨銷售額增長了5.4％，而Family Dollar板塊的同類門店淨銷售額增長了2.0％。
在截至2023年10月28日的39周內，淨銷售額的增長是由於Dollar Tree和Family Dollar板塊的可比門店淨銷售額增長以及非同類門店淨銷售額為7.909億美元的結果。
在截至2023年10月28日的39周內，企業同類門店淨銷售額增長了5.2％，這要歸因於客户流量增長了5.7％，但平均門票減少了0.4％，部分抵消了這一點。美元樹板塊的可比門店淨銷售額增長了5.6％，而Family Dollar板塊的同類門店淨銷售額增長了4.8％。
毛利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 毛利 | | $ | 2,173.0 | | | $ | 2,071.5 | | | 4.9 | % | | $ | 6,538.1 | | | $ | 6,536.4 | | | — | % |
| 毛利率 | | 29.7 | % | | 29.9 | % | | (0.2) | % | | 29.8 | % | | 31.7 | % | | (1.9) | % |
在截至2023年10月28日的13周內，毛利率下降是扣除以下因素的結果：
•收縮成本增加了約65個基點，這主要是由於不利的實物庫存結果。
•配送成本增加了約45個基點，這主要是由於同期Dollar Tree和Family Dollar板塊的庫存水平增加，上一季度資本化成本增加；以及本季度確認的配送中心工資成本增加，主要是美元樹板塊。
•降價成本上漲了約15個基點，這主要是由於Family Dollar板塊自願召回零售級別的產品。
•包括運費在內的商品成本下降了約105個基點，這主要是由於運費成本降低，但利潤率較低的消耗品的銷售增加以及通貨膨脹導致的成本上漲部分抵消了這一點，主要是美元樹板塊。
在截至2023年10月28日的39周內，毛利率下降是扣除以下因素的結果：
•包括運費在內的商品成本增加了約105個基點，這主要是由於Dollar Tree在去年過渡到1.25美元的價格點後，本年度對價值產品進行了再投資，以及通貨膨脹導致的成本增加；以及利潤率較低的消耗品的銷售增加，但運費成本的降低部分抵消了這一增長。
•收縮成本增加了約60個基點，這主要是由於不利的實物庫存結果。
•配送成本增加了約45個基點，這主要是由於同期Dollar Tree和Family Dollar板塊庫存水平的增加，去年資本化成本增加，以及本年度美元樹板塊確認的配送中心工資成本增加。
•入住成本下降了約20個基點，這主要是由於同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用。
我們預計，由於短期內不利的萎縮業績，毛利率將繼續面臨壓力。
銷售、一般和管理費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
銷售、一般和管理
開支 | | $ | 1,877.0 | | | $ | 1,693.5 | | | 10.8 | % | | $ | 5,544.1 | | | $ | 4,927.2 | | | 12.5 | % |
銷售、一般和管理
支出率 | | 25.7 | % | | 24.4 | % | | 1.3 | % | | 25.2 | % | | 23.9 | % | | 1.3 | % |
在截至2023年10月28日的13周內，銷售、一般和管理費用率的上升是以下結果：
•工資支出增加了約70個基點，這主要是由於工資投資和商店工資最低工資的提高，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
•其他銷售、一般和管理費用增加了約30個基點，這主要是由於信息技術系統成本上漲以及差旅和相關成本增加。
•折舊和攤銷費用增加了約25個基點，這主要是由於與門店翻新和改善相關的資本支出，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
•門店設施成本增加了約5個基點，這主要是由於我們專注於客户和員工的門店條件而導致維修和維護費用增加，以及公用事業成本的上漲，但同類門店淨銷售增長所產生的槓桿作用部分抵消了這一點。
在截至2023年10月28日的39周內，銷售、一般和管理費用率的上升是以下結果：
•工資支出增加了約65個基點，這主要是由於工資投資和商店工資最低工資的提高，但部分被股票薪酬支出的減少以及可比門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
•其他銷售、一般和管理費用增加了約45個基點，這主要是由於專業費用、法律費用和信息技術系統成本的增加，但去年與DC 202長期資產減值有關的成本上漲部分抵消了這一點。法律費用的增加主要是由於與華盛頓特區202相關的法律事務的3,000萬美元應計費用，部分被去年與董事會重組相關的律師費所抵消。
•門店設施成本增加了約15個基點，這主要是由於我們專注於客户和員工的門店條件而導致維修和維護費用增加，以及公用事業成本的上漲，但同類門店淨銷售增長所產生的槓桿作用部分抵消了這一點。
•折舊和攤銷費用增加了約5個基點，這主要是由於與門店翻新和改善相關的資本支出，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
營業收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 營業收入 | | $ | 301.7 | | | $ | 381.3 | | | (20.9) | % | | $ | 1,009.2 | | | $ | 1,618.2 | | | (37.6) | % |
| 營業收入利潤率 | | 4.1 | % | | 5.5 | % | | (1.4) | % | | 4.6 | % | | 7.9 | % | | (3.3) | % |
截至2023年10月28日的13周內，營業收入利潤率降至4.1％，而去年同期為5.5％，這是由於毛利率下降以及銷售、一般和管理費用率的上升，如上所述。
截至2023年10月28日的39周內，營業收入利潤率降至4.6％，而去年同期為7.9％，這是由於毛利率下降以及銷售、一般和管理費用率的上升，如上所述。
利息支出，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 利息支出，淨額 | | $ | 30.4 | | | $ | 32.7 | | | (7.0) | % | | $ | 80.5 | | | $ | 97.3 | | | (17.3) | % |
| | | | | | | | | | | | |
在截至2023年10月28日的13周內，利息支出淨額與去年同期相比減少了230萬美元，這是由於投資利息收入增加。
在截至2023年10月28日的39周內，利息支出淨額與去年同期相比減少了1,680萬美元，這是由於投資利息收入增加。
所得税準備金
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 所得税準備金 | | $ | 59.1 | | | $ | 81.5 | | | (27.5) | % | | $ | 217.1 | | | $ | 357.4 | | | (39.3) | % |
| 有效税率 | | 21.8 | % | | 23.4 | % | | (1.6) | % | | 23.4 | % | | 23.5 | % | | (0.1) | % |
截至2023年10月28日的13周內，有效税率為21.8％，而去年同期為23.4％，這是由於工作機會税收抵免佔本年度税前收入的百分比提高以及州淨税的降低，但不可扣除費用的增加部分抵消了這一點。
截至2023年10月28日的39周內，有效税率為23.4％，而去年同期為23.5％，這是由於本年度工作機會税收抵免佔税前收入的百分比有所提高，但股票薪酬扣除額的減少和不可扣除的支出增加部分抵消了這一點。
細分信息
以下各節將討論我們在Dollar Tree和Family Dollar板塊的經營業績以及同期變化。
美元樹
下表彙總了Dollar Tree分部的經營業績：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 淨銷售額 | | $ | 4,003.8 | | | $ | 3,756.1 | | | 6.6 | % | | $ | 11,808.9 | | | $ | 11,109.0 | | | 6.3 | % |
| 毛利 | | 1,393.8 | | | 1,328.3 | | | 4.9 | % | | 4,075.7 | | | 4,197.9 | | | (2.9) | % |
| 毛利率 | | 34.8 | % | | 35.4 | % | | (0.6) | % | | 34.5 | % | | 37.8 | % | | (3.3) | % |
| 營業收入 | | $ | 482.7 | | | $ | 499.7 | | | (3.4) | % | | $ | 1,416.2 | | | $ | 1,814.7 | | | (22.0) | % |
| 營業收入利潤率 | | 12.1 | % | | 13.3 | % | | (1.2) | % | | 12.0 | % | | 16.3 | % | | (4.3) | % |
在截至2023年10月28日的13周內，美元樹板塊的淨銷售額與去年同期相比增長了2.477億美元，增長6.6％。增長的主要原因是同類門店淨銷售額增長了5.4％，無可比門店的銷售額增加了9,740萬美元。客户流量增長了7.0％，平均票數下降了1.5％。
在截至2023年10月28日的39周內，美元樹板塊的淨銷售額與去年同期相比增長了6.999億美元，增長6.3％。增長的主要原因是同類門店淨銷售額增長了5.6％，無可比門店的銷售額增加了2.879億美元。客户流量增長了7.5％，平均票數下降了1.8％。
在截至2023年10月28日的13周內，美元樹板塊的毛利率降至34.8％，而去年同期為35.4％，這是扣除以下因素的結果：
•配送成本增加了約70個基點，這主要是由於上一季度庫存水平增加以及本季度確認的配送中心薪資成本增加，導致上一季度資本化的成本增加。
•收縮成本增加了約60個基點，這主要是由於不利的實物庫存結果。
•入住成本下降了約15個基點，這主要是由於同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用。
•包括運費在內的商品成本下降了約55個基點，這主要是由於運費成本降低，但部分被通貨膨脹和利潤率較低的消耗品銷售增加導致的成本增加所抵消。
在截至2023年10月28日的39周內，美元樹板塊的毛利率降至34.5％，而去年同期為37.8％，這是扣除以下因素後的結果：
•包括運費在內的商品成本增加了約215個基點，這主要是由於在去年過渡到1.25美元的價格點之後，本年度對價值產品進行了再投資，以及通貨膨脹導致的成本增加；以及利潤率較低的消耗品的銷售增加，但運費成本的降低部分抵消了利潤率較低的消費品的銷售額。
•配送成本增加了約75個基點，這主要是由於同期庫存水平增加導致去年資本化的成本增加，以及本年度確認的配送中心工資成本增加。
•收縮成本增加了約65個基點，這主要是由於不利的實物庫存結果。
•降價幅度下降了約5個基點，這主要是由於去年以1.25美元的價格過渡到更高價值的產品組合，清倉降價幅度有所增加。
•入住成本下降了約20個基點，這主要是由於同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用。
在截至2023年10月28日的13周內，由於毛利率下降以及銷售、一般和管理費用率的提高，美元樹板塊的營業收入利潤率從去年同期的13.3％降至12.1％。在截至2023年10月28日的13周內，銷售、一般和管理費用率上升至22.8％，而去年同期為22.1％，原因如下：
•工資支出增加了約60個基點，這主要是由於工資投資和商店工資最低工資的提高，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
•門店設施成本增加了約5個基點，這主要是由於我們專注於客户和員工的門店條件而導致維修和維護費用增加，以及公用事業成本的上漲，但同類門店淨銷售增長所產生的槓桿作用部分抵消了這一點。
•折舊和攤銷費用增加了約5個基點，這主要是由於與門店翻新和改善相關的資本支出，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
在截至2023年10月28日的39周內，由於毛利率下降以及銷售、一般和管理費用率的提高，美元樹板塊的營業收入利潤率從去年同期的16.3％降至12.0％。在截至2023年10月28日的39周內，銷售、一般和管理費用率上升至22.5％，而去年同期為21.5％，原因如下：
•工資支出增加了約65個基點，這主要是由於工資投資和商店工資最低工資的提高，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
•門店設施成本增加了約30個基點，這主要是由於我們專注於客户和員工的門店條件而導致維修和維護費用增加，以及公用事業成本的上漲，但同類門店淨銷售增長所產生的槓桿作用部分抵消了這一點。
•其他銷售、一般和管理費用增加了約5個基點，這主要是由於一般責任保險索賠的發展不利。
•折舊和攤銷費用佔總收入的百分比保持不變，原因是同類門店淨銷售額增加的槓桿作用抵消了與門店裝修和改善相關的資本支出。
家庭美元
下表彙總了Family Dollar分部的經營業績：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 13 周已結束 | | | | 39 周已結束 | | |
| （百萬美元） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 | | 百分比變化 |
| 淨銷售額 | | $ | 3,305.3 | | | $ | 3,180.5 | | | 3.9 | % | | $ | 10,139.8 | | | $ | 9,493.0 | | | 6.8 | % |
| 毛利 | | 779.2 | | | 743.2 | | | 4.8 | % | | 2,462.4 | | | 2,338.5 | | | 5.3 | % |
| 毛利率 | | 23.6 | % | | 23.4 | % | | 0.2 | % | | 24.3 | % | | 24.6 | % | | (0.3) | % |
營業收入（虧損） | | $ | (66.3) | | | $ | (18.4) | | | 260.3 | % | | $ | (45.7) | | | $ | 126.1 | | | (136.2) | % |
營業利潤率 | | (2.0) | % | | (0.6) | % | | (1.4) | % | | (0.5) | % | | 1.3 | % | | (1.8) | % |
在截至2023年10月28日的13周內，Family Dollar板塊的淨銷售額與去年同期相比增長了1.248億美元，增長了3.9％。增長的主要原因是同類門店淨銷售額增長了2.0％，無可比門店銷售額為1.485億美元。在截至2023年10月28日的13周內，客户流量增長了1.4％，平均門票增長了0.7％。
在截至2023年10月28日的39周內，Family Dollar板塊的淨銷售額與去年同期相比增長了6.468億美元，增長6.8％。增長的主要原因是同類門店淨銷售額增長了4.8％，無可比門店的銷售額為5.03億美元。在截至2023年10月28日的39周內，客户流量增長了3.0％，平均門票增長了1.7％。
我們仍然預計，短期內同類門店淨銷售增長將面臨壓力，全權委託產品的銷售將疲軟。
在截至2023年10月28日的13周內，Family Dollar板塊的毛利率增至23.6％，而去年同期為23.4％。增加是由於扣除以下各項所致：
•包括運費在內的商品成本下降了約140個基點，這主要是由於運費成本降低，但利潤率較低的消耗品的銷售增加部分抵消了這一點。
•收縮成本增加了約70個基點，這主要是由於不利的實物庫存結果。
•降價幅度增加了約35個基點，這主要是由於本季度自願召回零售級別的產品。
•分銷成本增加了約15個基點，這主要是由於同期庫存水平增加導致上一年度資本化的成本增加。
在截至2023年10月28日的39周內，Family Dollar板塊的毛利率降至24.3％，而去年同期為24.6％。減少是由於以下因素的淨值：
•收縮成本增加了約55個基點，這主要是由於不利的實物庫存結果。
•分銷成本增加了約10個基點，這主要是由於同期庫存水平增加導致上一年度資本化的成本增加。
•入住成本下降了約15個基點，這主要是由於同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用。
•包括運費在內的商品成本下降了約20個基點，這主要是由於運費成本降低，但部分被成本增加和利潤率較低的消耗品的銷售增加所抵消。
在截至2023年10月28日的13周內，Family Dollar板塊的營業利潤率從去年同期的負0.6％降至負2.0％，這要歸因於銷售、一般和管理費用率的提高，但上述毛利率的增長部分抵消了這一點。在截至2023年10月28日的13周內，銷售、一般和管理費用率上升至25.6％，而去年同期為24.0％，原因如下：
•工資支出增加了約80個基點，這主要是由於工資投資和商店工資最低工資的提高。
•門店設施成本上漲了約40個基點，這主要是由於我們專注於客户和員工的門店條件而導致維修和維護費用增加、公用事業成本上漲以及與本季度自願召回零售級產品而從某些Family Dollar門店撤出產品相關的成本。
•折舊和攤銷費用增加了約40個基點，這主要是由於與商店翻新和改善相關的資本支出。
•由於廣告成本的增加被法律成本的減少所抵消，其他銷售、一般和管理費用佔總收入的百分比基本保持不變。
在截至2023年10月28日的39周內，Family Dollar板塊的營業利潤率從去年同期的1.3％降至負0.5％，這是由於上述毛利率下降以及銷售、一般和管理費用率的上升。在截至2023年10月28日的39周內，銷售、一般和管理費用率上升至24.8％，而去年同期為23.3％，原因如下：
•工資支出增加了約75個基點，這主要是由於工資投資和商店工資最低工資的提高，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
•其他銷售、一般和管理費用增加了約35個基點，這主要是由於法律成本和廣告成本的增加，但去年與DC 202長期資產減值有關的成本上漲部分抵消了這一點。法律費用的增加主要是由於今年第一季度與華盛頓特區202相關的法律事務的應計收入為3,000萬美元。
•門店設施成本增加了約30個基點，這主要是由於我們專注於客户和員工的門店條件而導致維修和維護費用增加，但同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用部分抵消了這一點。 以及去年與華盛頓特區202號問題相關的產品召回相關的成本增加。
•折舊和攤銷費用增加了約10個基點，這主要是由於與門店翻新和改善相關的資本支出，但部分被同類門店淨銷售增長帶來的槓桿作用所抵消。
流動性和資本資源
我們投資資金來建造和開設新門店，擴建和翻新現有門店，增強和發展我們的分銷網絡，運營現有門店，維護和升級我們的技術，並支持我們的其他戰略計劃。我們對現有門店的營運資金需求本質上是季節性的，通常在9月和10月達到峯值。我們已經滿足了現有門店和新門店的季節性營運資金需求，並利用信貸額度和商業票據計劃下的內部資金和借款為我們的分銷網絡計劃和其他資本項目提供了資金。
下表比較了截至2023年10月28日和2022年10月29日的39周的現金流相關信息：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 39 周已結束 |
| （單位：百萬） | | 2023年10月28日 | | 2022年10月29日 |
| 提供的淨現金（用於）： | | | | |
| 經營活動 | | $ | 1,429.6 | | | $ | 734.1 | |
| 投資活動 | | (1,322.3) | | | (925.9) | |
| 籌資活動 | | (301.9) | | | (337.8) | |
經營活動提供的淨現金增加了6.955億美元，這主要是由於庫存水平降低，但被扣除非現金項目後的本年度收益減少所部分抵消。
由於資本支出增加，用於投資活動的淨現金增加了3.964億美元。
由於股票回購付款減少，用於融資活動的淨現金減少了3590萬美元，部分被本年度2.291億美元的淨短期借款所抵消，而去年淨短期借款為3.5億美元。
截至2023年10月28日，我們的長期借款為34.5億美元，循環信貸額度下有15億美元的可用貸款，減去總額為410萬美元的備用信用證未償還金額。我們還與多家金融機構簽訂了4.25億美元的貿易信用證，截至2023年10月28日，為例行購買進口商品而簽發的信用證承諾了1.326億美元。此外，2023 年 7 月，我們制定了商業票據計劃發行
自發行之日起到期日不超過397天的無抵押商業票據，在任何時候未償還的最大面額或本金總額不超過15億美元。我們的循環信貸額度將作為償還該計劃下未償票據的流動性支持。截至2023年10月28日，該計劃下有2.3億美元的未償票據。有關我們的商業票據計劃的更多詳情，請參閲 注意事項 4以及本10-Q表季度報告其他地方包含的未經審計的簡明合併財務報表。
在截至2023年10月28日和2022年10月29日的39周內，我們在公開市場上分別以5.043億美元和6.475億美元的價格回購了3,905,599股和4,613,696股普通股。截至2023年10月28日，我們的董事會回購授權還剩13.5億美元。
關鍵會計估計和假設
我們的簡明合併財務報表是根據美國公認會計原則編制的。為了編制這些財務報表，我們必須做出影響報告的資產、負債、收入和支出金額以及或有資產和負債披露的估算和假設。我們的估計通常基於複雜的判斷、概率和假設，管理層認為這些判斷、概率和假設是合理的，但本質上是不確定性和不可預測的。其他專業人員也有可能對相同的事實和情況作出合理的判斷，制定和支持一系列替代估計數額。實際結果可能與這些估計值有很大不同。
有關我們的重要會計政策以及對最近發佈的會計準則的評估的摘要，請參閲截至2023年1月28日的財年10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註1。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
在正常業務過程中，我們面臨各種類型的市場風險，包括利率變動、柴油成本變化和通貨膨脹的影響。我們可能會進行利率或柴油燃料互換，以管理利率和柴油價格變動的風險。除了現金流對衝以外，我們不會出於任何目的進入衍生工具，我們也不會出於交易目的持有衍生工具。
利率風險
我們面臨的利率風險與我們的循環信貸額度和商業票據計劃下的借款有關。截至2023年10月28日，循環信貸額度下沒有未償借款，商業票據計劃下有2.300億美元的未償票據。假設此類借款增加一個百分點不會對我們的經營業績或現金流產生重大影響。
通貨膨脹風險
影響我們業務的主要通貨膨脹因素包括商品成本、運輸（包括柴油成本）和勞動力成本的變化。如果這些通貨膨脹壓力變得很大，我們可能無法通過Family Dollar旗幟的價格上漲或調整我們的產品種類、提高運營效率或增加Dollar Tree旗幟上的同類門店淨銷售額來完全抵消如此高的成本。我們無法或不這樣做可能會損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
第 4 項。控制和程序。
截至本報告所涉期末，我們的管理層在首席執行官兼首席財務官的參與下，對1934年《證券交易法》（“交易法”）第13a-15（e）條規定的披露控制和程序的有效性進行了評估。根據這項評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2023年10月28日，我們的披露控制和程序經過精心設計和運作，可以合理地保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息 (i) 在美國證券交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告，以及 (ii) 收集並傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，視情況而定，以便及時做出披露決定。
我們正在進行為期多年的技術轉型，其中包括更新我們的核心商品、倉庫管理、銷售點和人力資本管理系統。這些更新預計將在未來幾年內持續下去，隨着轉型的繼續，管理層將繼續評估我們的財務報告內部控制的設計和實施情況。在截至2023年10月28日的財季中，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何對我們對財務報告的內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
第二部分——其他信息
第 1 項。法律訴訟。
有關我們參與的法律訴訟的信息，請參閲 注意事項 3適用於其他地方包含的未經審計的簡明合併財務報表 在這份 10-Q 表季度報告中.
第 1A 項。風險因素。
“第 1A 項” 中描述的風險因素沒有重大變化。截至2023年1月28日財年的10-K表年度報告中的 “風險因素”，但在討論某些已經或可能影響我們2023年或未來業務或經營業績的項目時提出的風險因素除外，詳情見”第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 這份 10-Q 表季度報告的。
第 2 項未註冊的股權證券銷售、所得款項的使用和發行人購買股權證券。
下表顯示了我們在2023年第三季度的股票回購活動：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 財政期 | | 購買的股票總數 | | 每股支付的平均價格 | | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 | | 根據計劃或計劃可能購買的股票的近似美元價值（以百萬計） |
| 2023 年 7 月 30 日至 2023 年 8 月 26 日 | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 1,602.4 | |
| 2023 年 8 月 27 日至 2023 年 9 月 30 日 | | 2,176,886 | | | 114.84 | | | 2,176,886 | | | 1,352.4 | |
| 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 10 月 28 日 | | — | | | — | | | — | | | 1,352.4 | |
| 總計 | | 2,176,886 | | | $ | 114.84 | | | 2,176,886 | | | $ | 1,352.4 | |
截至2023年10月28日，我們的董事會回購授權還剩13.5億美元。
第 3 項。優先證券違約。
沒有。
第 4 項。礦山安全披露。
沒有。
第 5 項。其他信息。
在截至2023年10月28日的財政季度中， 無我們的董事或高級職員（定義見1934年《證券交易法》第16a-1（f）條）通過或終止了規則10b5-1的交易安排或非規則10b5-1的交易安排（此類條款的定義見S-K條例第408（a）項）。
第 6 項。展品。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式納入 | | |
| 展覽 | | 展品描述 | | 表單 | | 展覽 | | 申報日期 | | 隨函提交 |
| 3.1 | | 經修訂和重述的 Dollar Tree, Inc. 公司章程，2022 年 10 月 14 日生效 | | 10-Q | | 3.1 | | 11/22/2022 | | |
| 3.2 | | 美元樹公司經修訂和重述的章程，自 2023 年 9 月 19 日起生效 | | 8-K | | 3.1 | | 9/20/2023 | | |
| 31.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證 | | | | | | | | X |
| 31.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證 | | | | | | | | X |
| 32.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官進行認證 | | | | | | | | X |
| 32.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務官進行認證 | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式納入 | | |
| 展覽 | | 展品描述 | | 表單 | | 展覽 | | 申報日期 | | 隨函提交 |
| 101 | | 以下是截至2023年10月28日的財季的10-Q表中的以下財務報表，採用內聯XBRL格式：（i）簡明合併收益表，（ii）簡明合併綜合收益表，（iii）簡明合併資產負債表，（iv）簡明合併的股東權益表，（v）簡明合併現金流量表和（vi）未經審計的簡明合併財務報表附註 | | | | | | | | X |
| 104 | | 截至 2023 年 10 月 28 日的財季 10-Q 表的封面頁採用 Inline XBRL 格式，包含在附錄 101 中 | | | | | | | | X |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | |
| | | DOLLAR TREE, INC. |
| | | |
| 日期： | 2023年11月29日 | 來自： | /s/ 傑弗裏·戴維斯 |
| | | 傑弗裏·戴維斯 |
| | | 首席財務官 |
| | | （代表註冊人並擔任首席財務官） |
