美國 國家
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 11 月 28 日(2023 年 11 月 21 日)
Lipella Pharmicals Inc
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
薩斯奎哈納街 7800 號,505 號套房 賓夕法尼亞州匹茲堡 |
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(註冊人主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(412) 901-0315
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條進行的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條 徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券
每個類別的標題 | 交易 符號 | 所在的交易所名稱 已註冊 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 3.01。 | 未能滿足持續上市規則或標準 -已修復 |
2023 年 11 月 21 日, Lipella Pharmicals Inc.(以下簡稱 “公司”)收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的通知(“通知”) ,根據納斯達克上市規則 5550 (b) (1)(“最低權益規則”)的要求,公司可能未能維持持續上市所需的至少250萬美元股東權益 公司於2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的10-Q表中公佈了財務業績。 通知對公司普通股(每股面值0.0001美元)(“普通股”)的上市沒有直接影響, 該普通股將繼續在納斯達克資本市場不間斷交易,股票代碼為 “LIPO”。
如果公司沒有在規定的合規期內(包括納斯達克可能批准的任何延期)證明 或恢復合規,納斯達克將發出 通知,普通股將被從納斯達克資本市場退市。
該公司打算持續 監控其普通股的收盤價,並且正在考慮採取各種措施來解決任何涉嫌的缺陷 並恢復對《最低權益規則》的遵守。但是,即使公司繼續遵守納斯達克的其他上市要求,也無法保證公司能夠證明或 恢復遵守最低權益規則,也無法保證納斯達克 會延長公司恢復遵守最低權益規則或納斯達克任何其他上市要求的時間(如果適用)。
關於前瞻性陳述的警告 聲明
這份 表格 8-K(以下簡稱 “表格 8-K”)的最新報告包含前瞻性陳述。此類前瞻性陳述包括 但不限於表達公司意圖、信念、預期、戰略、預測或任何 與公司未來活動或未來事件或狀況有關的陳述,包括與未來 遵守最低權益規則相關的陳述,這些陳述可以通過 “可能”、“將”、“預期”、“預期”、“預期” 等術語來識別目標”、“潛力”、“未來”、“打算”、“計劃”、 “相信”、“估計”、“繼續”、“可能” 和其他類似表述 意在識別前瞻性陳述,儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些識別性詞語。這些陳述 不是歷史事實,而是基於當前對公司業務的預期、估計和預測, 部分基於管理層的假設。這些陳述不能保證未來的業績,涉及難以預測的風險、不確定性 和假設,其中許多是公司無法控制的,包括與公司 恢復遵守納斯達克上市標準的能力、公司在 需要時獲得更長的合規期的能力、公司為繼續在納斯達克上市採取行動的能力、公司當前的 流動性狀況以及需要獲得額外融資來支持持續運營以及公司不時向美國證券交易委員會提交的定期報告和其他文件中可能包含的其他風險。 因此,實際結果和結果可能與前瞻性陳述中表達或預測的結果存在重大差異。 任何前瞻性陳述僅代表其發表之日,除非適用法律要求,否則公司沒有義務更新任何 前瞻性陳述以反映本表格8-K發佈之日之後的事件或情況。
簽名
根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排本報告的正式授權人代表其 簽署本報告。
Lipella Pharmicals Inc | ||||||
日期:2023 年 11 月 28 日 | 來自: | /s/ 喬納森·考夫曼 | ||||
喬納森·考夫曼 | ||||||
首席執行官 | ||||||
(首席執行官 官員) |