美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：

2023年11月21日

TENON MEDICAL, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

(408) 649-5760

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用 勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐

第 1.01 項。簽訂 Material 最終協議。

2023年11月21日，Tenon Medical, Inc.（以下簡稱 “公司”）與某些投資者（“投資者”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”），根據該協議，公司 同意通過私募發行（“發行”）向投資者出售、發行和交付總額為125萬美元的有擔保票據（“票據”）和認股權證（“權證”））以等於每股1.94美元的行使價購買公司45,000股普通股（“普通股”），面值 每股0.001美元。

這些票據的年利率為10％，默認 年利率為12％，到期日為2024年11月21日。所有本金和應計利息均在到期時支付。但是， 在票據期限內的任何時候，公司可以全額支付票據的本金及其所有應計和未付本金（ “預付款金額”），但不能部分支付。預付款金額可以由公司 以現金支付，也可以通過向投資者發行A系列優先股（“A系列優先股”）來支付，由公司指定，其規定價值等於公司於2023年11月22日向美國證券交易委員會提交的委託書 中描述的預付款金額和條款，如果在向A系列優先股付款之前，則如下 條件得到滿足：

票據由公司所有資產的第一優先擔保權益 作為擔保。

認股權證自認股權證 發行之日起五 (5) 年到期。認股權證包含 “無現金行使” 功能，幷包含對後續發行的股權或股權等價物 的反稀釋權。

在支付 的投資者費用後，公司從本次發行中獲得了112.5萬美元。公司打算將淨收益用於營運資金和其他一般公司用途。

上述購買協議摘要、 票據和認股權證並不完整，受本表格8-K最新報告（以下簡稱 “報告”）分別作為附錄10.1、10.2和10.3附於附錄10.1、10.2和10.3的約束， 以引用方式納入此處。

第 3.02 項未註冊的股權證券銷售。

本表格8-K最新報告第1.01項中列出的信息 以引用方式納入此處。

公司依據經修訂的 （“證券法”）的1933年《證券法》第4（a）（2）條和第506（b）條規定的註冊豁免，向買家提供和出售認股權證。

第 9.01 項。 財務報表和附錄。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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