註冊聲明
下
1933 年的《證券法》		☒
生效前 修正案編號		☐
生效後第3號修正案		☒
和
註冊聲明
下
1940 年的《投資公司法》		☒
第19號修正案		☒

Rajib Chanda，Esq. 克里斯托弗·P·希利，Esq. Jonathan H. Pacheco，Esq. Simpson Thacher & Bartlett 律師事務所 西北 G 街 900 號 華盛頓特區 20001 (202) 636-5500		理查德·霍洛維茨 馬修·卡特 馬修·巴爾薩米安 Dechert LLP 1095 美洲大道 紐約州紐約 10036

☐	如果在本表格上註冊的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請選中此複選框。

☒	如果在本表格上註冊的任何證券將根據1933年《證券法》（“證券法”）第415條延遲或持續發行，請勾選複選框，但與股息再投資計劃相關的證券除外。

☒	如果本表格是根據一般指示 A.2 或該指令生效後的修正案編寫的註冊聲明，請選中該複選框。

☐	如果本表格是根據一般指令B提交的註冊聲明或該指令生效後的修正案，該修正案將在根據《證券法》第462（e）條向委員會提交後生效，請勾選複選框。

☐	如果本表格是對根據一般指示 B 提交的註冊聲明的生效後修正案，該聲明旨在根據《證券法》第 413 (b) 條註冊更多證券或其他類別的證券，請選中該複選框。

☐	當根據《證券法》第8（c）條宣佈生效時。

☐	該生效後修正案為先前提交的生效後修正登記聲明指定了新的生效日期。

☐	提交本表格的目的是根據《證券法》第462（b）條為某次發行註冊其他證券，而同一次發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號為：

☐	本表格是根據《證券法》第462（c）條提交的生效後修正案，同一次發行的先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號為：

☒	本表格是根據《證券法》第462（d）條提交的生效後修正案，同一項發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號為： 333-272426

☒	已註冊 封閉式 基金 （封閉式 根據1940年《投資公司法》（“投資公司法”）註冊的公司。

☐	業務發展公司 （封閉式 打算或已經選擇根據《投資公司法》作為業務開發公司進行監管的公司）。

☐	間隔基金（已註冊） 封閉式 根據規則提出定期回購要約的基金或業務發展公司 23c-3 根據《投資公司法》）。

☒	A.2 合格（根據本表格的一般指示 A.2，有資格註冊證券）。

☐	經驗豐富的知名發行人（根據《證券法》第405條的定義）。

☐	新興成長型公司（按規則定義） 12b-2 根據1934年《證券交易法》（“交易法”）。

☐	如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7（a）（2）（B）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。

☐	新註冊人（在本申請前不到 12 個日曆月根據《投資公司法》註冊或受其監管）。

 

 

解釋性説明

本表格註冊聲明生效後第 3 號修正案 （文件號 和 凱雷信貸收益基金（“註冊人”）是根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第462（d）條提交的，其唯一目的是向註冊聲明中添加某些證物。因此，本生效後第3號修正案僅由封面、本解釋性説明和註冊聲明的C部分組成。本生效後第3號修正案未修改註冊聲明的任何其他部分，根據《證券法》第462（d）條，該修正案在向證券交易委員會提交文件後立即生效。註冊聲明的內容特此以引用方式納入。

第 C 部分 — 其他信息

 

 

 

 

 

 

不適用。

 

不適用。

 

註冊人不知道有任何人與註冊人直接或間接處於共同控制之下，除非註冊人可能被視為受註冊人的投資顧問CGCIM的控制。有關CGCIM所有權的信息載於其向美國證券交易委員會提交的ADV表格（即”)（文件編號

 

下表列出了截至2023年9月22日註冊人每類證券的記錄持有者人數：

 

 

請參閲作為本註冊聲明附錄 (2) (a) (1) 提交的註冊人經修訂和重述的信任聲明的第五條。

就根據經修訂的1933年《證券法》產生的負債的賠償而言（””）可以根據上述規定或其他規定允許註冊人的受託人、管理人員和控制人員使用，美國證券交易委員會認為，此類賠償違反《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果受託人、高級管理人員或控制人針對此類負債（註冊人支付註冊人的受託人、高級管理人員或控股人為成功辯護任何訴訟、訴訟或訴訟而產生或支付的費用除外）提出賠償索賠，則除非其律師認為此事已通過控制性先例得到解決，否則註冊人將向具有適當管轄權的法院提起此類賠償是否通過以下方式解決如上所述，這違反了公共政策證券法，並將受此類發行的最終裁決管轄。

 

CGCIM擔任註冊人的投資顧問。CGCIM從事投資諮詢業務。有關CGCIM和從事實質性業務、職業、職業或就業的信息

在過去兩個財政年度中，其執行官和董事是出於自己的賬户或以董事、高級職員、員工、合夥人或受託人的身份受僱或曾經受聘的，請參閲CGCIM的ADV表格（文件編號）中列出的信息 向美國證券交易委員會提交併以引用方式納入此處。

 

1940年《投資公司法》第31（a）條要求保存的所有賬目、賬簿和其他文件以及相關規則均保存在基金管理人SS&C Technologies, Inc.的辦公室，該公司的總部位於康涅狄格州温莎市蘭伯頓路80號，06095，但某些過户機構記錄由轉讓代理人Equiniti Trust Company, LLC保存，其總部為6201 第 15 大道紐約布魯克林 11219。

 

不適用。

 

 

 

 

 

 

 

但是，前提是，如果註冊聲明是根據表格中的一般指示 A.2 提交的，則本節第 (a) (i)、(ii) 和 (iii) 段不適用 這些段落要求在生效後修正案中包含的信息包含在註冊人根據《交易法》第13條或第15（d）條向美國證券交易委員會提交或提供的報告中，這些報告以提及方式納入註冊聲明，或者包含在根據第424（b）條提交的招股説明書中，即註冊聲明的一部分；

(b) 為了確定《證券法》規定的任何責任，每項載有招股説明書形式的生效後修正案均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明，當時此類證券的發行應被視為首次善意發行；

(c) 通過生效後的修正將任何在發行終止時仍未售出的已登記證券從登記中刪除；

(d) 為了確定 “證券法” 對任何買方的責任,

 

(A) 自提交的招股説明書被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中之日起，註冊人根據第424 (b) (3) 條提交的每份招股説明書均應被視為註冊聲明的一部分；以及

(B) 根據第424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 條要求作為註冊聲明的一部分提交的每份招股説明書，該招股説明書是根據第415條 (a) (1) (i)、(x) 或 (xi) 進行發行的註冊聲明的一部分，目的是提供證券第10 (a) 條所要求的信息自此類形式的招股説明書生效後首次使用該形式的招股説明書之日或該發行中第一份證券銷售合同的日期起，法案應被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中，以較早者為準招股説明書。根據第430B條的規定，出於發行人和當時是承銷商的任何人的責任考慮，該日期應被視為該招股説明書所涉及的註冊聲明中與證券有關的註冊聲明的新生效日期，當時此類證券的發行應被視為該證券的首次善意發行。但是，對於銷售合同時間早於該生效日期的買方，在註冊聲明或招股説明書中作為註冊聲明一部分的註冊聲明或招股説明書中所作的任何陳述或在作為註冊聲明一部分的招股説明書中提及或視為納入的文件，均不得取代或修改註冊聲明或招股説明書中作為註冊聲明一部分的任何聲明，或在此之前在任何此類文件中作出生效日期；

 

(e) 為了確定註冊人在《證券法》下對首次分配證券時對任何購買者的責任，下列簽署人的註冊人承諾，在根據本註冊聲明對下列簽名的註冊人進行證券的首次發行中，無論使用何種承銷方法向買方出售證券，如果證券是通過以下任何通信向買方發行或出售證券的，則下述簽署人的註冊人 Ant 將成為買家的賣家，並且將是被視為向買方提供或出售此類證券：

 

 

 

 

(a) 在根據第430A條作為註冊聲明的一部分提交的招股説明書表格中遺漏的信息，以及註冊人根據《證券法》第424 (b) (1) 條提交的招股説明書形式中遺漏的信息，在宣佈生效時應被視為註冊聲明的一部分；以及

(b) 每項包含招股説明書形式的生效後修正案均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明，當時的證券發行應被視為首次善意發行；

 

 

 

簽名

根據經修訂的1933年《證券法》和經修訂的1940年《投資公司法》的要求，註冊人已將本生效後的第3號修正案正式納入其註冊聲明 將由下列簽署人代表其簽署，並經正式授權，於 2023 年 11 月 28 日在紐約州紐約市簽署。

 

凱雷信貸收益基金
來自：		/s/ Lauren Basmadjian
		姓名：Lauren Basmadjian
		職位：首席執行官、受託人和 董事會主席

根據經修訂的1933年《證券法》的要求，本註冊聲明生效後第3號修正案 已由以下人員以指定身份和日期簽署。