美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 11 月 21 日

阿迪爾製藥有限公司

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

1180 塞米諾爾步道， 第 495 步
夏洛茨維爾， VA 22901

（主要行政辦公室的地址和郵政編碼 ）

(434) 422-9800

（註冊人的電話號碼包括 區號）

不適用

（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到通用 指令 A.2.）：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用勾號指明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項關於退市或 未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年11月21日，Adial Pharmicals, Inc. （以下簡稱 “公司”）收到納斯達克股票市場（“納斯達克”）的一封信，稱該公司 未遵守納斯達克上市規則5550（b）（1）（“規則”），因為正如該公司的季度報告所述，截至2023年9月30日，該公司的股東權益為2,339,258美元 2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表格 低於250萬美元的最低要求。截至本8-K表最新報告發布之日，該公司的上市證券市值 不為3,500萬美元，在最近完成的財年中，持續經營的淨收入不為50萬美元，在最近完成的三個財政年度中的兩個財政年度中， 繼續在納斯達克 資本市場上市的替代量化標準。

收到的通知對公司繼續在納斯達克資本市場上市沒有立即影響 ，前提是該公司遵守其他繼續上市 的要求。

根據納斯達克的《上市規則》， 公司有45個日曆日（至2024年1月5日）提交恢復遵守該規則的計劃（“合規計劃”）。

正如先前報道的那樣，2023年10月19日，公司與機構投資者（“買方”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”） ，以私募方式發行和出售（i）預融資認股權證（“預融資認股權證”） ，購買最多1,418,440股公司普通股，面值 價值0.001美元（“普通股”），行使價為每股0.001美元，（ii）A系列認股權證（“ A系列認股權證”），用於購買公司最多1,418,440股股票普通股的行使價為每股2.82美元， (iii) B系列認股權證（“B系列認股權證”，連同A系列認股權證，合稱 “認股權證”），以每股2.82美元的行使價購買 最多1,418,440股公司普通股。一張 預融資認股權證及隨附認股權證的合併購買價格為2.819美元，總收益為3,998,582美元，被確認為額外的實收資本。在扣除配售代理費 以及公司應支付的費用和預計的發行費用後，私募為公司帶來的淨收益約為350萬美元。

隨着私募配售的結束，公司確認了額外支付的資本 ，該公司認為，截至提交本8-K表最新報告之日 ，它符合納斯達克股東的股權要求，現在符合該規則，因此可能無需提交 合規計劃。如果確定有必要這樣做，則公司將在規定的時間內提交合規計劃。納斯達克將繼續監測公司持續遵守股東權益要求的情況，如果在 發佈下一次定期報告時，該公司沒有證據表明其遵守情況，則可能會被除名。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

* * *

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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