美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
目前的報告依據
至第 13 或 15 (D) 條
1934 年證券交易法
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
（公司成立的州或其他司法管轄區）
（委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
（主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到 一般指令 A.2（見下文）：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
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根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2023年11月16日，納斯達克法規通知Hallmark Financial Services, Inc.（以下簡稱 “公司”），該公司不再符合第5450（b）（1）（A）條，該規則要求在納斯達克全球市場上市的公司至少維持1,000萬美元的股東權益才能繼續上市。根據納斯達克規則，公司有45個日曆日，或在2024年1月2日之前，提交恢復合規的計劃，如果納斯達克接受，可以使公司從通知之日起最多延長180天，以彌補此類上市缺陷。
該公司此前曾收到納斯達克的通知，稱該公司未能連續30個工作日將 “上市股票的市值”（或 “MVPHS”）維持在至少500萬美元的最低水平。如果在合規期於2024年3月26日到期之前，普通股的MVPHS至少連續10個工作日收於500萬美元或以上，則公司可以重新遵守本規則。
如果公司未能在規定的時間內重新遵守這些要求或向納斯達克提交可接受的合規計劃，則該公司將被從納斯達克全球市場退市。納斯達克的違規通知不會對公司普通股在納斯達克全球市場的上市產生直接影響，不會直接影響公司的業務運營或其美國證券交易委員會的報告義務，也不會與公司的任何重要協議相沖突或導致違約事件。
公司打算積極監控其普通股的交易活動，並認為這一缺陷將在合規期內得到糾正；但是，公司正在考慮所有可用的選擇。
根據納斯達克的要求，該公司正在提交這份8-K表格，以披露其收到的納斯達克違規通知。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成由下列經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
| HALLMARK 金融服務有限公司 | |
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日期：2023年11月21日 | 來自： | /s/ 克里斯托弗 ·J· 肯尼 |
| | 克里斯托弗·肯尼，首席執行官 |