附件10.2

Eloxx製藥公司

 

限制性股票單位授予公告(2018年股權激勵計劃)

 

Eloxx Pharmaceuticals,Inc. (the“公司”),根據其2018年股權激勵計劃(經修訂,“計劃”),特此授予參與者一個限制性股票單位獎勵,獎勵的股份數量為公司的普通股(“限制性股票單位”)如下(“獎勵”)。獎勵受本授予通知(本“限制性股票單位授予通知”)以及計劃和限制性股票單位獎勵協議(“獎勵協議”)中規定的所有條款和條件的約束,這兩份文件均隨附於本協議,並完整地納入本協議。本協議中未明確定義的大寫術語應具有本計劃或獎勵協議中規定的含義。如果本限制性股票單位授予通知或獎勵協議中的條款與本計劃之間存在任何衝突,應以本計劃的條款為準。

 

參加者: 蘇米特·阿加瓦爾

授予日期: 08/23/2023 授權委託書日期: 參見下面的歸屬時間表 限制性股票單位數量: 75,000

 

歸屬時間表:受限制股份單位將於下列情況(以最早者為準)發生時悉數歸屬:(i)公司的市值達到3500萬美元或以上(根據普通股的收盤價和適用測試日期的流通普通股數量計算,按每日測試),(ii)完成一項或多項資本籌集交易(無論是以現金、債務、股權或其他財產的形式,或其組合)的總價值至少為2500萬美元,或(iii)控制權變更的完成(以下簡稱“合資格事件”),受參與者在適用合資格事件發生之日之前在公司的持續服務限制。

 

發行時間表:根據任何資本化調整,將為在獎勵協議第6條規定的時間授予的每個限制性股票單位發行一股普通股(或其現金等價物,由公司自行決定)。

 

附加條款/確認:參與者確認收到並理解和同意本限制性股票單位授予通知、獎勵協議和計劃。

參與者進一步確認,自授予之日起,本限制性股票單位授予通知、獎勵協議和計劃規定了參與者與公司之間關於根據上述獎勵收購普通股的完整諒解,並取代之前就本獎勵條款達成的所有口頭和書面協議,但如適用,(i)先前授予並交付給參與者的限制性股票單位獎勵或期權,(ii)公司與參與者之間簽訂的書面僱傭協議、要約函或其他書面協議,其中規定了

 


 

適用於本特定獎勵;及(iii)公司採用的或適用法律要求的任何補償收回政策。

 

通過接受本獎勵,參與者確認已收到並閲讀限制性股票單位授予通知、獎勵協議和計劃,並同意這些文件中規定的所有條款和條件。參與者同意通過電子交付方式接收計劃文件,並通過公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。

 

Eloxx製藥公司

 

發信人:

簽名

 

標題: CFO

 

日期: 2023年10月17日

參與者:

 

簽名:

日期: 10/17/2023

附件:獎勵協議和2018年股權激勵計劃

 

 

美國-DOCS/144379985.2


 

附件I

Eloxx製藥公司2018年股權激勵計劃

限制性股票單位獎勵協議

 

根據限制性股票單位授予通知(“授予通知”)及本限制性股票單位獎勵協議(“協議”),Eloxx PharmPharmticals,Inc.(“本公司”)已根據本公司2018年股權激勵計劃(經修訂,“計劃”)向閣下(“參與者”)授予授予通知內所列限制性股票單位/股份數目的受限股票單位獎勵(“獎勵”)。未在本協議或授予通知中明確定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的相同含義。除了授予通知中規定的條款外,您的獎勵條款如下所示。

 

1.
頒獎典禮。本獎勵代表有權於未來某一日期為授予通告所指明的適用歸屬事件中歸屬的每個限制性股票單位發行一(1)股普通股(須受下文第3節的任何調整所規限)。自授予之日起,本公司將把受獎勵的限制性股票單位/普通股的數量記入本公司為您設立的記賬賬户(“賬户”)。儘管有上述規定,本公司保留向閣下發行現金等值普通股的權利,部分或全部清償與歸屬受限股份單位有關的普通股交付,並在適用的範圍內,本協議及可就閣下的受限股份單位發行的普通股授予通知中的提法,將包括根據該權利可能發行其現金等值。該獎項是為了表彰您對公司的服務而頒發的。

 

2.
歸屬權。在符合本文所述限制的情況下,您的獎勵將根據授予通知中提供的歸屬時間表進行歸屬(如果有的話)。歸屬將在您的持續服務終止時停止,而在終止日期未歸屬賬户的受限股票單位將被沒收,且您將不再擁有該獎勵或將就該獎勵的該部分發行的普通股的進一步權利、所有權或權益。

 

3.
股份數量。根據本計劃的規定,受您獎勵的限制性股票單位的數量可能會因資本調整而不時調整。任何額外的受限股票單位、股份、現金或其他財產,如根據本第3條被授予,應以董事會決定的方式,受適用於您獎勵所涵蓋的其他受限股票單位和股票的相同沒收限制、可轉讓限制以及交付時間和方式的約束。儘管有本第三節的規定,但不得根據本第三節的規定設立零碎股份或普通股零碎股份的權利。任何零碎股份都將四捨五入為最接近的完整股份。

 

 

美國-DOCS/144379985.2


 

4.
證券法合規。您不能在您的獎勵下獲得任何普通股,除非作為限制性股票單位的基礎的普通股的股份

 

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(I)然後根據證券法註冊,或(Ii)公司已確定此類發行將豁免證券法的註冊要求。您的獎勵還必須遵守管理該獎勵的其他適用法律和法規,如果公司確定該等普通股收據在實質上不符合該等法律法規,則您不應獲得此類普通股。

 

5.
轉讓限制。在普通股股票交付給您之前,您不得轉讓、質押、出售或以其他方式處置本獎勵或與您的獎勵相關的可發行股票,除非第5節有明確規定。例如,您不得將可能就您的受限股票單位發行的股票用作貸款擔保。本文所載的轉讓限制,將於閣下的既得限制性股票單位的股份交付予閣下後失效。

 

(a)
死亡。您的獎品可以通過遺囑和世襲和分配法則轉讓。在您去世時,您的賠償金的歸屬將停止,您遺產的遺囑執行人或遺產管理人有權代表您的遺產獲得任何已歸屬但在您去世前未發行的普通股或其他代價。

 

(b)
“家庭關係令”。在獲得董事會或其正式授權指定人的書面許可後,只要閣下與指定受讓人訂立轉讓協議及本公司要求的其他協議,閣下可根據載有本公司所需資料的適用法律許可的家庭關係令、婚姻和解協議或其他離婚或分居文書,轉讓閣下在本協議項下收取普通股分派或其他代價的權利。鼓勵您在敲定家庭關係訂單或婚姻和解協議之前,與公司總法律顧問討論本獎項任何分部的擬議條款,以核實您是否可以進行此類轉讓,如果可以,則幫助確保所需信息包含在家庭關係訂單或婚姻和解協議中。

 

6.
簽發日期。

 

(a)
針對限制性股票單位的股票發行旨在遵守《財政部條例》第1.409A-1(B)(4)節,並將以這種方式進行解釋和管理。在履行本協議第11節規定的預留義務的情況下,如果一個或多個限制性股票單位歸屬,公司將向您發行一(1)股普通股,以換取在適用歸屬日期(S)歸屬的每個限制性股票單位(受上文第3節的任何調整以及授予通知中的任何不同規定的約束)。本款確定的每個發行日期稱為“原始發行日期”。

 

(b)
如果原發行日期不是營業日,則應在下一個營業日交付。此外,如果:

 

(i)
最初的發行日期不是(1)在公司根據公司當時有效的公司證券交易政策確定的適用於您的“開放窗口期”內,或(2)在您

 

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以其他方式允許在已建立的證券交易所或證券市場上出售普通股(包括但不限於根據先前制定的書面交易計劃,該計劃符合《交易法》第10 b5 -1條的要求,並符合公司的政策(“10 b5 -1安排”)),以及

 

(Ii)
(1)預扣税義務不適用,或(2)公司決定,在原始發行日期之前,(A)不通過預扣普通股股份來履行預扣税義務,否則在原始發行日期,根據本獎勵,應向您支付股份,及(B)不允許閣下根據本協議第11條與經紀自營商訂立“當日出售”承諾(包括但不限於10 b5 -1安排下的承諾)及(C)不允許您以現金支付預扣税義務,

 

則原應在原始發行日發行給您的股票將不會在該原始發行日交付,而將在您不被禁止在公開市場上出售公司普通股股票的第一個營業日交付,但無論如何不得遲於原始發行日所在日曆年的12月31日(即,原始發行日期所在的納税年度的最後一天),或者,如果且僅如果以符合《財政條例》第1.409A- 1(b)(4)節的方式允許,不遲於本協議項下普通股股票發行年度後適用年度第三個日曆月的第15日,裁決不再受《財政條例》第1.409A-1(d)條所指的“重大沒收風險”的影響。

 

(c)
交付方式(例如,證明該等股份的股票或電子登記)應由本公司決定。

 

7.
分紅對於任何現金股息、股票股息或其他並非由資本化調整產生的分配,您不得獲得任何利益或對您的獎勵進行調整;但是,本句不適用於在向您交付與您的獎勵相關的任何普通股股份後向您交付的此類股份。

 

8.
限制性傳説。就您的獎勵發行的普通股股份應在公司確定的適當圖例中背書。

 

9.
文件的執行。您特此承認並同意,公司選擇的方式,您表示同意您的授予通知,也被視為您的授予通知和本協議的執行。您進一步同意,此類表示同意的方式可作為您簽署的依據,以確定您在未來簽署與您的裁決有關的任何文件。

 

10.
不授予服務合同。

 

(a)
您同意,您不得對任何資料作商業性利用,包括但不限於在未經中華講師網授權高層管理人員事先書面批准的情況下,複製在中華講師網網站上展示的任何資料並用於商業用途。

 

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(ii)您同意,您不得對任何資料作商業性利用,包括但不限於在未經中國機械製造行業網授權高層管理人員事先書面批准的情況下,複製在中國機械製造行業網網站上展示的任何資料並用於商業用途。(iii)授予本協議或本計劃項下的任何權利或利益,除非該權利或利益已根據本協議或本計劃的條款明確產生;或(iv)剝奪本公司隨意終止您的權利,而不考慮您可能擁有的任何未來歸屬機會。

 

(b)
接受本獎勵,即表示您承認並同意,根據授予通知中規定的歸屬時間表繼續歸屬獎勵的權利可能無法獲得,除非(除授予通知和本協議中所述的任何其他條件外)您將繼續按照公司及其關聯公司(如適用)的意願擔任員工、董事或顧問(不是通過被僱用、被授予本獎勵或任何其他獎勵或利益),並且公司有權在任何時候或不時地重組、出售、分拆或以其他方式重組其一個或多個業務或關聯公司,只要它認為合適(“重組”)。您同意秒殺網基於其自行之考慮,因任何理由,包含但不限於缺乏使用,或秒殺網認為您已經違反本使用協議的文字及精神,終止您的帳號或本服務之使用(或服務之任何部分),並將您在本服務內任何內容加以移除並刪除。您進一步承認並同意,本協議、本計劃、本協議項下擬進行的交易和本協議規定的歸屬時間表或其中任何一項可能隱含的誠信和公平交易契約,均不構成在本協議期限內、在任何時期或根本不構成繼續擔任員工或顧問的明示或暗示承諾,您同意,根據本協議的任何規定終止您使用“服務”之措施可在不發出事先通知的情況下實施,並承認和同意,本站可立即使您的帳户無效,或撤銷您的帳户以及在您的帳户內的所有相關資料和檔案,和/或禁止您進一步接入該等檔案或“服務”。

 

11.
履行義務。

 

(a)
在每個歸屬日期,在您收到關於您的限制性股票單位的普通股股份分派之日或之前,以及在本公司根據適用税法合理要求的任何其他時間,您特此授權從可向您發行的普通股中預留任何必要的預扣款項,和/或以其他方式同意為履行與您的獎勵相關的公司或任何關聯公司的聯邦、州、地方和外國預扣税義務(“預提義務”)而預留足夠的款項,包括現金。

 

(b)
公司或任何關聯公司應通過以下方式履行與您的限制性股票單位有關的全部或部分預留義務:(I)從與獎勵相關的已發行或以其他方式向您發行的普通股股份中扣留普通股股份,其公平市場價值(普通股股份根據第6條發行之日計算)等於此類預扣義務的金額;然而,如果如此扣留的普通股的數量不超過使用適用於補充應税收入的聯邦、州、地方和外國税收(包括工資税)的最高法定預扣税率來履行預扣義務所需的金額;此外,如果有資格獲得《交易法》第16(B)條的豁免,如果適用,這種股份扣留程序將取決於董事會的明確事先批准或

 

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及/或(Ii)根據此項授權,在未經進一步同意的情況下,允許或要求閣下與身為金融業監管當局成員的經紀交易商(“FINRA交易商”)訂立“當日出售”承諾(如適用),據此閣下不可撤銷地選擇出售與閣下的受限制股票單位有關的部分股份,以履行預扣責任,而FINRA交易商不可撤銷地承諾直接向本公司及/或其聯屬公司轉交履行預扣責任所需的收益。除非預扣義務得到履行,否則公司沒有義務根據本裁決向您交付任何普通股或任何其他對價。

 

12.
税收後果。本公司沒有責任或義務將本獎項對您造成的税收後果降至最低,也不對您因本獎項對您產生的任何不利税收後果承擔任何責任。特此建議您就本獎項的税務後果諮詢您的個人税務、財務和/或法律顧問,通過簽署授予通知,您已同意您已這樣做,或在知情的情況下自願拒絕這樣做。您理解您(而不是本公司)應對您自己因本協議所述投資或交易而可能產生的税務責任負責。

 

13.
無擔保債務。您的獎勵沒有資金,作為既得獎勵的持有人,您應被視為本公司根據本協議發行股票或其他財產的義務(如有)的無擔保債權人。在根據本協議第6條向您發行該等股份之前,您作為公司股東對根據本協議將發行的股份沒有投票權或任何其他權利。一旦發行,您將獲得作為公司股東的全部投票權和其他權利。本協議中包含的任何內容,以及根據本協議條款採取的任何行動,不得在您與公司或任何其他人之間建立或解釋為任何類型的信託或受託關係。

 

14.
通知。本協議要求或允許的任何通知或請求應以書面形式(包括電子形式)發出,並將在收到後被視為有效,或者,如果是本公司通過郵寄方式向您交付的通知,則在您向本公司提供的最後地址以預付郵資的方式在美國郵寄給您後五(5)天內以您為收件人。本公司可自行決定以電子方式交付與參與本計劃及本獎項有關的任何文件,或以電子方式請求您同意參與本計劃。接受本獎項,即表示您同意通過電子交付方式接收此類文件,並通過由公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。

 

15.
標題。本協議各部分的標題僅為方便起見,不得被視為構成本協議的一部分或影響本協議的含義。

 

16.
其他的。
(a)
公司在您的裁決下的權利和義務可由公司轉讓給任何一個或多個個人或實體,本合同項下的所有契諾和協議應符合公司的利益,並可由公司的

 

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繼任者和受讓人。

 

美國-DOCS/144379985.2


 

 

(b)
應請求,您同意簽署任何必要或適宜的進一步文件或文書,以確保公司完全確定您的裁決的目的或意圖。

 

(c)
您承認並同意,在執行和接受您的裁決之前,您已經全面審查了您的裁決,並有機會獲得律師的建議,並且完全瞭解您的裁決的所有條款。

 

(d)
本協議應遵守所有適用的法律、法規和條例,並應根據需要獲得任何政府機構或國家證券交易所的批准。

 

(e)
公司在本計劃和本協議項下的所有義務對公司的任何繼任者均具有約束力,無論該繼任者的存在是由於直接或間接購買、合併、整合或其他原因導致公司的全部或絕大部分業務和/或資產。

 

17.
治理計劃文件。您的獎勵受制於本計劃的所有規定,特此將其中的規定作為您獎勵的一部分,並進一步受制於根據本計劃不時頒佈和通過的所有解釋、修訂、規則和條例。您的獎勵(以及根據您的獎勵支付的任何補償或發行的股票)將根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法及其下的任何執行法規、公司採取的任何追回政策以及適用法律要求的任何補償追回政策予以退還。此類追回政策下的補償追回不會導致因“有充分理由”或因“建設性終止”或與公司的任何計劃或協議下的任何類似條款而辭職時自願終止僱用的權利。

 

18.
對其他員工福利計劃的影響。除非該計劃另有明文規定,否則在計算由公司或任何關聯公司贊助的任何員工福利計劃(本計劃除外)下的福利時,受本協議約束的獎勵價值不得作為補償、收入、薪金或其他類似術語包括在內。本公司明確保留修改、修改或終止本公司或任何附屬公司的任何或全部員工福利計劃的權利。

 

19.
可分割性。如果本協議或計劃的全部或任何部分被任何法院或政府當局宣佈為非法或無效,這種非法或無效不應使本協議或計劃中未被宣佈為非法或無效的任何部分無效。本協議中被宣佈為非法或無效的任何部分(或部分部分),如有可能,應以在保持合法和有效的同時,最大限度地實施該部分或部分條款的方式進行解釋。
20.
其他文件。您特此確認收到或有權收到提供根據證券法頒佈的規則428(B)(1)所要求的信息的文件。此外,您確認已收到本公司允許某些個人僅在某些“窗口”期間出售股票的政策,以及本公司不時生效的內幕交易政策。

 

美國-DOCS/144379985.2


 

 

21.
修正案。除非通過您和公司正式授權代表簽署的書面文件,否則不得修改、修訂或終止本協議。儘管有上述規定,董事會仍可單獨以書面形式對本協議進行修訂,明確説明董事會將對本協議進行修訂,但前提是,除非計劃另有明確規定,否則未經您書面同意,不得對您在本協議項下的權利產生重大不利影響。在不限制前述規定的情況下,董事會保留因適用法律或法規或任何未來法律、法規、裁決或司法裁決的任何變化而以其認為必要或適宜的方式以任何方式更改本協議的條款以實現本協議的目的的權利,但任何此類更改僅適用於與本協議中受本協議規定限制的部分相關的權利。

 

22.
遵守守則第409A條的規定。本裁決旨在免除《守則》第409a條的適用,包括但不限於遵守《財政條例》第409a條規定的短期延期規則

1.409A-1(B)(4)和本文中的任何含糊之處應作相應解釋。儘管如上所述,如果確定該獎勵未能滿足短期延期規則的要求,並且在其他方面未被豁免,並被確定為遞延補償,則本獎勵應符合第409a節的規定,以避免不利的個人税收後果,本獎勵中的任何含糊之處應據此解釋。如果根據第409a節的規定確定獎勵是遞延補償,並且在您的“離職”之日(如第409a節的定義),您是“指定僱員”(符合本守則第409a(A)(2)(B)(I)節的含義),則本應於閣下離職日期或其後首六(6)個月內發行的任何股份,將不會於原定日期(S)發行,而將於離職日期後六(6)個月零一天一次過發行,其後發行的股份餘額將根據上文所述的原有歸屬及發行時間表予以釐定,惟為避免根據守則第409A條就股份向閣下徵收不利税項而有必要延遲發行股份。根據財政部條例第1.409A-2(B)(2)節的規定,授予的每一期股份都是“單獨付款”。

 

* * * * *

 

本限制性股票單位授予協議應視為由本公司與參與者在其所附的限制性股票單位授予通知的參與者簽署後簽署。

 

美國-DOCS/144379985.2


 

附件II

 

2018年股權激勵計劃

 

美國-DOCS/144379985.2