美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 11 月 19 日
AETHLON MEDICAL, INC.
(註冊人的確切姓名見其 章程)
( 公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
索倫託谷路 11555 號, 聖地亞哥, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(619)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.001美元 |
這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 5.02 項董事或某些高級管理人員的離職;董事的選舉;某些高級管理人員的任命;某些高管的薪酬安排。
(b)
小查爾斯·費舍爾醫學博士辭去董事職務
Charles J.Fisher, Jr., M.D. 已辭去艾斯隆醫療公司(以下簡稱 “公司”)董事會的職務,自2023年11月27日(“生效日期”)起生效。
正如 先前在2023年11月13日提交的8-K表格報告中披露的那樣,詹姆斯·弗雷克斯被任命為公司臨時首席執行官 官,接替費舍爾博士,自2023年11月7日起生效。關於費舍爾博士的離職, 根據其截至2020年10月30日與公司的高管僱傭協議(“費舍爾僱傭協議”)的條款, 以及費舍爾博士與公司簽訂的自2023年11月27日生效的離職協議(“離職協議”), 公司將向費舍爾博士提供(1)相當於費舍爾博士十二個月的現金遣散費截至離職日期 的有效工資,但須繳納標準的工資扣除額和預扣款,應在公司未來十二個月的常規工資表 ;(2)加速歸屬 Fisher 博士持有的截至離職之日必須按時間歸屬的百分之五十(50%)的未償還和未歸屬股權獎勵,自 離職之日起,該獎勵將被視為完全歸屬和可行使;以及(3)報銷相同保險水平的 COBRA 醫療保費費用在 在公司任職期間,直到 (i) 自生效之日起(ii)費舍爾博士之日起十二個月中最早的一段時間 有資格通過其他來源獲得基本相等的醫療保險,或 (iii) Fisher 博士獲得 延續保險的資格到期。此外,根據分離協議,費舍爾博士向公司全面解除了 的所有索賠,自2023年11月27日起生效。
前面對《費舍爾僱傭協議》和《離職協議》的描述 僅為摘要,並參照《費舍爾僱傭協議》和《離職協議》的 全文進行了全面限定。費舍爾僱傭協議的副本已作為表格8-K的附錄 10.2提交,分居協議的副本作為本報告附錄10.1提交,並以引用方式納入 。
(e)
上文第 5.02 (b) 項中列出的信息 以引用方式納入本項目 5.02 (e)。
第 9.01 項財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 | 描述 | |
10.1 | 公司與費舍爾博士之間的分離協議,自2023年11月27日起生效。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 11 月 27 日 |
Aethlon Medical, Inc. | |
來自: | /s/James B. Frakes | |
姓名:
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詹姆斯·B·弗雷克斯 臨時首席執行官兼首席財務官 |
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