根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
班級名稱 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 規模較小的新聞報道公司 | |||||
新興市場成長型公司 |
項目 1 . |
業務 . |
• | 反回扣、虛假聲明和醫生自我推薦法規; |
• | 美國關於醫療保健提供者和醫療保健提供者之間的費用拆分和其他關係的州法律法規 非專業人士 實體,如提供管理和報銷支持服務的公司; |
• | 反賄賂法律,如美國《反海外腐敗法》、英國《反賄賂法》、加拿大《外國公職人員腐敗法》,以及某些跨國組織頒佈的指導意見,如《聯合國反腐敗公約》和《經濟合作與發展組織關於打擊在國際商務交易中賄賂外國公職人員的公約》; |
• | 管理健康數據、受保護的健康信息和個人身份信息的隱私和安全的法律。這些法案包括美國1996年的健康保險可攜性和責任法案(HIPAA)、健康信息技術促進經濟和臨牀健康法案、歐盟的一般數據保護條例(GDPR),以及加拿大的個人信息保護和電子文件法案;以及 |
• | 美國的醫療改革法律,如“平價醫療法案”(“ACA”)和“21世紀治療法案”(21st Century Cures Act),包括新的監管任務和其他旨在降低醫療通貨膨脹率的措施。除其他事項外,這些措施包括對設備製造商與醫生和教學醫院之間的財務關係提出嚴格的新報告要求。 |
• | 向個人推薦可由聯邦醫療保險、醫療補助或其他政府資助的醫療保健計劃支付的服務或產品;或 |
• | 購買、訂購、安排或推薦訂購可由政府資助的醫療保健計劃支付的任何服務或產品。 |
• | 該產品或服務是否屬於其健康計劃的承保福利; |
• | 該產品或服務對於該特定適應症是否合適和在醫學上是必要的; |
• | 產品或服務的成本效益; |
• | 產品的使用方式是否與其 FDA批准 或清除標籤(即,“標籤上”); 和 |
• | 確定產品或服務既不是試驗性的,也不是調查性的(例如,它的使用得到同行評審文獻中相關證據的支持,它的使用得到醫學專業協會治療指南的支持)。 |
項目 1A. |
風險因素。 |
• | 從成立到2020年,我們遭受了重大虧損,不能保證我們將能夠實現並維持未來的盈利能力。 |
• | 我們的季度和年度運營和財務結果以及我們的毛利率可能在未來一段時間內大幅波動。 |
• | 我們期待新的冠狀病毒 (新冠肺炎) 大流行對我們的行動結果有重大影響。此外,它還導致金融市場大幅波動,對全球經濟的影響似乎是巨大的。疫情的持續或惡化將對我們的業務、運營結果和財務狀況以及我們普通股的市場價格產生實質性的不利影響。 |
• | 我們的產品和治療的市場以及對我們現有產品和治療的新推出的增強措施可能不會像預期的那樣發展,但我們繼續面臨廣泛接受市場的障礙。 |
• | 業達訴訟的不利解決可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生實質性的不利影響。 |
• | 我們產品的銷售和市場接受度取決於第三方付款人的承保範圍和報銷決定,包括 創業 放射科福利經理。如果第三方付款人未能提供適當的承保和報銷水平,和/或未能滿足事先授權和其他審批要求以使用我們的產品和由我們的產品促成的治療,可能會損害我們的業務和前景。 |
• | 少數客户佔我們總收入的很大一部分。失去一位主要客户可能會嚴重損害我們的業務。 |
• | 我們的許多產品的市場都受到不斷變化的技術的影響。 |
• | 我們在競爭激烈的市場銷售我們的產品,因此我們的銷售可能會受到影響。 |
• | 我們依靠知識產權和專有權利來維持我們的競爭地位,可能無法保護這些權利。 |
• | 我們未來的前景取決於我們留住現有關鍵員工和吸引更多合格人才的能力。 |
• | 我們普通股的市場價格一直在波動,而且可能會繼續波動,這可能會降低我們普通股的市場價格。 |
• | 未來我們普通股的發行可能會導致現有普通股持有者的股權被嚴重稀釋,並降低我們普通股的市場價格。 |
• | 我們的產品被市場接受; |
• | 此類產品或治療的市場發展的不確定性; |
• | 可能比我們的產品、技術、治療或療法更有效、更安全或更易於使用的競爭產品、技術或替代療法或療法的引入或存在的趨勢; |
• | 與其他產品或治療相比,我們對產品或治療的看法; |
• | 推薦和支持有影響力的客户使用我們的產品或治療,例如醫院、放射科診所、乳房外科醫生、放射腫瘤學家和治療中心以及美國和國際醫療專業協會; |
• | 證明我們的產品或治療的臨牀療效的數據的可用性和範圍; |
• | 競爭,包括存在由經營歷史更長、名稱更知名、分銷網絡更成熟的公司銷售的競爭產品;以及 |
• | 其他技術發展。 |
• | 損害我們的聲譽; |
• | 銷售損失; |
• | 商業發行延遲; |
• | 產品責任索賠; |
• | 延遲或失去市場對我們的解決方案的接受; |
• | 許可證終止或重新談判; |
• | 用於糾正錯誤的意外開支和資源轉移;以及 |
• | 隱私和安全漏洞。 |
• | 未經批准 研究設備豁免(IDE),這是FDA要求的,用於在人體上研究未被批准用於正在研究的適應症的重大危險設備; |
• | 未與合同研究機構或者臨牀試驗場所達成協議的; |
• | 第三方合同研究機構未妥善執行或監督臨牀試驗方案的; |
• | IRB、DSMB或FDA未能批准我們的臨牀試驗方案或暫停或終止我們的臨牀試驗; |
• | 患者招募和登記的速度慢於預期,這可能會進一步受到 新冠肺炎 全球大流行; |
• | 無法在臨牀試驗中留住患者,這可能會進一步產生負面影響 新冠肺炎 全球大流行; |
• | 臨牀試驗缺乏有效性; |
• | 不可預見的安全問題; |
• | 醫學臨牀研究人員和機構審查委員會不能或不願意遵循我們的臨牀試驗方案; |
• | 臨牀研究人員或場所未能保持必要的執照或許可,或未能遵守良好的臨牀實踐、GCP或其他法規要求;以及 |
• | 缺乏足夠的資金來資助臨牀試驗。 |
• | 要求我們將一部分現金流用於支付債務,這減少了我們現金流用於支付營運資本、資本支出和其他公司需求的能力; |
• | 對我們產生債務的能力施加限制(許可債務除外),並可能阻礙我們在未來獲得額外的資金,用於營運資本、資本支出、合併、收購和一般企業用途; |
• | 對我們可用現金的使用施加限制,包括與未來收購相關的限制; |
• | 要求我們在某個日期之前與世行就2021年日曆年的最低收入水平達成一致。未能達成協議將導致貸款協議項下的債務加速;以及 |
• | 要求我們每月和每年提供一定的財務信息。如果不這樣做,將導致貸款協議項下的債務加速。 |
• | 可能會削弱我們的流動性; |
• | 可能使我們更難履行其他義務; |
• | 使我們在業務前景低迷時更加脆弱,並可能限制我們計劃或應對許可市場變化的靈活性; |
• | 如果我們選擇在貸款協議的到期日之前提前償還貸款協議項下的債務,可能會導致提前還款或補全保費;以及 |
• | 與負債較少的競爭對手相比,這可能會使我們處於競爭劣勢。 |
項目 1B. |
未解決的員工評論。 |
項目 2. |
財產。 |
項目 3. |
法律訴訟。 |
項目 4. |
煤礦安全信息披露。 |
項目 5. |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場。 |
項目 6 . |
選定的財務數據 . |
項目 7 . |
管理層對財務狀況和財務狀況的探討與分析 經營成果 . |
• | 收入確認; |
• | 長期資產和無形資產的評估; |
• | 商譽; |
• | 基於股票的薪酬;以及 |
• | 所得税; |
1) | 確定與客户的合同 |
2) | 確定合同中的履約義務 |
3) | 確定交易價格 |
4) | 將交易價格分配給合同中的履約義務 |
5) | 在公司履行履約義務時(或在履行義務時)確認收入 |
• | 與歷史或預期的未來經營業績相比,業績明顯不佳; |
• | 資產使用方式、用途或者公司整體經營戰略發生重大變化; |
• | 重大的負面行業或經濟趨勢; |
• | 公司股價持續大幅下跌; |
• | 公司市值降至賬面淨值以下。 |
• | 長期資產(資產組)的市場價格大幅下降; |
• | 長期資產(資產組)的使用範圍或方式或其實物狀況發生重大不利變化; |
• | 法律因素或商業環境中可能影響長期資產(資產組)價值的重大不利變化,包括監管機構的不利行動或評估; |
• | 成本的累積大大超過收購或建造長期資產(資產組)的最初預期金額; |
• | 當期營業或現金流虧損,與營業或現金流虧損歷史相結合,或顯示與使用長期資產(資產組)相關的持續虧損的預測或預測。 |
截至12月31日的12個月, |
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2020 |
2019 |
零錢美元 |
%的更改 |
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偵測收入 |
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產品收入 |
$ | 16,291 | $ | 16,788 | $ | (497 | ) | (3.0 | )% | |||||||
服務收入 |
5,706 | 5,531 | 175 | 3.2 | % | |||||||||||
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小計 |
21,997 | 22,319 | (322 | ) | (1.4 | )% | ||||||||||
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治療收入 |
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產品收入 |
2,612 | 2,979 | (367 | ) | (12.3 | )% | ||||||||||
服務收入 |
5,089 | 6,042 | (953 | ) | (15.8 | )% | ||||||||||
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小計 |
7,701 | 9,021 | (1,320 | ) | (14.6 | )% | ||||||||||
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總收入 |
$ | 29,698 | $ | 31,340 | $ | (1,642 | ) | (5.2 | )% | |||||||
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截至12月31日的12個月, |
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2020 |
2019 |
變化 |
%的更改 |
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產品 |
$ | 5,000 | $ | 3,278 | $ | 1,722 | 52.5 | % | ||||||||
服務和用品 |
2,965 | 3,438 | (473 | ) | (13.8 | )% | ||||||||||
攤銷和折舊 |
379 | 397 | (18 | ) | 100.0 | % | ||||||||||
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總收入成本 |
$ | 8,344 | $ | 7,113 | $ | 1,231 | 17.3 | % | ||||||||
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毛利 |
$ | 21,354 | $ | 24,227 | $ | (2,873 | ) | (11.9 | )% | |||||||
利潤百分比 |
71.9 | % | 77.3 | % | ||||||||||||
截至2013年12月31日的年度, |
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2020 |
2019 |
變化 |
%的更改 |
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檢測毛利 |
$ | 17,856 | $ | 18,627 | $ | (771 | ) | (4.1 | )% | |||||||
治療毛利 |
3,498 | 5,600 | (2,102 | ) | (37.5 | )% | ||||||||||
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毛利 |
$ | 21,354 | $ | 24,227 | $ | (2,873 | ) | (11.9 | )% | |||||||
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截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
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2020 | 2019 | 變化 | 更改率:% | |||||||||||||
運營費用: |
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工程和產品開發 |
$ | 8,114 | $ | 9,271 | $ | (1,157 | ) | (12.5 | )% | |||||||
市場營銷和銷售 |
13,312 | 13,634 | (322 | ) | (2.4 | )% | ||||||||||
一般和行政 |
9,117 | 7,443 | 1,674 | 22.5 | % | |||||||||||
攤銷和折舊 |
199 | 276 | (77 | ) | (27.9 | )% | ||||||||||
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總運營費用 |
$ | 30,742 | $ | 30,624 | $ | 118 | 0.4 | % | ||||||||
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截至十二月三十一日止的年度, |
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2020 | 2019 | 變化 | 更改% | |||||||||||||
利息支出 |
$ | (476 | ) | $ | (784 | ) | $ | 308 | (39.3 | )% | ||||||
利息收入 |
97 | 344 | (247 | ) | (71.8 | )% | ||||||||||
債務清償損失 |
(341 | ) | — | (341 | ) | 0.0 | % | |||||||||
債權證公允價值損失 |
(7,464 | ) | (6,671 | ) | (793 | ) | 11.9 | % | ||||||||
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$ | (8,184 | ) | $ | (7,111 | ) | $ | (1,073 | ) | 15.1 | % | ||||||
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税費 |
$ | 38 | $ | 43 | $ | (5 | ) | (11.6 | )% |
截至12月31日的12個月, |
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2019 |
2018 |
變化 |
%的更改 |
|||||||||||||
偵測收入 |
||||||||||||||||
產品收入 |
$ | 16,788 | $ | 10,783 | $ | 6,005 | 55.7 | % | ||||||||
服務收入 |
5,531 | 6,081 | (550 | ) | (9.0 | )% | ||||||||||
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小計 |
22,319 | 16,864 | 5,455 | 32.3 | % | |||||||||||
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治療收入 |
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產品收入 |
2,979 | 2,328 | 651 | 28.0 | % | |||||||||||
服務收入 |
6,042 | 6,429 | (387 | ) | (6.0 | )% | ||||||||||
|
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小計 |
9,021 | 8,757 | 264 | 3.0 | % | |||||||||||
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總收入 |
$ | 31,340 | $ | 25,621 | $ | 5,719 | 22.3 | % | ||||||||
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截至12月31日的12個月, |
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2019 |
2018 |
變化 |
%的更改 |
|||||||||||||
產品 |
$ | 3,278 | $ | 2,161 | $ | 1,117 | 51.7 | % | ||||||||
服務和用品 |
3,438 | 3,627 | (189 | ) | (5.2 | )% | ||||||||||
攤銷和折舊 |
397 | 403 | (6 | ) | 100.0 | % | ||||||||||
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總收入成本 |
$ | 7,113 | $ | 6,191 | $ | 922 | 14.9 | % | ||||||||
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毛利 |
$ | 24,227 | $ | 19,430 | $ | 4,797 | 24.7 | % | ||||||||
利潤百分比 |
77.3 | % | 75.8 | % |
截至2013年12月31日的年度, |
||||||||||||||||
2019 |
2018 |
變化 |
%的更改 |
|||||||||||||
運營費用: |
||||||||||||||||
工程和產品開發 |
$ | 9,271 | $ | 9,445 | $ | (174 | ) | (1.8 | )% | |||||||
市場營銷和銷售 |
13,634 | 8,693 | 4,941 | 56.8 | % | |||||||||||
一般和行政 |
7,443 | 9,117 | (1,674 | ) | (18.4 | )% | ||||||||||
攤銷和折舊 |
276 | 305 | (29 | ) | (9.5 | )% | ||||||||||
|
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總運營費用 |
$ | 30,624 | $ | 27,560 | $ | 3,064 | 11.1 | % | ||||||||
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截至2013年12月31日的年度, |
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2019 |
2018 |
變化 |
更改率:% |
|||||||||||||
利息支出 |
$ | (784 | ) | $ | (504 | ) | (280 | ) | 55.6 | % | ||||||
利息收入 |
344 | 110 | 234 | 212.7 | % | |||||||||||
融資成本 |
— | (451 | ) | 451 | (100.0 | )% | ||||||||||
債權證公允價值損失 |
(6,671 | ) | — | (6,671 | ) | — | ||||||||||
|
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|||||||||
$ | (7,111 | ) | $ | (845 | ) | $ | (6,266 | ) | 741.5 | % | ||||||
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所得税(福利)費用 |
$ | 43 | $ | 42 | 1 | 2.4 | % |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, | ||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
細分市場收入: |
||||||||||||
檢出 |
$ | 21,997 | $ | 22,319 | $ | 16,864 | ||||||
治療法 |
7,701 | 9,021 | 8,757 | |||||||||
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總收入 |
$ | 29,698 | $ | 31,340 | $ | 25,621 | ||||||
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部門毛利潤: |
||||||||||||
檢出 |
$ | 17,856 | $ | 18,627 | $ | 14,709 | ||||||
治療法 |
3,498 | 5,600 | 4,721 | |||||||||
|
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分部毛利 |
$ | 21,354 | $ | 24,227 | $ | 19,430 | ||||||
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部門營業收入(虧損): |
||||||||||||
檢出 |
$ | 2,719 | $ | 2,564 | $ | 3,412 | ||||||
治療法 |
(3,028 | ) | (1,476 | ) | (2,373 | ) | ||||||
|
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|||||||
分部營業收入(虧損) |
$ | (309 | ) | $ | 1,088 | $ | 1,039 | |||||
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|||||||
一般行政管理 |
$ | (9,079 | ) | $ | (7,486 | ) | $ | (9,169 | ) | |||
利息支出 |
(476 | ) | (784 | ) | (504 | ) | ||||||
融資成本 |
— | — | (451 | ) | ||||||||
債務清償損失 |
(341 | ) | ||||||||||
其他收入 |
97 | 345 | 110 | |||||||||
可轉換債券的公允價值 |
(7,464 | ) | (6,671 | ) | ||||||||
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|||||||
所得税前虧損 |
$ | (17,572 | ) | $ | (13,508 | ) | $ | (8,975 | ) | |||
|
|
|
|
|
|
項目 7A. |
關於市場風險的定量和定性披露。 |
項目 8. |
財務報表和補充數據。 |
項目 9. |
會計和財務披露方面的變化和與會計師的分歧。 |
項目 9A. |
控制和程序。 |
項目9B。 |
其他信息。 |
項目 10 . |
董事、高管與公司治理 . |
項目 11 . |
高管薪酬 . |
項目 12 . |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 . |
項目 13 . |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 . |
項目 14 . |
首席會計費及服務 . |
項目 15 . |
展品、財務報表明細表。 |
i. |
財務報表-見第頁的索引 F-1 | |
二、 |
財務報表明細表-參見第頁的索引 F-1. 美國證券交易委員會(SEC)適用的會計法規中規定的所有其他附表都不是相關指示所要求的或不適用的,因此已被省略。 | |
三、 |
展品-以下文件作為本年度報告的展品以表格形式存檔 10-K: | |
1 |
ICAD,Inc.和Guggenheim Securities,LLC之間的承銷協議,日期為2021年3月2日(通過引用當前表格報告的附件1.1併入8-K於2021年3月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
2 |
本公司與Invivo Corporation之間的資產購買協議,日期為2016年12月16日。(通過引用附件10.1併入當前表格報告中8-K於2016年12月22日提交給美國證券交易委員會(SEC)。** | |
3(a) |
公司註冊證書(通過引用表格季度報告的附件3.1併入10-Q2015年8月6日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
3(b) |
修訂和重新修訂附例(通過引用附件3(B)併入當前表格報告10-K於2008年3月17日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
4 |
註冊人證券説明 | |
10(a) |
2018年12月修訂的2016年股票激勵計劃(通過參考2018年11月20日提交給證券交易委員會的DEF14A表格的最終委託書附件A併入)。* | |
10(b) |
2016年度股票激勵計劃修正案(參照本報表附件10.1併入8-K於2021年2月19日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
10(c) |
賠償協議書表格(參照《表格季度報告》附件10.1併入10-Q2014年11月15日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 |
10(d) |
本公司與1993年納舒市弗拉特利家族信託受託人格雷戈裏·D·斯托伊爾(Gregory D.Stoyle)和約翰·J·弗拉特利(John J.Flatley)於2006年12月6日簽訂的租賃協議(通過引用表格年度報告附件10(Mm)併入10-K2007年3月22日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
10(e) |
公司與Michael Klein於2020年1月13日簽訂的僱傭協議(通過引用附件10.1併入當前表格報告8-K於2020年1月17日提交給美國證券交易委員會(SEC)。* | |
10(f) |
ICAD,Inc.與Michael Klein於2020年3月26日簽訂的僱傭協議修正案(通過引用附件10.1併入當前表格報告8-K於2020年5月29日提交給美國證券交易委員會(SEC)。* | |
10(g) |
公司與Stacey Stevens之間的僱傭協議,日期為2020年5月26日(通過引用附件10.2併入當前表格報告8-K於2020年5月29日提交給美國證券交易委員會(SEC)。* | |
10(h) |
公司與Scott Areglado之間的僱傭協議,日期為2020年5月26日(通過引用附件10.3併入當前表格報告8-K於2020年5月29日提交給美國證券交易委員會(SEC)。* | |
10(i) |
公司與Jonathan Go之間的僱傭協議,日期為2020年5月26日(通過引用附件10.4併入當前表格報告8-K於2020年5月29日提交給美國證券交易委員會(SEC)。* | |
10(j) |
公司與Invivo公司之間的資產購買協議,日期為2016年12月16日(通過引用附件10.1併入當前報表8-K於2016年12月22日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
10(k) |
公司與歐文公司之間的租賃第一修正案,日期為2016年9月19日(通過引用當前表格報告的附件10.1併入8-K於2016年9月21日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
10(l) |
2012年股票激勵計劃(通過參考2012年4月9日提交給證券交易委員會的DEF14A表格的最終委託書附錄B併入)* | |
10(m) |
2012年股票激勵計劃的第291號修正案(通過引用2014年4月2日提交給證券交易委員會的DEF14A表格的最終委託書附錄A併入)。* | |
10(n) |
2019年員工股票購買計劃(通過引用2019年11月8日提交給SEC的DEF14A表格的最終委託書附錄A併入)。 | |
10(o) |
貸款和擔保協議,日期為2020年3月30日,由西部聯盟銀行、iCAD,Inc.、Xoft,Inc.和Xoft Solutions LLC之間簽訂(通過引用附件10.2併入當前表格報告8-K於2020年3月31日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
10(p) |
ICAD,Inc.、Xoft,Inc.、Xoft Solutions LLC和Western Alliance Bank於2020年6月16日簽署的貸款和擔保協議第一修正案(通過引用表格季度報告附件10.1併入10-Q於2020年8月7日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 |
21.1 |
子公司 | |
23.1 |
BDO USA,LLP,獨立註冊會計師事務所同意。 | |
31.1 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節頒發首席執行官證書。 | |
31.2 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席財務官進行認證。 | |
32.1 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節頒發首席執行官證書。 | |
32.2 |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節對首席財務官進行認證。 | |
101 |
以下材料採用XBRL(可擴展商業報告語言)格式;(I)截至2020年12月31日和2019年12月31日的合併資產負債表;(Ii)截至2020年12月31日、2020年、2019年和2018年12月31日的合併經營表;(Iii)截至2020年、2020年、2019年和2018年12月31日的合併股東權益表;(Iv)截至2020年12月31日、2020年、2019年和2018年12月31日的合併現金流量表; | |
104 |
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 |
* | 表示管理層薪酬計劃或安排。 |
** | 登記人已根據規例第601(B)(2)項略去若干附表及證物 S-K 並應證券交易委員會的要求,向證券交易委員會提供任何遺漏的時間表和證物的副本。 |
項目 16. |
形式 10-K 總結。 |
由以下人員提供: | /s/Michael Klein | |
邁克爾·克萊恩 | ||
首席執行官、執行主席 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/Michael Klein |
執行主席、董事、首席執行官 (首席行政主任) |
2021年3月15日 | ||
邁克爾·克萊恩 | ||||
斯科特·阿雷格拉多 |
首席財務官 (首席財務會計官) |
2021年3月15日 | ||
R·斯科特·阿雷格拉多 | ||||
/s/納撒尼爾·道爾頓 |
導演 | 2021年3月15日 | ||
納撒尼爾·道爾頓 | ||||
/s/Rakesh Patel |
導演 | 2021年3月15日 | ||
拉凱什·帕特爾(Rakesh Patel),醫學博士 | ||||
/s/Andy Sassine |
導演 | 2021年3月15日 | ||
安迪·薩辛 | ||||
/s/蘇珊·伍德 |
導演 | 2021年3月15日 | ||
蘇珊·伍德(Susan Wood),博士 |
頁面 |
||||
獨立註冊會計師事務所報告書 |
F-2 |
|||
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合併資產負債表 |
F-4 |
|||
截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的綜合經營報表 |
F-5 |
|||
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的股東權益合併報表 |
F-6 |
|||
截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的合併現金流量表 |
F-7 |
|||
合併財務報表附註 |
F-8-F-50 |
• | 評估管理層的會計政策和做法,包括管理層與確定每項不同的績效義務及其交付模式有關的判斷和假設的合理性。 |
• | 測試這些協議以及它們的基礎文件和公司評估,以評估每個不同的績效義務及其各自的收入確認模式的適當識別。 |
12月31日, |
12月31日, |
|||||||
資產 |
2020 |
2019 |
||||||
(以千股為單位,不包括每股收益和每股收益) | ||||||||
流動資產: |
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現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
應收貿易賬款,扣除可疑備抵後的淨額 |
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帳目$ |
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庫存,淨額 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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財產和設備: |
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裝備 |
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租賃權的改進 |
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傢俱和固定裝置 |
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營銷資產 |
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減去累計折舊和攤銷 |
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財產和設備,淨額 |
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其他資產: |
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經營性租賃資產 |
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其他資產 |
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無形資產,扣除累計攤銷淨額#美元 |
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商譽 |
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其他資產總額 |
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總資產 |
$ | $ | ||||||
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負債與股東權益 |
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流動負債: |
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應付帳款 |
$ | $ | ||||||
應計費用和其他費用 |
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應付票據,當期 |
— | |||||||
應付租金,當期 |
||||||||
遞延收入,當期 |
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|
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|
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流動負債總額 |
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長期應付租金 |
||||||||
遞延收入,長期 |
||||||||
長期應付票據 |
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應付對象的可轉換債券 無關 當事人,按公允價值計算 |
— | |||||||
按公允價值向關聯方支付的可轉換債券 |
— | |||||||
遞延税金 |
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總負債 |
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承擔和或有事項(附註9) |
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股東權益: |
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優先股,$ 票面價值:授權 |
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普通股,$ 票面價值:授權 |
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其他內容 實繳 資本 |
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累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
國庫股按成本價計算, |
( |
) | ( |
) | ||||
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 |
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請參閲合併財務報表附註。 |
截至2013年12月31日的年度, |
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2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
(除每股數據外,以千為單位) | ||||||||||||
收入: |
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產品 |
$ | $ | $ | |||||||||
服務和用品 |
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總收入 |
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收入成本: |
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產品 |
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服務和用品 |
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攤銷和折舊 |
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總收入成本 |
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毛利 |
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運營費用: |
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工程和產品開發 |
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市場營銷和銷售 |
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一般和行政 |
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攤銷和折舊 |
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總運營費用 |
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運營虧損 |
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) | ( |
) | ||||||
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其他費用 |
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利息支出 |
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) | ( |
) | ( |
) | ||||||
利息收入 |
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融資成本 |
— | — | ( |
) | ||||||||
債務清償損失 |
( |
) | — | — | ||||||||
可轉換債券公允價值損失 |
( |
) | ( |
) | — | |||||||
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其他費用,淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
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所得税費用前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
所得税費用 |
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淨虧損和綜合虧損 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
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每股淨虧損: |
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基本信息 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
稀釋 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
計算每股淨虧損時使用的加權平均股數: |
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基本信息 |
||||||||||||
稀釋 |
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請參閲合併財務報表附註。 |
普通股 |
其他內容 |
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數量 |
實繳 |
累計 |
財務處 |
股東的 |
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已發行的股票 |
面值 |
資本 |
赤字 |
股票 |
權益 |
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2017年12月31日的餘額 |
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$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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採用ASC 606的累積影響(見附註1) |
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— |
— |
— |
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發行與歸屬限制性股票相關的普通股,淨額 |
( |
) |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||
根據股票期權計劃發行普通股 |
1 |
— |
— |
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基於股票的薪酬 |
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— |
— |
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淨損失 |
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) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
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2018年12月31日的餘額 |
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$ |
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( |
) |
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( |
) |
$ |
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發行與歸屬限制性股票相關的普通股,淨額 |
( |
) |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||
根據股票期權計劃發行普通股 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
普通股發行,淨額 |
— |
— |
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基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
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淨虧損 |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
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2019年12月31日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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發行與歸屬限制性股票相關的普通股,淨額 |
— |
( |
) |
— |
— |
( |
) | |||||||||||||||||
根據股票期權計劃發行普通股 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
普通股發行,淨額 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
根據員工購股計劃發行普通股 |
— |
— |
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在債券轉換時發行普通股 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
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淨損失 |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
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2020年12月31日的餘額 |
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$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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|
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|
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|
截至2013年12月31日的年度, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
(單位:萬人) |
||||||||||||
經營活動的現金流: |
||||||||||||
淨損失 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
對淨虧損與用於經營活動的現金淨額進行調整: |
||||||||||||
攤銷 |
||||||||||||
折舊 |
||||||||||||
壞賬撥備 |
||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
||||||||||||
債務貼現攤銷和債務成本 |
||||||||||||
債務清償損失 |
— |
— |
||||||||||
遞延税金 |
( |
) | ||||||||||
處置資產損失 |
— |
— |
||||||||||
可轉換債券公允價值變動 |
— |
|||||||||||
營業資產和負債的變動,扣除收購後的淨額: |
||||||||||||
應收賬款 |
( |
) |
( |
) |
||||||||
庫存 |
( |
) |
( |
) |
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預付資產和其他資產 |
( |
) |
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應付帳款 |
( |
) | ||||||||||
應計費用和其他費用 |
( |
) |
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遞延收入 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
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調整總額 |
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用於經營活動的現金淨額 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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用於投資活動的現金流: |
||||||||||||
專利、技術和其他方面的補充 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
物業和設備的附加費 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
投資活動提供(用於)的現金淨額 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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|
|
|
|
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|||||||
融資活動的現金流: |
||||||||||||
發行普通股換取現金,淨額 |
— |
|||||||||||
根據員工購股計劃發行普通股 |
— |
— |
||||||||||
根據股票期權計劃發行普通股 |
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與限制性股票發行相關的税款 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
可轉換債券收益 |
— |
— |
||||||||||
資本租賃債務的本金支付 |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||
應付票據收益 |
— |
— |
||||||||||
應付票據本金償還 |
( |
) |
( |
) |
— |
|||||||
發債成本 |
( |
) |
— |
— |
||||||||
信貸額度收益 |
— |
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還款信用額度 |
( |
) |
( |
) |
— |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金及現金等價物增加 |
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現金及等價物,年初 |
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現金和等價物,年終 |
$ |
$ |
$ |
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補充披露現金流信息: |
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支付的利息 |
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$ |
$ |
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已繳税款 |
$ |
$ |
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使用權 |
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在債券轉換時發行普通股 |
$ |
— |
— |
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(1) |
重要會計政策摘要 |
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
期初餘額 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
在成本和費用中收取的附加費 |
||||||||||||
減量 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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|
|
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|||||||
期末餘額 |
$ |
$ |
$ |
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|
|
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|
|
扣除準備金後的庫存餘額如下: |
| |||||||
12月31日, |
12月31日, |
|||||||
2020 |
2019 |
|||||||
原料 |
$ |
$ |
||||||
在製品 |
||||||||
成品 |
||||||||
|
|
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|||||
庫存淨值 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
估計壽命 | ||
裝備 |
||
租賃權的改進 |
||
傢俱和固定裝置 |
||
營銷資產 |
• | 與歷史或預期的未來經營業績相比,業績明顯不佳; |
• | 資產使用方式、用途或者公司整體經營戰略發生重大變化; |
• | 重大的負面行業或經濟趨勢; |
• | 公司股價持續大幅下跌; |
• | 公司市值降至賬面淨值以下。 |
整合 |
||||||||||||||||
報到單位 |
檢出 |
治療法 |
總計 |
|||||||||||||
累積商譽 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
累計減損 |
( |
) |
— |
— |
( |
) | ||||||||||
公允價值分配 |
( |
) |
— |
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DermEbx和Radion的獲取 |
— |
— |
||||||||||||||
購置測算期調整 |
— |
— |
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收購VuCOMP |
— |
— |
||||||||||||||
出售核磁共振資產 |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||
損損 |
— |
— |
( |
) |
( |
) | ||||||||||
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2019年12月31日之前 |
— |
— |
||||||||||||||
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2020年12月31日的餘額 |
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— |
$ |
$ |
— |
$ |
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|
|
|
|
|
• | 長期資產(資產組)的市場價格大幅下降; |
• | 長期資產(資產組)的使用範圍或方式或其實物狀況發生重大不利變化; |
• | 法律因素或商業環境中可能影響長期資產(資產組)價值的重大不利變化,包括監管機構的不利行動或評估; |
• | 成本的累積大大超過收購或建造長期資產(資產組)的最初預期金額; |
• | 當期營業或現金流虧損,與營業或現金流虧損歷史相結合,或顯示與使用長期資產(資產組)相關的持續虧損的預測或預測。 |
加權 |
||||||||||||
平均值 |
||||||||||||
2020 |
2019 |
生活中有用的東西 |
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總賬面金額 |
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專利和許可證 |
$ |
$ |
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技術 |
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客户關係 |
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商標名 |
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應攤銷無形資產總額 |
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累計攤銷 |
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專利和許可證 |
$ |
$ |
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技術 |
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客户關係 |
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商標名 |
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累計攤銷總額 |
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應攤銷無形資產總額(淨額) |
$ |
$ |
||||||||||
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|
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|
估計數 |
||||
在過去的幾年裏 |
攤銷 |
|||
12月31日: |
費用 |
|||
2021 |
||||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
|
|
|||
$ | ||||
|
|
1) |
確定與客户的合同 |
2) |
確定合同中的履約義務 |
兩者都可以是不同的,從而客户可以單獨或與第三方或本公司隨時可獲得的其他資源一起從貨物或服務中受益,並且在合同上下文中是不同的,因此貨物或服務的轉讓可以與合同中的其他承諾分開識別。如果一份合同包括多個承諾的貨物或服務,公司必須適用判斷,以確定承諾的貨物或服務是否能夠在合同上下文中區分開來。如果不滿足這些標準,承諾的貨物或服務將作為綜合履約義務入賬。該公司的合同通常不包括會導致實質性權利的選擇權。如果客户合同中包括購買額外商品或服務的選擇權,公司將對該選擇權進行評估,以確定公司的安排是否包括可能代表實質性權利的承諾,並需要在與客户的合同中將其計入履約義務。該公司在其典型合同中沒有注意到會產生實質性權利的任何重要條款。 |
3) |
確定交易價格 |
4) |
將交易價格分配給合同中的履約義務 |
5) |
在公司履行履約義務時(或在履行義務時)確認收入 |
截至2020年12月31日的年度 |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
||||||||||||
檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
主要商品/服務項目 |
||||||||||||
產品 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
服務合同 |
||||||||||||
供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
專業服務 |
— | |||||||||||
其他 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
收入確認的時機 |
||||||||||||
在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
銷售渠道 |
||||||||||||
直銷隊伍 |
$ | $ | $ | |||||||||
OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2019年12月31日的年度 |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
||||||||||||
檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
主要商品/服務項目 |
||||||||||||
產品 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
服務合同 |
||||||||||||
供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
專業服務 |
— | |||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
收入確認的時機 |
||||||||||||
在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
銷售渠道 |
||||||||||||
直銷 |
$ | $ | $ | |||||||||
OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2018年12月31日的年度 |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
||||||||||||
檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
主要商品/服務項目 |
||||||||||||
產品 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
服務合同 |
||||||||||||
供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
專業服務 |
— | |||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
收入確認的時機 |
||||||||||||
在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
銷售渠道 |
||||||||||||
直銷隊伍 |
$ | $ | $ | |||||||||
OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總收入 |
||||||||||||
與客户簽訂合同的收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
租賃組成部分的收入 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
餘額為 2020年12月31日 |
餘額為 2019年12月31日 |
|||||||
應收賬款,計入“應收貿易賬款” |
$ | |
$ | |
||||
當期合同資產,包括在“預付資產和其他資產”中 |
||||||||
非電流 合同資產,包括在“其他資產”中 |
||||||||
合同負債,包括在“遞延收入”中 |
合同責任 |
2020年12月31日 |
2019年12月31日 |
||||||
短期 |
$ | |
$ | |
||||
長期 |
||||||||
總計 |
$ | $ | ||||||
截至年底的一年 2020年12月31日 |
截至年底的一年 2019年12月31日 |
|||||||
期初餘額 |
$ | |
$ | |
||||
遞延收入 |
||||||||
遞延收入確認 |
( |
) | ( |
) | ||||
期末餘額 |
$ | $ | ||||||
截至2019年12月31日的幾年, |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
期初餘額 |
$ | |
$ | |
||||
延期支付費用以獲得合同 |
||||||||
確認獲得合同的成本 |
( |
) | ( |
) | ||||
期末餘額 |
$ | $ | ||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
期初應計餘額 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
保修條款 |
||||||||||||
用法 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
期末應計餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
普通股股東可獲得的淨虧損 |
$ |
( |
) | $ |
( |
) | $ |
( |
) | |||
|
|
|
|
|
|
|||||||
計算每股收益時使用的基本股份 |
||||||||||||
稀釋證券的影響: |
||||||||||||
股票期權 |
— | — | — | |||||||||
限制性股票 |
— | — | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
用於計算每股收益的稀釋後股份 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
每股淨虧損: |
||||||||||||
基本信息 |
$ ( |
) | $ ( |
) | $ ( |
) | ||||||
稀釋 |
$ ( |
) | $ ( |
) | $ ( |
) |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
普通股期權 |
||||||||||||
限制性股票 |
||||||||||||
可轉換債券 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
• | 級別1-相同資產或負債在活躍市場的報價。 |
• | 第2級-直接或間接可觀察到的第1級以外的輸入,如類似資產或負債的報價;不活躍市場的報價;或基本上整個資產或負債期限內可觀察到或可觀察到的市場數據證實的其他輸入。 |
• | 第3級-市場活動很少或沒有市場活動支持的、對公允價值有重大影響的不可觀察的投入 |
截至2020年12月31日的公允價值計量 |
||||||||||||||||
1級 |
二級 |
3級 |
總計 |
|||||||||||||
資產 |
||||||||||||||||
貨幣市場賬户 |
$ | |
|
|
$ | |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總資產 |
$ | |
$ | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
負債 |
||||||||||||||||
可轉換債券 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總負債 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
公允價值計量,截至2019年12月31日 |
||||||||||||||||
1級 |
二級 |
3級 |
總計 |
|||||||||||||
資產 |
||||||||||||||||
貨幣市場賬户 |
$ | — | — | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總資產 |
$ | — | — | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
負債 |
||||||||||||||||
可轉換債券 |
— | — | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
總負債 |
— | — | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
可轉換債券和債券 | ||||
平衡,2019年12月20日 |
$ | |||
發行 |
||||
公允價值調整 |
||||
轉換 |
( |
) | ||
|
|
|||
平衡,2020年12月31日 |
$ | |||
|
|
(2) |
出售核磁共振資產 |
(3) |
融資安排 |
12月31日, 2020年(西部) 聯盟(銀行)** |
||||
定期貸款本金 |
$ | |||
未攤銷結賬成本 |
( |
) | ||
應計期末付款 |
||||
在信貸額度上支取的金額 |
— | |||
|
|
|||
定期貸款賬面金額 |
||||
|
|
|||
定期貸款的較少流動部分 |
||||
|
|
|||
應付票據長期部分 |
$ | |||
|
|
|||
*沒有2019年12月31日的餘額。2020年發行的債券 |
12月31日, 2019年(硅片 **硅谷銀行(Bank)** |
||||
定期貸款本金 |
$ | |||
未攤銷結賬成本 |
( |
) | ||
應計期末付款 |
||||
在信貸額度上支取的金額 |
||||
|
|
|||
定期貸款賬面金額 |
||||
|
|
|||
定期貸款的較少流動部分 |
( |
) | ||
|
|
|||
應付票據長期部分 |
$ | |||
|
|
|||
*沒有2020年12月31日的餘額。債務在2020年關閉 |
輸入 |
2019年12月31日 |
2020年2月21日 |
||||||
公司股價 |
$ | $ | ||||||
折算價格 |
||||||||
剩餘期限(年) |
||||||||
股票波動性 |
% | 不適用 | ||||||
無風險利率 |
% | 不適用 | ||||||
1 違約事件的概率 |
% | 不適用 | ||||||
1 *強制轉換的利用率(如果可用) |
% | % | ||||||
1 行使默認贖回(如果可用) |
% | 不適用 | ||||||
1 有效貼現率 |
% | 不適用 | ||||||
1 它代表3級不可觀察的輸入,如下面附註8-公允價值計量中所定義。 |
|
可轉換債券 |
2019年12月31日 |
2020年2月21日 |
||||||
公允價值,根據公允價值選項 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
未償還本金價值 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
財年 |
到期金額 |
|||
2021 |
||||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
|
|
|||
總計 |
$ | |||
|
|
截至十二月三十一日止的年度, |
||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
現金利息支出,應付票據 |
$ | $ | $ | |||||||||
現金利息支出、可轉換債券 |
||||||||||||
債務成本攤銷 |
||||||||||||
應付票據應計金額末期付款 |
||||||||||||
利息支出資本租賃 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
利息支出總額 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
(4) |
應計費用和其他費用 |
2020 | 2019 | |||||||
應計工資及相關費用 |
$ | $ | ||||||
應計應付帳款 |
||||||||
應計專業費用 |
||||||||
其他應計費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | |
$ | |
|||||
|
|
|
|
(5) |
租契 |
截至2013年12月31日的一年, |
||||||||||
租賃費 |
分類 |
2020 |
2019 |
|||||||
經營租賃成本--使用權 |
運營費用 | $ | $ | |||||||
經營租賃成本-可變成本 |
運營費用 | $ | ||||||||
融資租賃成本 |
||||||||||
租賃資產攤銷 |
攤銷和折舊 | |||||||||
租賃負債利息 |
利息支出 | |||||||||
|
|
|
|
|||||||
總計 |
$ | $ | ||||||||
|
|
|
|
|||||||
與租約有關的其他資料如下(以千計): |
| |||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||
為經營租賃的經營現金流支付的現金 |
$ | $ | ||||||||
為融資租賃的運營現金流支付的現金 |
||||||||||
為融資租賃現金流支付的現金 |
||||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||
加權平均經營租賃剩餘租期(年) |
||||||||||
加權平均融資租賃剩餘租期(年) |
.00 | |||||||||
經營租賃加權平均貼現率 |
% | % | ||||||||
融資租賃加權平均貼現率 |
% |
截至2020年12月31日的年度: |
運營中 租契 |
|||
2021 |
$ |
|||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
|
|
|||
租賃付款總額 |
||||
減去:推定利息 |
( |
) | ||
|
|
|||
總計 |
||||
減去:租賃負債的當期部分 |
( |
) | ||
|
|
|||
長期租賃負債 |
$ | |||
|
|
(6) |
股東權益 |
數量: 股票 |
加權平均 行使價格 |
加權平均 剩餘 合同期限 |
||||||||||
出色,2018年12月31日 |
$ | |||||||||||
授與 |
$ | |||||||||||
練習 |
( |
) | $ | |||||||||
沒收 |
( |
) | $ | |||||||||
傑出,2019年12月31日 |
$ | |||||||||||
授與 |
$ | |||||||||||
練習 |
( |
) | $ | |||||||||
沒收 |
( |
) | $ | |||||||||
傑出,2020年12月31日 |
$ | |||||||||||
可於2018年12月31日行使 |
$ | |||||||||||
可於2019年12月31日行使 |
$ | |||||||||||
可於2020年12月31日行使 |
$ | |||||||||||
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
收入成本 |
$ | $ | $ | |||||||||
工程和產品開發 |
||||||||||||
市場營銷和銷售 |
||||||||||||
一般和行政費用 |
||||||||||||
$ |
$ |
$ |
||||||||||
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, | ||||||
2020 |
2019 |
2018 | ||||
平均無風險利率 |
||||||
預期股息收益率 |
||||||
預期壽命 |
||||||
預期波動率 |
||||||
加權平均行權價 |
$ |
$ |
$ | |||
加權平均公允價值 |
$ |
$ |
$ |
截至2019年12月31日的幾年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
出類拔萃 |
$ | $ | $ | |||||||||
可操練的 |
||||||||||||
練習 |
||||||||||||
公司在12月31日的股價 |
$ | $ | $ |
截至2019年12月31日的年度, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
期初未償餘額 |
||||||||||||
授與 |
— | |||||||||||
既得 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
沒收 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
期末未結清餘額 |
||||||||||||
截至2019年12月31日的幾年, |
||||||||||||
2020 |
2019 |
2018 |
||||||||||
出類拔萃 |
$ | $ | $ | |||||||||
既得 |
||||||||||||
公司在12月31日的股價 |
$ | $ | $ |
(7) |
所得税 |
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
當前撥備(福利): |
||||||||||||
聯邦制 |
$ | $ | — | $ | — | |||||||
狀態 |
||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
遞延準備金: |
||||||||||||
聯邦制 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
狀態 |
— | — | ( |
) | ||||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
聯邦法定利率 |
% |
% |
% | |||||||||
州所得税,扣除聯邦福利後的淨額 |
% |
% |
% | |||||||||
遞延利率變化的淨狀態影響 |
( |
%) |
( |
%) |
% | |||||||
股票補償費用 |
% |
( |
%) |
( |
%) | |||||||
商譽税攤銷 |
% |
% |
% | |||||||||
商譽減值 |
% |
% |
% | |||||||||
其他永久性差異 |
( |
%) |
% |
( |
%) | |||||||
更改估值免税額 |
( |
%) |
( |
%) |
( |
%) | ||||||
税收抵免 |
% |
% |
% | |||||||||
聯邦利率變動 |
% |
% |
% | |||||||||
應計税款報税表 |
% |
% |
% | |||||||||
在382項研究下增加Xoft NOL |
% |
% |
% | |||||||||
可轉換債券的淨現值變動情況 |
( |
%) |
( |
%) |
% | |||||||
國外利差 |
% |
% |
% | |||||||||
真正的UPS-NOL過期/162(M)限制 |
( |
%) |
% |
% | ||||||||
有效所得税 |
( |
%) |
( |
% ) |
( |
% ) | ||||||
2020 | 2019 | |||||||
庫存(第263a節) |
$ | $ | ||||||
庫存儲備 |
||||||||
應收準備金 |
||||||||
其他應計項目 |
||||||||
遞延收入 |
||||||||
累計折舊/攤銷 |
||||||||
股票期權 |
||||||||
發達的技術 |
||||||||
税收抵免 |
||||||||
NOL結轉 |
||||||||
租賃責任 |
||||||||
遞延税項淨資產 |
||||||||
估值免税額 |
( |
) | ( |
) | ||||
使用權資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
商譽税攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延税項負債 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
(8) |
細分市場報告、地理信息和主要客户 |
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, | ||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
細分市場收入: |
||||||||||||
檢出 |
$ | $ | $ | |||||||||
治療法 |
||||||||||||
總收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
部門毛利潤: |
||||||||||||
檢出 |
$ | $ | $ | |||||||||
治療法 |
||||||||||||
分部毛利 |
$ | $ | $ | |||||||||
部門營業收入(虧損): |
||||||||||||
檢出 |
$ | $ | $ | |||||||||
治療法 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
分部營業收入(虧損) |
$ | ( |
) | $ | $ | |||||||
一般行政管理 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
融資成本 |
— | — | ( |
) | ||||||||
債務清償損失 |
( |
) | ||||||||||
其他收入 |
||||||||||||
可轉換債券的公允價值 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税前虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
截至二零一一年十二月三十一日止的一年, | ||||||||||||
2020 | 2019 | 2018 | ||||||||||
檢測折舊和攤銷 |
||||||||||||
折舊 |
$ | $ | $ | |||||||||
攤銷 |
||||||||||||
治療折舊和攤銷 |
||||||||||||
折舊 |
$ | $ | $ | |||||||||
攤銷 |
出口銷售額百分比 |
||||||||||||
區域 |
2020 | 2019 | 2018 | |||||||||
歐洲 |
% | % | % | |||||||||
臺灣 |
% | % | % | |||||||||
加拿大 |
% | % | % | |||||||||
中國 |
% | % | % | |||||||||
其他 |
% | % | % | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總計 |
% | % | % | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
出口銷售總額 |
$ | $ | $ |
出口和銷售的百分比 |
||||||||||||
區域 |
2020 | 2019 | 2018 | |||||||||
法國 |
% | % | % | |||||||||
西班牙 |
% | % | % | |||||||||
德國 |
% | % | % | |||||||||
意大利 |
% | % | % | |||||||||
聯合王國 |
|
% | |
% | |
% |
(9) |
承諾和或有事項 |