附錄 10.5
訂閲 協議第 1 號修正案
請參閲(i)Polar 多策略主基金(“投資者”)、 (ii)Plum Acquisition Corp I.(“SPAC”)和(ii)Plum Partners LLC(“贊助商”)之間於2023年7月25日達成的訂閲 協議(“認購協議”)。本 修正協議(此 “修正案”)自 18 日起生效第四2023 年 10 月,構成 訂閲協議的第一修正案。在本修正案中,投資者、SPAC和保薦人分別被稱為 “一方”,統稱為 “雙方”。
鑑於,本協議雙方希望根據本修正案的條款更新和修改 訂閲協議。
因此,考慮到此處規定的相互承諾和協議,以及其他良好和有價值的對價,特此確認 的收到和充足性,雙方商定如下:
1. | 現有訂閲協議條款。除非本修正案中另有定義 ,否則大寫術語的含義應與訂閲協議中賦予的含義相同。除非本修正案第 2 節 另有規定,否則訂閲協議將保持完全效力,自本協議發佈之日起,訂閲協議中對 “本協議”、“本協議”、“本協議” 及類似條款或《訂閲協議》任何 條款的提及,應解釋為對訂閲協議的提及,或經修訂、 修改和重述的條款根據本修正案。如果 A&R 協議的條款與本修正案第 2 節中包含的 條款之間存在衝突或不一致,則以本修正案第 2 節中包含的條款為準。 |
2. | 訂閲協議的修訂。自本協議發佈之日起 ,雙方同意: |
a. | 儘管認購協議中與 有相反的規定,但根據認購協議可以收取的投資者資本承諾總金額為75萬美元。 |
b. | 第 1.1 節的最後兩句全部刪除 ,代之以以下內容: |
“ 投資者的資本承諾中不超過75萬美元的金額應被視為資本募集的主體,同時執行本協議(不考慮任何通知期限, )。根據本協議,不得追加任何款項。”
c. | 訂閲協議第 1.2 節已全部刪除 ,取而代之的是以下內容: |
2.2 | 訂閲。考慮到根據本協議進行的資本募集 ,保薦人將在初始業務合併結束後的兩 (2) 個工作日內,立即向投資者(或其允許的受讓人)轉賬: |
i. | SPAC的448,169股A類普通股(“初始 股”)不含任何留置權或其他抵押權,除非根據信函協議(定義見下文)和 ,投資者不得因任何原因在 初始股份上被沒收、交出、回扣、轉讓、處置、交換或盈利; |
ii。 | SPAC的74,695股A類普通股,投資者必須持有 股,直到A類普通股的VWAP等於或超過12.50美元(“12.50美元的股票”),在任何30天 交易期內,投資者必須持有 股;以及 |
iii。 | SPAC 的 74,695 股 A 類普通股 股票,加上初始 股份,加上初始 股份,加上初始 股份、12.50 美元股票和 12.50 美元股票,即 “認購股”),在 交易期內的任何 30 個交易日內,投資者必須持有 股票 股票。 |
初始股票應遵守2023年3月2日發起人信函協議(“信函協議”)第5節中定義的鎖倉期。 除非上述規定或適用的證券法另有規定,否則12.50美元的股票和/或15美元的股票不受任何 轉賬限制或任何額外的鎖倉條款、收益或其他突發事件的約束。認購股份應 根據SPAC或存續實體提交的與 業務合併有關的第一份註冊聲明立即註冊,該註冊聲明應不遲於spac關閉後的30天內提交,並在不遲於se-SPAC關閉後的90天內宣佈生效。無論本修正案或其他協議中有任何相反的規定, 都應解除投資者對認購股份的任何轉讓、封鎖或收益限制,其範圍與解除任何其他 Founder Shares 持有人的此類限制相同。保薦人和SPAC協議並同意根據前述規定為向 投資者的轉讓提供便利。
3. | 雜項。本修正案應確保本修正案各締約方及其各自的繼任者和受讓人 受益。本修正案取代雙方先前就本協議標的達成的任何合同、協議、契約、 文書、承諾、談判和討論。除非受本修正案約束的一方以書面形式簽署,否則對本修正案的任何豁免 均不具有約束力,除了 的具體標的以外,該豁免不得延伸到任何其他內容。 |
4. | 同行。本修正案可以在對應方 中執行和交付,包括通過電子郵件、DocuSign 或通過電子郵件傳輸掃描的 PDF,每份文件均應被視為 原件,合併在一起構成同一個文檔。 |
5. | 適用法律。本修正案受 管轄,並根據特拉華州法律進行解釋,不考慮其法律衝突規則。 |
[簽名頁面如下]
2
自上文首次寫入之日起,本修正案各方已正式執行 ,以昭信守。
空間: PLUM 收購公司 I | ||
來自: | //Kanishka Roy | |
姓名: | 卡尼什卡·羅伊 | |
標題: | 總裁兼聯席首席執行官 | |
贊助商: PLUM 合作伙伴有限責任 | ||
來自: | /s/ Kaniska Roy | |
姓名: | 卡尼什卡·羅伊 | |
標題: | 總裁兼聯席首席執行官 | |
投資者: 其旗下的 POLAR 多策略基金 | ||
投資顧問 Polar 資產管理合作夥伴公司 | ||
來自: | /s/ 米歇爾·李 | |
姓名: | Michaelle Li | |
標題: | OCOO 董事 | |
來自: | /s/ Kirstie Moore | |
姓名: | Kirstie Moore | |
標題: | 法律顧問 |
[簽名頁面如下]
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自上文首次寫入之日起,本協議各方已正式簽署 本協議,以昭信守。
空間: | ||
PLUM 收購公司 I | ||
來自: | ||
姓名: | ||
標題: | ||
贊助商: PLUM 合作伙伴有限責任 | ||
來自: | ||
姓名: | ||
標題: | ||
投資者: 其旗下的 POLAR 多策略基金 | ||
投資顧問 | ||
來自: | ||
姓名: | ||
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