如2017年9月14日向美國證券交易委員會 提交的那樣 |
註冊號 333-_________ |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-6 表格
註冊聲明
下
1933年關於存託人 股票的《證券法》的證明是
美國存託憑證
大正 藥業控股有限公司
（章程中規定的存款 證券發行人的確切名稱）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
日本
（發行人的公司或組織 的司法管轄區）
花旗銀行，N.A.
（其章程中規定的保存人的確切名稱 ）
格林威治街 388 號
紐約，紐約 10013
(212) 723-5435
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話 號碼，包括區號）
北卡羅來納州花旗銀行——存託憑證 部門
格林威治街 388 號
紐約，紐約 10013
(877) 248-4237
（姓名、地址，包括郵政編碼和 電話號碼，包括服務代理的區號）
複製到：
Herman H. Raspé，Esq. Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
1133 美洲大道
紐約，紐約 10036 (212) 336-2000
根據第 466 條，建議該申請生效： |
提交後立即。 | |
| ☐ |
日期和時間 |
如果已提交單獨的註冊聲明來註冊存入的股票，請勾選以下 複選框：☐
註冊費的計算
|
各類別的標題 證券 待註冊 |
相當於 已註冊 |
提議的最大值 提供 價格 每單位* |
提議的最大值 聚合 報價 價格** |
的金額 註冊 費用 |
美國 存托股（“ADS”），每股ADS代表獲得大正製藥控股有限公司普通股 股四分之一（1/4）股的權利。 |
50,000,000
ADS |
$5.00 | $2,500,000.00 | $289.75 |
| * | 每個單元代表 100 個 ADS。 | |
** |
僅用於計算註冊費而估計。根據第457（k）條， 此類估算值是根據與發行 美國存托股份相關的最高總費用或收費計算得出的。 |
I-1
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
第 1 項。待註冊證券的描述
商品編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） 作為招股説明書隨函提交 | |||
| 1. | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章 | ||
| 2. | 收據標題和存入證券的身份 | 收據正面-頂部中央。 | ||
存款條款： |
||||
| (i) | 由一股美國存托股票（“ADS”）代表的存入 證券的金額 | 收據正面-右上角。 | ||
| (ii) | 對存入的證券進行投票的程序（如果有） | 收據背面——第12、14和17段 | ||
| (iii) | 收取和分配股息的程序 |
收據正面——第4款和第8款； 收據背面——第 13、14 和 17 段 | ||
| (iv) | 傳送通知、報告和代理索取材料的程序 |
收據背面——第11和第12段
| ||
| (v) | 權利的出售或行使 | 收據的逆向——第 13 段和第 14 段 | ||
| (六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 |
收據正面——第4款和第8款； 收據反向 — 第 13、14、16 和 17 段 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款安排 | 收據的反向——第18和19段（沒有延期的條款） | ||
| (八) | 收據持有人有權查閲存託人的轉賬簿和收據持有人名單 | 收據正面——第 3 段 | ||
I-2
| (ix) | 對轉讓或撤回標的證券的權利的任何限制 | 收據正文——第 2、4、5 和 6 段 | ||
| (x) | 對存管人責任的任何限制 | 收據正面——第1款和第8款； 收據的逆向——第 12、15 和 17 段 | ||
| 3. | 收據持有人可能必須直接或間接支付的費用和收費 | 收據的反向—第20段 | ||
| 第 2 項。可用信息 | 收據的反向——第11段 | |||
基於存管機構在進行合理的盡職調查後作出的合理的真誠信念 ，註冊人表示，截至本文發佈之日，大正製藥 控股有限公司（“公司”）在其互聯網網站上以英文發佈了經修訂的1934年《美國證券交易法》（“交易法”）第 12g3-2 (b) 條規定的信息 或通過公司主要交易市場上通常向公眾開放的電子信息傳送系統。 截至本文發佈之日，該公司的互聯網網站為www.taisho-holdings.co.jp。公司 如此發佈的信息無法從委員會的互聯網網站上檢索，也無法在委員會維護的公共參考設施 上進行檢查或複製。
I-3
招股説明書
根據一般指示 III。B F-6表格、本頁和作為本F-6註冊聲明附錄的美國存託憑證表格 構成了與根據本F-6註冊聲明發行的美國存托股份有關的招股説明書。
I-4
第二部分
招股説明書中不需要信息
第 3 項。展品
(a) 作為存管機構 的花旗銀行 （“存託人”）與根據本協議註冊的美國存託人 股票的所有持有人和受益所有人之間的協議。— 隨函提交。
(b) 存管機構 加入的與發行在本協議下注冊的美國存托股份或託管存管存管有關的任何其他協議。 — 無。
(c) 存管機構與存款證券發行人之間在過去三年 年內任何時候生效的與 存放證券有關的每份重要合同。— 無。
(d) 存管機構法律顧問帕特森·貝爾納普·韋伯和 Tyler LLP關於待註冊證券合法性的意見。——隨函提交。
(e) 根據第466條進行認證。— 隨函提交。
第 4 項。承擔
(a) 存管機構特此承諾向美國存管機構主要辦公室提供 從存放證券發行人那裏收到的任何報告 和信函，供收據持有人查閲，這些報告和信函既是 (1) 存管機構作為存放證券持有人 收到的，也是 (2) 發行人向標的證券持有人公開提供給標的證券持有人。
(b) 存管機構承諾準備一份單獨的文件，説明收取的任何費用的金額並描述收取的服務，並應要求立即向任何人免費交付該費用表的副本 。存管機構承諾在費用表發生任何變更前三十天通知每位收據 的註冊持有人。
II-1
簽名
根據1933年《證券 法》的要求，註冊人證明其有合理的理由相信在F-6表格上提交申請的所有要求都已得到滿足，並已正式促成下述簽署人、經正式授權的 於2017年9月14日在紐約州紐約市代表其簽署本註冊聲明。
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根據美國存託憑證中規定的協議設立 的法律實體，該協議證明美國存托股份代表 獲得大正製藥控股有限公司普通股的權利。 | ||
| 北卡羅來納州花旗銀行作為存託人 | ||
| 來自： | /s/ 理查德·艾蒂安 | |
| 姓名：理查德·艾蒂安 | ||
| 職位：副總統 | ||
II-2
展品索引
| 展覽 | 文檔 |
按順序排列 帶編號的頁面 |
| (a) |
替代性糾紛解決的形式
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|
| (d) |
保管人律師的意見
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|
| (e) | 第 466 條承諾 |